証券コード： Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology Co.Ltd(688565) 証券略称： Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology Co.Ltd(688565) 公告番号：2022023 Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology Co.Ltd(688565)
2021年度募集資金の保管・使用状況に関する特別報告
上海証券取引所：
貴社が発行した「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」及び関連フォーマットガイドラインの要求に基づき、当社の2021年度募集資金の保管と使用状況の特定項目を以下のように説明する。
一、募集資金の基本状況
(I)2021年初公開発行株式募集資金
1、実際募集資金金額、資金入金時間
Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology Co.Ltd(688565) (以下「当社」または「会社」と略称する)は中国証券監督管理委員会の証券監督管理許可[20211125号文で承認され、主な販売業者 Citic Securities Company Limited(600030) が貴社システムを通じて直接定価方式を採用し、社会に人民元普通株(A株)株267500万株を公開発行し、発行価格は1株当たり9.39元で、合計募集資金総額は人民元2511825万元である。証券会社の引受コミッション及び推薦費用333900万元（189.00万増値税を含む）を差し引いた後、残高217925万元は主引受会社の Citic Securities Company Limited(600030) が2021年5月10日に当社の募集資金監督管理口座に振り込む：
口座開設銀行口座番号金額（万元）
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 嘉興海塩支店72189999130 Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) 43938.73
浙江海塩農村商業銀行株式会社武原支店2010 Guangdong Tonze Electric Co.Ltd(002759) 076091000.00
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 嘉興支店3304016 Shenzhen Sdg Information Co.Ltd(000070) 647030.00
China Construction Bank Corporation(601939) 海塩支店33051637127000128240.00
紹興銀行株式会社長江デルタ一体化モデル区(浙11868183852000364840.52江)支店
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 嘉興支店81108013202209747500.00
合計2,179.25
募集説明書の印刷費、監査費、弁護士費、評価費、ネット発行手数料など権益性証券の発行に関連する新規外部費用212773万元を差し引いた後、会社の今回の募集資金の純額は198452万元だった。上記の募集資金が到着した場合、中国為替会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、2021年5月10日に「検査報告」(中国為替会検査[20214152号)を発行した。
2、募集資金の使用状況と残高状況
本年度使用募集資金は1214940万元である。
2021年12月31日現在、会社は上述の募集資金人民元1214940万元を使用し、募集資金を受け取った銀行預金の利息収入から手数料純額人民元107.06万元を差し引き、閑置募集資金を使って一時的に流動資金を補充した計2500万元、募集資金の専戸残高は人民元529819万元である。
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の利益を保護するため、当社は「会社法」、「証券法」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」、「上海証券取引所株式上場規則(2020年12月改訂)」及び「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連法律、法規と規範性文書の規定は、会社の実情と結びつけて、会社は「 Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology Co.Ltd(688565) 募集資金管理方法」(以下「管理方法」と略称する)を制定した。
『管理方法』によると、当社は募集資金に対して専用口座保管制度を採用し、銀行に募集資金専用口座を設立し、推薦機構 Citic Securities Company Limited(600030) とともに Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 嘉興海塩支店、浙江海塩農村商業銀行株式有限会社武原支店、 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 嘉興支店、 China Construction Bank Corporation(601939) 海塩支店、紹興銀行株式会社長江デルタ一体化モデル区(浙江)支店、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 嘉興支店は「資金募集三者監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。三者監督管理協議と上海証券取引所の三者監督管理は資金の管理と使用及びその使用状況を監督し、専用金専用を保証する。
（Ⅱ）募集資金の専用口座保管状況
1、2021年初公開発行株式募集資金
2021年12月31日現在、当社には2つの募集資金専門家があり、募集資金の保管状況は以下の通りである。
（単位：人民元）
口座開設銀行口座口座種別記憶残高備考
紹興銀行株式会社長三1186818385200036募集資金4938120530-
角一体化モデル区(浙江)支店
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 嘉興811080132022097募集資金3 Shanghai Chengtou Holding Co.Ltd(600649) 43-
支店47専戸
合計5298185473
