Citic Securities Company Limited(600030)
Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology Co.Ltd(688565) について
2021年度募集資金の保管と使用実態に関する特別査察意見
Citic Securities Company Limited(600030) (以下「 Citic Securities Company Limited(600030) 」または「推薦機構」と略称する)は Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology Co.Ltd(688565) (以下「 Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology Co.Ltd(688565) 」または「会社」と略称する)として初めて公開発行され、科学創板に上場する持続的な監督推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社が資金管理と使用を募集する監督管理要求(2022年改訂)」に基づき、《上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号——規範運営》、《上海証券取引所科創板株式上場規則(2020年12月改訂)》は、 Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology Co.Ltd(688565) 2021年度募集資金の保管と使用実態について専門項目の検査を行い、検査状況は以下の通りである:一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着時間
中国証券監督管理委員会が2021年4月6日に発行した「同意 Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology Co.Ltd(688565) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可[20211215号)によると、会社は初めて社会公衆に人民元普通株(A株)267500万株を公開発行し、1株当たり1元、1株当たりの発行価格は人民元9.39元で、募集資金総額は251500182.00元で、販売及び推薦費用、発行登記費及びその他の取引費用は計5277726599元で、今回の募集資金の純額は人民元1984052301元である。上記の資金は2021年5月10日にすべて到着し、中国為替会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、中国為替会の検査[20214152号の「検査報告」を発行した。
（Ⅱ）募集資金の使用及び残高
2021年度、会社は合計1214940万元の募集資金を使用した。
2021年12月31日までに、会社は合計で上記の募集資金人民元1214940万元を使用し、募集資金を受け取った銀行預金の利息収入から手数料純額人民元107.06万元を差し引き、アイドル募集資金を使って一時的に流動資金を補充した合計人民元2500万元、募集資金専用口座残高は人民元である
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金管理制度の状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率を高め、投資家の権益を保護するため、会社は「会社法」、「証券法」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金の管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」に基づき、「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連法律法規と規範性文書の規定は、会社の実情と結びつけて、「 Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology Co.Ltd(688565) 募集資金管理方法」(以下「管理方法」と略称する)を制定し、この管理方法は募集資金の記憶、審査、使用、管理と監督に対して明確な規定を作った。会社はこの制度に基づいて募集資金に対して専戸記憶を実行し、専金専用である。
「管理方法」によると、会社は募集資金に対して専用口座記憶制度を採用し、銀行に募集資金専用口座を設立し、推薦機構 Citic Securities Company Limited(600030) とともに Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 嘉興海塩支店、浙江海塩農村商業銀行株式有限会社武原支店、 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 嘉興支店、 China Construction Bank Corporation(601939) 海塩支店、紹興銀行株式会社長江デルタ一体化モデル区(浙江)支店、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 嘉興支店は「資金募集三者監督管理協議」を締結した。上記の3つの監督管理協定は各方面の権利と義務を明確にし、上海証券取引所の「資金募集専戸貯蔵3つの監督管理協定(モデル)」と重大な違いはない。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、会社の募集資金の保管状況は以下の通りである。
単位：人民元
口座開設銀行口座2021年12月31日残高
紹興銀行株式会社長江デルタ一11868183852000364938120530体化モデル区(浙江)支店
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 嘉興支店811080132022097473 Shanghai Chengtou Holding Co.Ltd(600649) 43
合計5298185473
注: Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 嘉興海塩支店72189999130 Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) 4口座、浙江海塩農村商業銀行株式会社武原支店201 Guangdong Xinbao Electrical Appliances Holdings Co.Ltd(002705) 907609口座、 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 嘉興支店330416 Shenzhen Sdg Information Co.Ltd(000070) 6470口座、 China Construction Bank Corporation(601939) 海塩支店330516371270001282口座はすでに抹消された。
