Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology Co.Ltd(688565)
2021年度取締役会監査委員会の職責履行報告
「上場企業管理準則」、上海証券取引所「上場企業取締役会監査委員会運営ガイドライン」などの関連法律法規及び「会社定款」、会社「監査委員会議事規則」の関連規定に基づき、会社取締役会監査委員会2021年度の仕事状況を以下に報告する。
一、監査委員会の基本状況
会社の監査委員会は3人の取締役から構成され、独立取締役の柴斌鋒、独立取締役の李彬、取締役の林虹辰を含む。会計専門の背景を備えた独立取締役の柴斌鋒氏が主任委員を務めた。
二、監査委員会会議の開催状況
2021年監査委員会は2回の会議を開催し、具体的には以下の通りである。
1、2021年4月28日、監査委員会は2021年度第1回会議を開き、監査は『2020年度監査報告』、『2020年度財務決算報告』、『2020年度利益分配予案』、『2021年度財務予算報告』、『継続雇用中為替会計士事務所(特殊一般パートナー)に関する議案』、2020年度の関連取引を確認し、2021年度の日常関連取引を予定する議案、「2021年第1四半期報告(監査なし)」などの議案について。
2、2021年8月23日、監査委員会は2021年度第2回会議を開き、監査は「2021年半年度財務報告」議案を可決した。
三、監査委員会2021年度の職務履行状況
(I)内部制御の有効性の評価
会社は「会社法」、「上場会社ガバナンス準則」の関連要求に従い、比較的完備した内部ガバナンス制度を確立した。2021年度、会社は関連要求に厳格に基づいて経営運営し、監査委員会は専門委員会の役割を十分に発揮し、会社の監査部門に内制御評価活動の展開を促し、制御措置と会社の業務の緊密度を高め、リスク防止制御機能を確実に発揮する。
(II)任命監査機構の考察
監査委員会は任命された外部監査機構を審査し、証券、先物関連業務に従事する監査資格があり、上場企業に監査サービスを提供する経験と能力があり、会社の監査業務の要求を満たすことができると考えている。
(III)財務報告書を審査し、意見を発表する
監査委員会は会社の2020年度財務報告書を審議し、会社の財務報告書が真実で、正確で、完全であり、会社の経営成果を公正に反映し、詐欺、不正行為は存在しないと考えている。
四、全体評価
2021年度、取締役会監査委員会は「上海証券取引所上場会社の取締役会監査委員会運営ガイドライン」と会社の「監査委員会議事規則」に厳格に従い、審査、監督の役割を十分に発揮し、職権範囲内の責任を履行する。
2022年、会社の取締役会監査委員会はこれまで通り自身の専門優位性を利用し、監査委員会の指導、監督作用を十分に発揮し、会社の運営メカニズムを完備させ、会社と株主の合法的権益を確実に維持する。
監査委員会:柴斌鋒、李彬、林虹辰2022年4月19日
