Xiongan Kerong Environment Technology Co.Ltd(300152)
独立取締役第5回取締役会第6回会議について
関連事項の独立意見
中国証券監督管理委員会の「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場企業規範運営ガイドライン」及び会社「独立取締役制度」の関連規定に基づき、 Xiongan Kerong Environment Technology Co.Ltd(300152) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、独立判断の立場に基づき、会社、全株主が責任を負う態度は、実事求是の原則を堅持し、現在、会社の第5回取締役会第6回会議の関連事項について独立した意見を発表した。
一、2021年度内部統制自己評価報告に関する独立意見
中証天通会計士事務所(特殊普通組合)は、「意見の保留を招く事項」の一部に記載された事項の影響を除き、財政部など5部委員会が発行した「企業内部統制基本規範」および関連規定に従って2021年12月31日に財務諸表に関連する有効な内部統制を保持していると判断した。「意見の保留」会社に対して、関連する内部制御プロセスを重点的に最適化し、注目し、「意見の保留」に関連する事項をできるだけ早く解消します。
審査の結果、「2021年度内部統制自己評価報告」は全面的、客観的、真実に会社の内部統制体系の建設と運営の実情を反映していると考え、「2021年度内部統制自己評価報告」に同意した。
二、会社の取締役、高級管理職の報酬に関する独立意見
検査の結果、会社が制定した取締役、高級管理職の報酬議案は会社全体の報酬メカニズムと一致し、会社の経営目標の達成を保証するのに有利である。会社の取締役、高級管理職に関する報酬議案は会社の取締役会の指名、報酬と審査委員会の審査によって可決され、取締役会と株主総会の審議に提出され、審議手続きは合法的に規則に合致する。
四、継続招聘中証天通会計士事務所(特殊普通パートナー)に関する独立意見
本事項はすでに会社の第5回取締役会第6回会議の審議を通過し、関連政策決定プログラムは「会社法」、「深セン証券取引所株式上場規則」などの法律法規の規定に合致し、会社及びその他の株主、特に中小株主の利益を損なう情形は存在しない。中証天通会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券、先物就職資格を持ち、上場企業に監査サービスを提供する経験と能力を備えており、会社の監査業務を担当する間、「中国公認会計士独立監査準則」などの制度の関連規定に従い、勤勉に責任を果たし、独立監査意見を公正かつ合理的に発表し、発行した監査報告書は公正で、会社の財務状況と経営成果を客観的に評価する。会社の監査業務の正常な進行を保証するために、私たちは中証天通会計士事務所(特殊普通パートナー)を会社2022財務報告監査機構として継続することに合意した。
五、2021年度計上資産減損引当金に関する独立意見
検査の結果、会社が今回計上した資産減価償却準備は慎重性の原則に基づいて、「企業会計準則」などの関連規定と会社の資産の実際の状況に合致し、会社と中小株主の利益を損なっていない。減価償却準備後、会社の財務状況をより公正に反映することができ、会社の独立取締役は今回の資産減価償却準備事項に合意した。
六、2022年度会社及び子会社が総合信用限度額を申請し、担保を提供する独立意見会社及び子会社が銀行などの金融機関に合計10.00億元(又は等値外貨)を超えない総合信用限度額を申請する予定であり、単一銀行が人民元5.00億元(又は等値外貨)を超えないことを申請する。上記の授信項の下で、会社及び子会社は子会社に合計399200万元を超えない保証額を提供し、子会社は会社に合計500000万元を超えない保証額を提供する予定である。単一銀行が以上の額を超えた信用事項及び前記信用総額を累計して超えた信用事項は、関連金額に基づいて審査・認可手続きを再履行しなければならない。最終的に各銀行の実際の審査・認可が通過した信用限度額を基準として、具体的な融資金額は会社の実際の経営状況の需要に応じて決定され、上述の保証限度額の有効期間は本議案が会社の2021年度株主総会の審査・認可を通過した日から2023年5月31日までである。
七、会社関係者の資金占用状況に関する独立意見
中証天通会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した特別説明は、会社の持株株主及びその他の関連者が資金を占有している状況を如実に反映している。このほか、持株株主及びその他の関連者が上場企業の資金を違反して占有する場合はなく、持株株主及びその他の関連者のために賃金、福祉、保険、広告などの期間費用及びコスト又はその他の支出事項を立て替える場合もない。具体的な内容は、同社が同日、巨潮情報ネット上(www.cn.info.com.cn.)開示された「会社の関連資金の占用に関する特別説明及び独立意見」。
八、会社が第五回取締役会のメンバーを増員することに関する独立意見
私たちは会社の第5回取締役会第6回会議で審議された「会社が第5回取締役会のメンバーを補充することに関する議案」を慎重に、真剣に審議した。この議案に対して以下の独立意見を発表する。
1、取締役候補者の個人履歴、仕事の業績などの関連資料を審査した結果、「会社法」の規定に合致しない状況が発見されず、中国証券監督管理委員会に市場の立ち入り禁止者または立ち入り禁止が解除されていない現象と確定され、在職資格が合法である。
2、取締役候補者の指名、任命手続きなどはいずれも「会社法」と「会社定款」の関連規定に合致し、指名方式、任命手続きは合法である。
3、取締役候補者は「会社法」と「会社定款」に規定された職務条件と資格を備え、豊富な仕事経験を持ち、取締役の職務に適任することができ、任命された会社の職務職責の需要を満たすことができ、会社の正常な経営に有利である。
そのため、私たちは「会社が第7回取締役会のメンバーを補充することに関する議案」を株主総会の審議に提出することに同意した。
九、会社の2021年度保留意見監査報告の特別説明に関する独立意見
当社は2021年度の財務報告及び中証天通会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した保留意見監査報告書を真剣に審査し、財務報告書と監査報告書の関連内容について公認会計士、会社の管理層などと話し合い、調査研究を行った。
中証天通会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した保留意見監査報告書の内容は、会社の現段階の状況を如実に反映している。私たちは会社の取締役会がこの事項に関する説明と処理に同意します。取締役会と管理層が積極的に確実な措置をとり、関連事項を適切に処理し、会社の持続的、安定的、健全な発展を維持し、株主全体と広範な投資家の権益を確実に維持することを望んでいる。
会社の独立取締役として、私たちは監査機関が発行した監査意見に関連する事項に高度に注目し、会社に真剣に解決を実行し、関連事項の影響を解消するように厳格に督促します。具体的な状況は、同社が同日発表した「第5回取締役会第6回会議に関する独立取締役の独立意見」を参照してください。
(以下、本文なし)
独立取締役:謝思敏、宋岩濤、姜朋二〇二年四月十九日(このページには本文がなく、 Xiongan Kerong Environment Technology Co.Ltd(300152) 独立取締役の第五回取締役会第六回会議に関する独立意見署名ページ)
独立取締役の署名：
謝思敏:
宋岩濤:
姜朋:
年月日
