Gansu Engineering Consulting Group Co.Ltd(000779)
2021年度監事会業務報告
2021年、 Gansu Engineering Consulting Group Co.Ltd(000779) (以下「会社」と略称する)監事会は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社規範運営ガイドライン」などの法律規則、規則ガイドラインと「会社定款」「監事会議事規則」などの会社制度の関連規定と要求に基づき、法に基づいて規則に従って監督を展開する。監督職責を真剣に履行し、会社と株主全体の権益を守った。2021年度監事会の職務履行状況を以下のように報告する。
一、2021年度監事会の仕事状況
（Ⅰ）監事会の会議開催状況
通年で監事会会議を6回開催し、議案19項目を審議・可決し、会議決議公告を6回開示し、審査意見を9回発表した。具体的な状況は以下の通りです。
1.2021年4月15日に現場採決方式で第7回監事会第17回会議を開催し、「会社2020年度監査会業務報告」「会社2020年度報告及び報告要旨」「会社2020年度財務決算報告及び監査報告」「会社2021年度財務予算報告」「会社2020年度利益分配予案」「会社2020年度内部統制評価報告」「会社招聘2021年度監査機構」「会社予想2021年度日常関連取引」「今後3年間(2021年-2023年)株主収益計画」「会社の重大資産再編業績承諾の実現状況と承諾期間満了減損テスト結果について」10項目の議案。
2.2021年4月28日に第7回監事会第18回会議を通信と現場採決で開き、「会社2021年第1四半期報告」の議案を審議・採択した。
3.2021年8月19日に現場採決方式で第7回監事会第19回会議を開き、「2021年半年度報告要約」「2021年半年度報告全文」の議案を審議・採択した。
4.2021年8月31日に現場採決方式で第7回監事会第20回会議を開き、「取り消し予定部分が授与されたが、販売制限が解除されていない制限株の買い戻しに関する議案」「銀行の信用申請及び完全子会社に保証を提供することに関する議案」を審議・採択した。5.2021年10月25日に現場プラス通信採決方式で第7回監事会第21回会議を開き、「会社2021年第3四半期報告」「監事会議事規則」を審議・採択した。
6.2002年12月6日に現場プラス通信採決方式で第7回監事会第22回会議を開き、「株式購入資産の発行に関する承諾期間の履行に関する議案」「2019年株式インセンティブ計画について初めて販売制限期間の解除と販売制限条件の解除の成果を授与する議案」を審議・採択した。
(II)取締役会に列席し、株主総会に出席する場合
全体の監事は取締役会に9回出席し、株主総会に5回出席した。改革、生産経営、プロジェクト運営、安全生産などの会議に22回参加した。会社の規範運営及び取締役、役員の職責履行状況を監督する。
二、監事会の職責履行状況
（I）会社の法律に基づく管理規範運営状況
監事会は、会社の取締役会は「会社法」「証券法」などの法律、法規及び「会社定款」の関連規定に厳格に従い、運営を規範化し、株主総会の決議を真剣に執行し、各政策決定は合法的に規則に合致すると考えている。会社のガバナンスと内部統制の合法的なコンプライアンス。会社は情報開示制度を厳格に執行し、真実、正確、完全、タイムリーに情報を開示し、投資家全体の合法的権益を効果的に維持した。会社の取締役と高級管理職は勤勉に責任を果たし、職務執行過程で法律、法規、「会社定款」に違反し、会社と株主の合法的権益を損害する行為は発見されなかった。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
監事会は、会社の財務制度が健全で、関連会計事項の処理時、財務部門は国家の関連会計制度と関連準則を真剣に貫徹し、財務運営規範、財務報告は真実で、客観的に会社の財務状況と経営成果を反映していると考えている。取締役会が作成した定期報告は関連法律法規の規定に合致し、会社の実際の状況を真実、正確、完全に反映し、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れは存在しない。
（Ⅲ）資産減価償却状況
監事会は、会社の資産減価償却準備は慎重性の原則に従い、「企業会計準則」、会社の会計政策の規定と会社の資産の実際の状況に合致し、取締役会はこの事項の意思決定手続きが合法的で、根拠が十分であり、今回の資産減価償却準備は会社の資産状況をより公正に反映することができると考えている。
（IV）関連取引状況
監事会は、2021年度、会社が発生した関連取引事項の意思決定と審査・認可手続きは、関連法律、行政法規、部門規則と「会社定款」の規定に合致すると考えている。会社と関連者が日常的な関連取引が発生した場合、生産経営の需要に基づき、価格設定は公平公正の原則に従い、審議手続きは合法的で、関連取引規則に合致し、会社と中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
（V）関係者占用状況
監事会は、報告期間内に、会社は国家の関連法律法規を厳格に執行することができ、持株株主及びその他の関連者が会社の資金を非経営的に占有する状況は存在しないと考えている。
（VI）対外保証状況
監事会は、報告期間内に、会社が持株子会社に対する保証事項は関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」などの規定に合致し、持株株主及びその関連者に保証を提供しておらず、持株子会社以外の対外保証状況は発生していないと考えている。
（VII）内部制御及び内部制御報告状況
監事会は、報告期間中、会社は内部統制制度を持続的に完備させ、比較的系統的な会社統治の枠組みを形成し、法人統治構造を完備させ、内部統制環境を規範的に運行し、各業務活動の秩序ある有効な展開を保証し、会社の資産安全を保護し、経営管理中のリスクを防ぎ、会社と株主の権益を維持したと考えている。会社の内部統制活動の実行と監督は十分で、有効である。
社内統制自己評価報告は社内統制の実情に合致し、現在の社内統制の現状を真実かつ正確に反映し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れはない。
(VIII)社内情報関係者管理
監事会は、「会社は『インサイダー情報知る人登録管理制度』に基づき、インサイダー情報知る人の範囲を厳格に制御し、会社のインサイダー情報知る人のリストをタイムリーに登録し、インサイダー情報の秘密保持をしっかりと行い、インサイダー情報知る人がインサイダー情報を利用してインサイダー取引に従事する行為を発見せず、会社の情報開示の公開、公平、公正の原則を維持し、広範な投資家を効果的に保護した。特に中小投資家の合法的権益。
三、2022年仕事計画
2022年、監事会は日常の監督と重点監督の基礎の上で、引き続き業務訓練を強化し、規範的な職責履行能力を高め、「会社法」「証券法」「会社定款」から与えられた権利を忠実、勤勉、厳格、公正に履行し、法に基づいて規則に従って取締役会、高級管理職に対して監督を行い、会社に法人のガバナンス構造をさらに完備させ、ガバナンスレベルを高め、法に基づいて取締役会に列席し、株主総会に出席するよう促した。会社の重大な政策決定事項と政策決定手順の合法性、コンプライアンス性を監督し、会社の財務に対して監督検査を行い、内部統制制度の建設を促進し、会社と株主全体の利益を揺るぎなく維持し、会社の規範的な健全な発展を推進する。
Gansu Engineering Consulting Group Co.Ltd(000779) 監事会2022年4月19日
