Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993)
2021年度独立取締役述職報告
株主および株主の代表者:
本人劉華昌は、 Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、「会社法」、「上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社の規範運営」、「上場会社で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」、「会社定款」と「独立取締役工作制度」などの関連法律法規と規則制度と要求に厳格に従い、勤勉に責任を果たし、職務を厳守している。職責を真剣に履行し、2021年度の関連会議に積極的に出席し、各議案を真剣に審議し、重大事項に対して独立意見を提出し、独立取締役の役割を十分に発揮した。本人が2021年に独立取締役の職責を履行する状況について以下のように報告する。
一、会社の取締役会及び株主総会の会議に出席する場合
2021年度会社は全部で6回の取締役会会議を開き、本人は時間通りに会議に出席し、欠席しなかった。
取締役会会議に2回連続で出席しなかった場合。本人は会社の各議案に賛成票を投じ、異議を申し立てる事項もなく、反対や棄権の状況もない。
2021年度、会社は全部で4回の株主総会を開き、本人は独立取締役として4回会議に列席した。
二、独立意見を発表する場合
2021年度、会社の独立取締役として、以下の事項について独立意見を発表した。
時間取締役会回次発表独立意見事項意見タイプ
1、2020年度利益分配予案に関する議案の独立意見
2、2020年度内部統制自己評価報告の議案についての独
立意見
2021年3月第2回取締役会第
3、2020年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告同意15日六回会議
訴えた議案の独立意見
4、独立取締役報酬の調整に関する議案の独立意見
5、会社及び子会社が銀行に総合信用限度額を申請して提出することについて
担保に供する議案の独立意見
6、会社及び子会社が銀行に総合信用限度額の増加を申請することについて
担保を提供する議案
7、キャッシュプール業務の展開に関する議案の独立意見
8、会社が外国為替ヘッジ保証業務を展開することに関する議案の独立意
に会う
1.完全子会社の株式会社への増資及び関連取引に関する議論
案の独立意見
2021年4月第2回取締役会第
2、新しい賃貸準則の執行及び関連会計政策の変更に関する議案は26日7回の会議に同意する
の独立した意見
3、金融資産プール業務の展開に関する議案の独立意見
1、会社が非公開発行株式の条件を満たす議案の独立について
意見
2、会社が2021年度に株式を非公開で発行する案に関する議案の
独立した意見.
3、会社が2021年度に株式を非公開で発行する前案に関する議案の
独立した意見.
4、会社の2021年度非公開発行株式募集資金の使用について
実行可能性分析報告の議案の独立意見
2021年7月第2回取締役会第
5、会社が前回募集した資金使用状況に関する特別報告の議案同意23日8回会議
の独立した意見
6、株主総会授権会社の取締役会の全権処理2021について
年度非公開株式発行に関する議案の独立意見
7、会社の今後三年（20212023年）の株主配当について
計画された議案の独立意見
8、会社の2021年度非公開発行株式の償却に関する即時リターン
及び補充措置と関連主体が承諾した議案の独立意見を採用する
9、会社の一部募集項目の延期に関する議案の独立意見
2021年8月第2回取締役会第1、2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する専門同意
9日の第9回会議で報告された議案の独立意見
2、一部のアイドル募集資金による現金管理に関する議案
の独立した意見
3、閑置自有資金による現金管理に関する議案の単独
立意見
4、完全子会社の業務引き受けに担保を提供する議案について
立意見
5、会社及び子会社が銀行に総合信用限度額を申請して提出することについて
担保に供する議案の独立意見
6.2021年度監査機関の再雇用に関する議案の独立意見
1、会社及び子会社が銀行に総合信用限度額を申請して提出することについて
2021年10第2回取締役会第担保議案の独立意見
同意月27日第11回会議2、深セン市沁沢通達科技有限公司の買収計画について
一部の株式及び増資及び関連取引の議案の独立意見
三、専門委員会の職務履行状況
本人は第2回取締役会報酬と審査委員会主任委員、第2回取締役会戦略委員会委員、第2回取締役会審査委員会委員及び第2回取締役会指名委員会委員として、積極的に専門委員会の仕事に参加し、勤勉に責任を果たし、2021年度に1回報酬と審査委員会、4回戦略委員会と4回監査委員会に出席し、関連責任と義務を真剣に履行した。独立取締役の監督作用を十分に発揮した。
四、会社で現場検査を行う場合
報告期間内、本人は取締役会、株主総会などに参加する期間に会社を実地考察し、現場で会社の生産経営状況、管理と内部制御などの制度の建設と執行状況、取締役会決議の執行状況などを理解する。そして、電話などの方式を通じて、会社の取締役、高級管理者及び関連スタッフと密接な交流を維持し、会社内部の生産経営状況及び重大事項をタイムリーに知り、会社の外部状況に常に注目する。
五、投資家の権益保護に関するその他の仕事
報告期間内、本人は独立取締役として積極的に、効果的に職責を履行し、募集資金の使用、重大保証と財務管理などの重大事項を真剣に審査し、独立意見を発表し、会社全体の利益、特に中小株主の合法的権益を維持した。同時に、現場検査、オンライン質問、討論コミュニケーションなどの方法で会社の状況を理解し、会社の情報開示と投資家関係管理の仕事に対して監督と検査を行う。
六、研修と学習状況
本人は積極的に広東証券監督管理局と深セン取引所の関連訓練に参加し、最新の法律、法規、各規則制度を学ぶ。本人は持続的な学習を通じて自分の職責履行能力を強化し、関連法規に対する認識と理解を深め、証券法律法規の内容を系統的に理解し、証券市場の知識を熟知し、運営意識とリスク責任意識を強化する。会社法人の構造のさらなる整備を促進し、会社の規範的な運営を促進し、投資家、特に中小投資家の利益を確実に保護する。
七、独立取締役の職務を履行するその他の仕事
1、2021年度、取締役会の開催を提案したことがない。
2、2021年度、会計士事務所の採用または解任を提案していない場合。
3、2021年度には、外部監査機関と諮問機関を独立して招聘することはなかった。
以上は本人が独立取締役として2021年度の職責履行状況報告である。
最後に、会社の取締役、高級管理職及び関連スタッフの仕事中の協力と支持に感謝し、株主が本人の職責履行過程における信頼と支持に感謝する。2022年、私はいつものように勤勉に責任を果たし、会社の生産経営などの各方面の状況を深く理解し、自分の専門知識と経験を結びつけ、会社の規範運営と科学的な意思決定に提案を提供し、会社と株主の権益を確実に守る。
ここに報告します。
独立取締役：劉華昌2022年4月20日
