Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology Co.Ltd(688565)
2021年度独立取締役述職報告
Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology Co.Ltd(688565) (以下「会社」または「 Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology Co.Ltd(688565) 」)の独立取締役として、2021年度は「会社法」、「証券法」、「上場会社管理準則」、「上場会社独立取締役職責履行ガイドライン」および「会社定款」、会社「独立取締役業務制度」の関連要求に厳格に従い、職責履行の過程で勤勉に責任を果たし、株主総会に積極的に参加し、取締役会と各専門委員会会議は、関連事項について独立意見を発表し、独立取締役の役割を十分に発揮し、全株主、特に中小株主の合法的権益を確実に維持する。2021年度の職務履行状況を以下に報告する。一、独立取締役の基本状況
(I)個人の職歴、専門背景及び兼職状況
柴斌鋒:男性、1979年生まれ、中国国籍、海外永住権がなく、西北農林科学技術大学農業経済管理専門、博士大学院生学歴を卒業した。2008年6月から2011年6月まで、浙江工商大学財務と会計学院に勤めています。2011年7月から2016年12月まで、浙江工商大学財務と会計学院財務学部の主任を務めた。2017年1月から2021年5月まで、浙江工商大学財務と会計学院の競争と革新プロジェクトの主任を務めた。2021年5月から現在まで、浙江工商大学社会科学部副部長、社会科科学研究院副院長を務めている。2016年6月から2022年1月まで、華縁新材料株式会社の独立取締役を務めた。2021年9月から現在まで、浙江栄泰電工器材株式会社の独立取締役を務めている。2022年1月から現在まで、浙江大農実業株式会社の独立取締役を務めている。2019年11月現在、 Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology Co.Ltd(688565) 独立取締役を務めている。
李彬:男、1976年生まれ、中国国籍、海外永住権がなく、復旦大学法律修士専攻、修士大学院生学歴。1998年8月から2001年10月まで、上海高橋石化アクリル工場の設備エンジニアを務めた。2006年12月から2008年7月まで、上海シリコン知的財産権取引センター法務部の副社長を務めた。2008年8月から2018年12月まで、上海大邦弁護士事務所のパートナー弁護士を務めた。2019年1月から現在まで、万商天勤(上海)弁護士事務所のパートナー弁護士を務めている。2019年11月現在、 Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology Co.Ltd(688565) 独立取締役を務めている。
技術大学材料学専攻、博士課程大学院生学歴。1996年7月から1999年9月まで、合力フォークリフト本社合肥鋳造工場の技術員、工程長を務めた。2005年5月から2005年12月まで、合肥工業大学金属材料学部講師を務めた。2006年から現在まで、合肥工業大学金属材料学部の副教授を務めている。2020年3月から現在まで、揚州華2019年11月現在、 Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology Co.Ltd(688565) 独立取締役を務めている。
(II)独立性の説明
会社の独立取締役として、私たち本人と直系親族、主要な社会関係は会社またはその付属企業に勤めず、会社の管理企業に勤めていない。会社またはその付属企業に財務、法律、コンサルティングなどのサービスを提供していない。われわれは中国証券監督管理委員会の「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「独立取締役工作制度」が要求する独立性と会社の独立取締役を務める資格を有し、客観的、独立した専門判断を確保することができ、独立性に影響を与える状況は存在しない。
二、独立取締役の年度職責履行状況
(I)会議出席状況
2021年度、会社は取締役会会議を9回、株主総会を3回開催した。会議に出席する状況は以下の通りである。
取締役会参加状況株主総会参加状況
氏名は欠席席回数を直接委託し、2回連続で株主の出席回数に出席すべきかどうか出席回数数数回、自ら大会を出なかった回数数
回数席
柴斌鋒9 0 0 No 3
李彬9 0 0 No 3
張学斌9 0 0 No 3
注:「直接出席」には、現場出席や電話、ビデオなどの通信方式で会議に参加することが含まれています。
