Hangxiao Steel Structure Co.Ltd(600477)
取締役会監査委員会2021年度の職責履行状況報告
「会社法」、「証券法」、「上場企業管理準則」と「上海証券取引所株式上場規則」、「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」などの関連法律法規、規範性文書の規定、および「 Hangxiao Steel Structure Co.Ltd(600477) 規約」、「 Hangxiao Steel Structure Co.Ltd(600477) 取締役会審計委員会議事規則」などの関連規定に基づき、 Hangxiao Steel Structure Co.Ltd(600477) (以下「会社」と略称する)取締役会監査委員会は勤勉に責任を果たす原則に基づいて、監査監督の職責を真剣に履行した。現在、会社の取締役会監査委員会の2021年度の職務履行状況を以下のように報告する。
一、取締役会監査委員会の基本状況
会社の第7回取締役会の審査委員会は羅金明さん、王紅雯さんと陸擁軍さんの3人の取締役から構成され、そのうち独立取締役は2人で、主任委員は会計専門家の羅金明さんが担当している。羅金明さんは会計学教授、公認会計士です。すべてのメンバーは監査委員会の職責に適任できる専門知識と商業経験を持っており、上海証券取引所の規定と「会社定款」などの制度の関連要求に合致している。
二、取締役会監査委員会2021年度会議の開催状況
監査委員会は関連法律法規の要求に従い、審査、監督の役割を十分に発揮し、勤勉に責任を持って仕事を展開し、会社のガバナンスを完備させ、内部と外部の監査の仕事の質を高めるために重要な役割を果たした。2021年度、監査委員会は計5回の会議を開催し、具体的には以下の通りである。
会議時間会議内容
2021/2/3審議は「会社の2020年度日常関連取引が予想を上回る部分の確認について
の議案
「会社の2021年度日常関連取引の見通しに関する議案」が審議・採択された
2021/3/26「会社2020年度報告」の財務報告を審議・採択
審議は「大華会計士事務所(特殊普通パートナー)を会社に招聘することについて2021
年度財務監査機構の議案」
審議は「大華会計士事務所(特殊普通パートナー)を会社に招聘することについて2021
年度内部統制監査機構の議案」
「取締役会審計委員会2020年度職務履行状況報告」を審議・採択
「会社2020年度内部統制評価報告」を審議・採択
2021/4/29審議は「会社2021年第1四半期報告全文及び本文」を可決した。
2021/8/27審議「会社2021年半年度報告全文及び要約」を可決
202110/22審議「会社2021年第3四半期報告」を可決
三、取締役会監査委員会2021年度主な職務履行状況
(I)年報財務報告監査状況に注目
取締役会監査委員会は事前に監査士と討論と協議を行い、会社の2021年度財務報告監査業務の全体時間の手配、特定項目監査グループの仕事計画を大まかに確定し、監査人員が入場した後、報告書の合併、会計調整事項、会計政策の運用、および監査中に発見された完備すべき会計業務などの状況についても監査プロジェクトの責任者と持続的、十分なコミュニケーションを維持する。そして、大華会計士事務所(特殊普通パートナー)の年審の仕事の段階的な報告を真剣に聴取し、大華会計士事務所(特殊普通パートナー)が初歩的な監査意見を出した後、再び会社の2021年度財務会計報告書を審議し、書面の意見を形成した。
会計士事務所の仕事状況について、年審を執行する会計士は会社に勤めていないし、会社との間に直接または間接的な相互投資状況も存在せず、密接な経営関係も存在せず、監査グループのメンバーと会社の意思決定層の間に関連関係は存在しないと考えている。監査チームは監査業務を引き受けるために必要な専門能力を持っており、監査業務に適任である。
(II)会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
報告期間内、私達は真剣に会社の各期の財務報告を審査して、会社の財務報告が真実で、完全で正確で、重大な会計ミスの調整、重大な会計政策と推定の変更、重要な会計判断に関わる事項、非標準の保留意見のない監査報告を招く事項は存在しないと思っています。会社の財務諸表は企業会計準則及び会社の財務制度の規定に従って作成され、すべての重大な面で会社の財務状況、経営成果とキャッシュフローを公正に反映し、財務報告に関連する詐欺、不正行為及び重大な誤報は存在しない。
(III)内部監査業務の指導
報告期間内に、当社は会社の年度内部監査業務計画を審査し、会社の内部監査計画の実施を積極的に促した。社内監査業務報告書を審査した結果、社内監査業務に重大な問題があることは発見されず、社内監査業務が有効に運営できると考えている。
(IV)外部監査機関の独立性と専門性を評価する
報告期間中、会社が招聘した監査機構は大華会計士事務所(特殊普通パートナー)であり、監査委員会は客観的に同所の独立性と専門性を評価し、監査活動に対して監督を行い、「中国公認会計士監査準則」の規定を厳格に遵守して仕事を展開することができ、独立、客観、公正な職業準則に従って各監査任務を完成し、職務を厳守し、勤勉に責任を果たすことができると考えている。
(V)内部制御の有効性の評価
監査委員会は「会社2021年度内部統制評価報告」及び大華会計士事務所が発行した「内部統制監査報告」を真剣に審査し、会社はすでに「会社法」、「証券法」などの法律法規と中国証券監督会、上海証券取引所の関連規定の要求に従い、より完備した会社管理構造と内部統制制度を確立したと考えている。報告期間内、会社は各法律、法規、規則、会社定款及び内部制御制度を厳格に執行し、会社の株主総会、取締役会、監事会、経営層が運営を規範化し、会社と株主の合法的権益を確実に保障した。監査委員会は会社の監査監査部の日常業務に対して督促、指導を行い、会社の内部統制の実際の運営状況は関連法律法規の上場会社の管理規範に対する要求に合致していると考えている。
四、全体評価
2021年、会社取締役会監査委員会は「上海証券取引所株式上場規則」、「上場会社管理準則」、「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」と「会社定款」、「会社取締役会監査委員会議事規則」などの関連規定に厳格に従い、監査委員会の職責を勤勉に履行した。
2022年、会社の取締役会監査委員会は引き続き自身の職責履行能力を高め、独立、客観、専門の判断原則を堅持し、監査委員会の監督、指導、評価、協調の職能を十分に発揮し、会社と全株主の合法的権益を確実に維持し、会社の規範運営を促進し、会社のガバナンスレベルの向上を推進する。ここに報告します。
Hangxiao Steel Structure Co.Ltd(600477) 取締役会審計委員会羅金明王紅雯陸擁軍
2022年4月19日
