Xiongan Kerong Environment Technology Co.Ltd(300152)
2021年度独立取締役述職報告
本人は Xiongan Kerong Environment Technology Co.Ltd(300152) (以下「会社」と略称する)独立取締役として、在任期間中に「中華人民共和国会社法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの法律、法規と「会社定款」、「独立取締役制度」などの関連規定に厳格に従い、2021年の仕事の中で、真剣に履行し、自分の会計、監査の専門を十分に発揮し、独立、勤勉な職責を履行し、会社の利益と全体の株主、特に中小株主の利益を守った。私は会社の取締役会と専門委員会などの会議に参加する時、早めに各議案の背景資料を理解して、真剣にリスクをコントロールして提示して、会社の重大な事項に対して独立した意見を発表しました。本人の2021年度の職務履行状況を以下に報告する。
一、取締役会への出席及び株主総会への出席状況
会社の独立取締役として、本人は取締役会を開く前に自発的に会議に必要な関連資料を取得し、会社の運営状況を全面的に理解し、取締役会の関連重要な意思決定のために前期の準備をしっかりと行う。会議では積極的に討論に参加し、合理化の提案を提出し、会議後も議案の実施状況に注目し、独立取締役の積極的な役割を十分に発揮した。本人の参会状況は以下の通りである。
取締役会に出席して実際に取締役会に出席し、取締役会を欠席して株主総会に出席しなければならない。
独立取締役名
回数回数回数
謝思敏10 10 0 3
本人は、2021年度の会社の取締役会と株主総会の招集と開催手続きは法定の要求に合致し、重大な経営事項に対して合法的で有効な意思決定手続きを履行したと考えている。私は勤勉で実務的で誠実で責任感のある原則に基づいて、会社の報告期間内の取締役会の各決議と会社のその他の事項を真剣に審議した後、いずれも賛成票を投じて、私は慎重で、真剣に会社が与えた独立取締役の権力を行使しました。
二、独立意見の発表状況
関連法律、法規と関連規定に基づき、会社の独立取締役として、本人は会社の2021年度の経営活動状況を真剣に理解し、関連問題について確認した後、取締役会で関連事項について賛成票を投じ、同意した独立意見を発表した。具体的な状況は以下の通りです。
独立会議日付会議第2回会議議案
意見
第4回取締役会1.「会計士事務所の変更に関する議案」;
2021年2月9日第37回会2.「会社の第2期株券オプション激励計画の一部の株式オプションの予約を取り消すことに関する議案」
第4回取締役会
2021年3月11日第38回会議「対外投資による合弁会社設立に関する議案」同意議
第4回取締役会
2021年3月19日第39回会「2017年度会計ミス訂正に関する議案」同意議
1.「2020年度内部統制自己評価報告の議案」
2.「会社の取締役、高級管理職の報酬に関する議案」
3.「会計政策変更に関する議案」
4.「会社の2020年度利益分配に関する予案」
5.「中証天通会計士事務所(特殊普通パートナー)の再雇用に関する議案」
第4回取締役会
2021年4月19日6.「2020年度資産減価償却準備に関する議案」第40回会議同意
7.「会社及び併表子会社が銀行等の金融機関に総合信用限度額を申請した場合
議案
8.「会社の対外保証状況及び関連者の資金占用状況に関する議案」
9.「会社の2020年度保留意見監査報告に関する特別説明」
10.「前期会計ミス訂正に関する議案」
第4回取締役会
2021年6月10日第四十一回会「前期会計ミス訂正に関する議案」同意議
第4回取締役会1.「会社の取締役会の交代選挙及び会社の第5回取締役会の非独立取締役の選出について
2021年7月29日第四十二回会の議案』同意議2.「会社の取締役会の交代選挙及び会社の第5回取締役会の独立取締役の選挙に関する
議案
第5回取締役会
2021年8月16日「会社の高級管理職の招聘に関する議案」第1回会議に同意
第5回取締役会「会社の関連者の資金占用及び会社の対外保証状況に関する特別説明の議
2021年8月27日第2回会議の議案に同意する
第5回取締役会
2021年8月31日「会社の高級管理職の任命に関する議案」第3回会議に同意
第5回取締役会「会社の第2期株式オプションの取り消しインセンティブ計画が初めて授与した一部の株式期間について
2021年10月26日第4回会議権に同意する議案」
三、取締役会の各専門委員会での職務履行状況
会社の取締役会の下に監査委員会を設置し、指名、報酬と審査委員会、戦略委員会の3つの専門委員会を設置した。
本人は戦略委員会として、指名、報酬と審査委員会委員として、「会社定款」の関連規定に基づいて、定期的に会議に参加することができる。2021年度、主に以下の職責を履行する。
1.戦略委員会委員として、「会社定款」に厳格に従って職責を履行し、積極的に管理層と交流し、会社の長期発展戦略、重大投資、融資方案、重大資本運営、資産経営プロジェクトなど会社の発展に影響する重大事項を研究し、提案する。
2.指名、報酬と審査委員会委員として、関連規則制度に厳格に従って職責を履行し、取締役、高級管理職の職務資格と採用について審議し、意見を発表した。報酬と審査委員会の日常業務に積極的に参加し、会社の取締役、高級管理職の報酬政策と方案に対して意見と提案を提出した。
四、会社に対して現場調査を行う状況
2021年度、本人は会社の取締役会と株主総会に出席することを通じて会社に対して実地調査研究を行い、会社の生産経営状況、内部コントロールと財務状況を理解するほか、電話会議などの方式を通じて会社の他の取締役、高級管理職及び関連従業員と密接な連絡を保ち、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知り、会社の運行動態を把握し、会社の経営管理に対して提案と意見を提出した。同時に、関連会社の関連報道に常に注目し、独立取締役の職責を効果的に履行した。
五、投資家の権益保護に関する仕事
1、会社の情報開示の仕事に積極的に注目し、会社が「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの法律、法規の規定に厳格に従い、真実、正確、タイムリー、完全に情報開示の仕事を完成することを確保する。
2、独立取締役の職責を履行し、本人は独立取締役の職責を有効に履行し、取締役会に提出された議案ごとに、関連書類資料を真剣に調べ、自身の専門知識、独立、客観、慎重な採決権を行使する。3、自身の学習を強化し、各法律法規と規則制度に対する理解を深め、自身の職責履行能力を高め、会社の更なる規範運営を促進し、会社と投資家の利益に対する保護能力を確実に強化し、会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、投資家の権益をよりよく保護する。
六、その他の仕事状況
1、報告期間内に、取締役会の開催を提案しない場合。
2、報告期間内に会計士事務所の採用または解任を提案しない場合。
3、報告期間内に、外部監査機関と諮問機関を独立に招聘する場合はない。
2022年、本人は引き続きまじめで、勤勉で、慎重な精神に基づいて、法律法規、「会社定款」などの規定と要求に従い、独立取締役の職責を履行し、独立取締役の役割を発揮し、会社の取締役会の客観的、公正と独立運営を保証し、会社、全体の株主、特に中小株主の合法的権益を守る。
会社の取締役会、管理職と関係者に対して、本人が職責を履行する過程で与えた積極的で有効な協力と支持に対して、ここで心から感謝します。
独立取締役:謝思敏
二○二二年四月二十日