会社の独立取締役として時間通りに会社の取締役会に出席し、株主総会に列席し、欠席または2回連続して会議に出席しなかった場合は発生しなかった。
私たちはそれぞれ取締役会戦略委員会、監査委員会、報酬と審査委員会、指名委員会で職務を担当しています。2021年以内に、私たちは規定に従って取締役会の各専門委員会を組織し、会議に出席します。具体的な状況は以下の通りです。
取締役会専門委員会への参加状況
氏名戦略監査報酬と審査指名
委員会委員会
柴斌鋒/2 2/
李彬/2//
張学斌1/2/
(II)会議の採決状況
会社の独立取締役として、私たちは関連法律法規の要求に厳格に従って、時間通りに取締役会の会議に出席して、真剣に議案を審議して、報告期間内に、私たちは以下の意見を発表しました。
1、2021年4月29日、「独立取締役は会社の第3回取締役会第8回会議の審議に関する独立意見」「独立取締役は会社の第3回取締役会第8回会議の審議に関する事前承認意見」を発行した。
2、2021年6月2日、「独立取締役は会社の第3回取締役会第9回会議の審議に関する独立意見」を発行した。
3、2021年8月23日、「独立取締役は会社の第3回取締役会第11回会議の審議に関する独立意見」を発行した。
4、2021年11月10日、「独立取締役は会社の第3回取締役会第14回会議の審議に関する独立意見」を発行した。
三、独立取締役の職責履行における重点的な関心事項の状況
（Ⅰ）関連取引状況
会社の日常関連取引は生産経営の需要によって発生し、会社の独立性に影響を与えず、定価が公平で合理的であり、法律法規と会社制度に合致し、会社と会社の株主を損害する状況は存在しない。
（Ⅱ）対外保証及び資金占用状況
会社は対外保証及び資金占用管理事項において法律法規と「会社定款」の規定を厳格に遵守する。2021年度、会社は持株株主、実際の支配者及びその支配する他の企業のために担保と資金占有状況が存在せず、その他の違法行為が存在せず、中小株主の利益を損なう状況は発見されなかった。
(III)会計士事務所の任命と解任
2021年度、会社が招聘した中匯会計士事務所は独立、客観、公正な執業準則に従い、職責を果たして会社の各仕事を完成することができ、発行した監査報告書は会社の財務状況と経営成果を公正、客観的に評価した。
（IV）募集資金の使用状況
「 Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology Co.Ltd(688565) 2021年度募集資金の保管と使用状況の特別報告」によると、2021年12月31日現在、会社の募集資金の保管と使用過程は関連法規の要求に合致し、違反は存在しない。
(V)買収合併再編状況
2021年度、会社は買収合併再編状況が存在しない。
（VI）情報開示状況
2021年度、会社は中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の関連規定、および「会社定款」と会社情報開示関連制度に従って情報開示義務を履行することができる。当社は、会社が情報の真実、正確、完全を開示し、虚偽の記載、誤導的な陳述、または重大な漏れは存在しないと考えています。（VII）内部制御の実行状況
2021年度、会社は関連法律、法規の要求に基づいて、自身の経営特徴と結びつけて、絶えず内部制御システムを健全にすることができる。われわれは会社の各経営活動が関連制度に厳格に従って実行され、財務報告内部のコントロールに重大な欠陥は存在しないと考えている。
四、研修学習状況
われわれは上海証券取引所、上場協会などの部門が組織した関連訓練に積極的に参加し、最新の法律法規と政策を真剣に学び、職責の履行に必要な専門知識を絶えず補充し、議事能力を高め、会社と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を守る能力を確実に高めている。
五、その他の事項
1、報告期間内に取締役会の開催を提案していない場合。
2、報告期間内に会計士事務所の招聘または解任を提案しない場合。
3、報告期間内に外部監査機関と諮問機関を独立に招聘したことはない。
六、全体評価と仕事の展望
会社の独立取締役として、われわれは関連法律法規及び会社の各規則制度の規定に厳格に従い、終始独立性、慎重性を維持し、真剣に職責を履行し、勤勉に責任を果たす。会社の経営状況をタイムリーに理解し、会社の重大事項の意思決定に参加し、独立取締役の役割を十分に発揮する。
2022年、われわれは引き続き法律、法規及び関連制度に厳格に従い、慎重、公正、独立した職責履行に責任を果たし、専門知識と経験を十分に運用し、会社の実際の経営状況と結びつけ、会社の発展により多くの建設的な意見を提供し、取締役会の科学的な意思決定に引き続き役割を果たし、会社全体の利益と全体株主、特に中小株主の合法的権益をよりよく維持する。
独立取締役:柴斌鋒、李彬、張学斌2022年4月19日