注: Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 嘉興海塩支店72189999130 Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) 4口座、浙江海塩農村商業銀行株式会社武原支店201 Guangdong Xinbao Electrical Appliances Holdings Co.Ltd(002705) 907609口座、 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 嘉興支店330416 Shenzhen Sdg Information Co.Ltd(000070) 6470口座、 China Construction Bank Corporation(601939) 海塩支店330516371270001282口座はすでに抹消された。
三、本年度募集資金の実際使用状況
2021年度「初公開発行株式募集資金使用状況対照表」詳細は本報告添付ファイル1を参照。(I)募集資金投資項目の資金使用状況。
(1)募集資金投資項目に単独で利益を計算できない状況は存在しない。
(2)募集資金投資項目にその他の異常はない。
(II)募集資金投資項目の前期投入及び置換状況。
2021年6月2日、会社の第3回取締役会第9回会議、第3回監事会第5回会議が審議し、「募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を支払った自己資金を置換する議案」を採択し、会社が募集資金を用いて事前に募集資金投資プロジェクトに投入した自己資金193561万元を置換することに同意した。募集資金を使用して、発行費用(付加価値税を含まない)を支払った自己資金290.97万元を置き換える。中国為替会計士事務所(特殊普通パートナー)は2021年6月2日に「 Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology Co.Ltd(688565) 自己資金で募集資金投資項目を事前に投入し、発行費用を支払う鑑証報告」(中国為替会鑑[20215026号)を発行した。
2021年12月31日現在、上記の募集資金はすべて置換済みである。
(III)遊休募集資金で流動資金の状況を一時的に補充する。
2021年11月10日、会社の第3回取締役会第14回会議、第3回監事会第8回会議は、「一部の閑置募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する議案」を審議・採択した。同意会社は募集資金投資プロジェクトの実施及び募集資金の使用に影響しない場合、使用額が人民元700.00万元(本数を含む)を超えないアイドル募集資金を一時的に流動資金を補充することに同意する。使用期間は、会社の取締役会の審議が可決された日から12ヶ月を超えない。具体的な内容は、同社が2021年11月11日に発表した「一部のアイドル募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する公告」(公告番号:2021029)を参照してください。
2021年12月31日現在、会社はアイドル募集資金を使って流動資金を一時的に補充し、計2500万元である。
(IV)アイドル募集資金を現金管理し、関連製品に投資する。
2021年6月2日、会社の第3回取締役会第9回会議、第3回監事会第5回会議は、「一時的なアイドル募集資金の使用による現金管理に関する議案」を審議・採択し、会社が募集資金の安全に影響を及ぼさず、募集資金の用途と募集プロジェクト資金の使用進度の手配を変更しないことを前提に、アイドル募集資金を使用して現金管理を行うことに同意した。期限が12ヶ月を超えない安全性が高く、流動性がよく、本契約を保証する財テク製品(構造性預金、協議預金、通知預金、定期預金、大額預金、収益証明書などを含むが、これらに限らない)に限られ、総額は最高8000万元を超えず、授権期限は会社の取締役会の審議を経て、独立取締役、監事会、推薦機関または独立財務顧問が明確な同意意見を発表した日から12ヶ月以内に有効である。具体的な内容は、同社が2021年6月3日に発表した「一時的なアイドル募集資金による現金管理に関する公告」(公告番号:2021005)を参照。2021年12月31日現在、会社はアイドル募集資金を使用して現金管理、関連製品への投資状況を行っていない。
(V)超募集資金で流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする。
報告期間内に会社は超募集資金で流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする状況は存在しない。
(VI)資金を募集して建設中のプロジェクトと新しいプロジェクト(資産の買収などを含む)の場合に使用する。
報告期間内に会社は、建設中のプロジェクトや新しいプロジェクト(資産の買収などを含む)に超過募集資金を使用する場合はありません。
(VII)節余募集資金の使用状況。
報告期間内に会社は余裕なく資金の使用状況を募集した。
(VIII)資金を募集して使用するその他の状況。
報告期間内に会社が資金を募集して使用する他の状況は存在しない。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
報告期間内に会社は募集資金投資項目の資金使用状況を変更していない。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
当社がすでに開示した関連情報募集資金には、タイムリーではなく、真実で、正確で、完全に開示されていない状況は存在しない。使用した募集資金はすべて承諾した募集資金投資プロジェクトに投入され、募集資金を違反して使用する重大な状況は存在しない。
六、推薦人/財務顧問が会社の年度募集資金の保管と使用状況に対して発行した特別審査報告の結論的な意見
Citic Securities Company Limited(600030) は、環境保護2021年度募集資金の保管と使用は「証券発行上場推薦業務管理弁法(2020)」、「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの法律法規の関連規定に合致し、募集資金に対して専門家の保管と特定項目の使用を行い、資金の投向を変更し、株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。募集資金の不正使用はありません。
添付資料：1.株式募集資金の使用状況対照表の初公開発行
Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology Co.Ltd(688565) 取締役会2022年4月20日
株式募集資金の使用状況対照表の初公開発行
2021年度
編成単位： Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology Co.Ltd(688565) 単位：人民元万元
募集資金総額198452本年度投入募集資金総額1214940
用途変更の募集資金総額