三、2021年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目の資金使用状況
会社の2021年度募集資金の使用状況の詳細は、本特別審査意見付表「株式募集資金の使用状況対照表を初めて公開発行する」を参照してください。
(II)募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
募集プロジェクトの建設を順調に推進するために、今回の募集資金が到着する前に、会社はプロジェクトの進度の実際の状況に基づいて、自己資金を利用して募集プロジェクトに先行投入を行う。2021年6月2日、会社の第3回取締役会第9回会議、第3回監事会第5回会議が審議し、「募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を支払った自己資金を置換する議案」を採択し、会社が募集資金を用いて事前に募集資金投資プロジェクトに投入した自己資金193561万元を置換することに同意した。募集資金を使用して、発行費用(付加価値税を含まない)を支払った自己資金290.97万元を置き換える。
会社の独立取締役と推薦機構はいずれも同意の意見を発表した。中国為替会計士事務所(特殊普通パートナー)は2021年6月2日に「 Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology Co.Ltd(688565) 自己資金で募集資金投資項目を事前に投入し、発行費用を支払う鑑証報告」(中国為替会鑑[20215026号)を発行した。
2021年12月31日現在、上記の募集資金はすべて置換済みである。
(III)遊休募集資金による一時的な流動資金の補充状況
2021年11月10日、会社の第3回取締役会第14回会議、第3回監事会第8回会議は、「一部の閑置募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する議案」を審議・採択した。同意会社は募集資金投資プロジェクトの実施及び募集資金の使用に影響しない場合、使用額が人民元700.00万元(本数を含む)を超えないアイドル募集資金を一時的に流動資金を補充することに同意する。使用期間は、会社の取締役会の審議が可決された日から12ヶ月を超えない。具体的な内容は、同社が2021年11月11日に発表した「一部のアイドル募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する公告」(公告番号:2021029)を参照してください。会社の独立取締役はこの事項について特定項目の独立意見を提出し、推薦機構はこの事項について明確な審査意見を提出した。
2021年12月31日現在、会社はアイドル募集資金を使って流動資金を一時的に補充し、計2500万元である。
（IV）アイドル募集資金の現金管理、関連製品への投資状況
2021年6月2日、会社の第3回取締役会第9回会議、第3回監事会第5回会議は、「一時的なアイドル募集資金の使用による現金管理に関する議案」を審議・採択し、会社が募集資金の安全に影響を及ぼさず、募集資金の用途と募集プロジェクト資金の使用進度の手配を変更しないことを前提に、アイドル募集資金を使用して現金管理を行うことに同意した。期限が12ヶ月を超えない安全性が高く、流動性がよく、本契約を保証する財テク製品(構造性預金、協議預金、通知預金、定期預金、大額預金、収益証明書などを含むが、これらに限らない)に限られ、総額は最高8000万元を超えず、授権期限は会社の取締役会の審議を経て、独立取締役、監事会、推薦機関または独立財務顧問が明確な同意意見を発表した日から12ヶ月以内に有効である。具体的な内容は、同社が2021年6月3日に発表した「一時的なアイドル募集資金による現金管理に関する公告」(公告番号:2021005)を参照。
2021年12月31日現在、会社はアイドル募集資金を使用して現金管理、関連製品への投資状況を行っていない。
(V)超募集資金で流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする。
2021年12月31日現在、会社は超募集資金で流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする状況は存在しない。
(VI)資金を募集して建設中のプロジェクトと新しいプロジェクト(資産の買収などを含む)の場合に使用する。
2021年12月31日現在、会社は建設中のプロジェクトや新しいプロジェクト(資産の買収などを含む)に超過募集資金を使用する状況は存在しない。
(VII)節余募集資金の使用状況。
2021年12月31日現在、会社は資金の使用状況を募集していない。
四、募集項目の資金使用状況の変更
2021年12月31日現在、募集資金の投資項目を変更することはありません。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社の募集資金の使用状況の開示は実際の使用状況と一致し、タイムリーではなく、真実で、正確で、完全に開示されていない状況もなく、募集資金の違反使用の状況も存在しない。
六、推薦機構が会社の年度募集資金の保管と実際の使用状況に対して発行した特定項目の検査報告の結論的な意見
推薦機構は、会社の2021年度募集資金の保管と実際の使用は「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金の管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」、「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連法規と会社の募集資金管理制度の規定は、募集資金に対して専門家の保管と特定項目の使用を行い、募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なう状況は存在せず、募集資金を違反して使用する状況は存在しない。
付表：
株式募集資金の使用状況対照表の初公開発行
単位：人民元万元
募集資金総額198452本年度投入募集資金総額1214940
用途変更の募集資金総額0.00
募集資金総額累計1214940用途変更の募集資金総額割合0.00%
すでに期末までに累計して本年度のプロジェクトに投入することができて更に項目を募集して資金を引き受けて調整した後に投資して期末までに承諾して本年度の期末までの金額と承諾して金を投入して期末までの投入プロジェクトが予定度に達して実際に達成するかどうかは承諾して投資プロジェクトを発行するかどうか（含諾投資総額総額投入金額累計投入金額額額の差額進度（%）定使用可能状現から予想までの重大変分
