Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
赣州騰遠コバルト業新材料株式会社が一部の超募集資金を用いて流動資金を永久に補充することに関する査察意見
Dongxing Securities Corporation Limited(601198) (以下「 Dongxing Securities Corporation Limited(601198) 」または「推薦機構」と略称する)赣州騰遠コバルト業新材料株式会社(以下「騰遠コバルト業」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、創業板に上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」および「深セン証券取引所上市会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営」などの関連法律法規と規範性文書の要求に基づき、会社が一部の超募集資金を使用して流動資金を永久に補充する事項について検査を行い、検査状況は以下の通りである。
一、資金募集の基本状況
中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督会」と略称する)が発行した「赣州騰遠コバルト業新材料株式会社の株式登録の初公開発行に関する承認」(証券監督許可[2 Zhejiang Jiaxin Silk Corp.Ltd(002404) 2号)の登録に同意し、深セン証券取引所の同意を得て、会社は初めて人民元普通株(A株)314869万株を公開発行し、1株当たりの額面価値は人民元1.00元である。発行価格は173.98元/株で、募集資金総額は547809086200元で、関連発行費用(税を含まない)を差し引いた27431007613元で、実際の募集資金の純額は人民元520378078588元で、そのうち募集資金投資プロジェクト資金は219800000000元で、募集資金 Bizconf Telecom Co.Ltd(300578) 588元を超えた。以上の募集資金は2022年3月14日に会社の指定口座に振り込まれ、会計士事務所(特殊普通パートナー)と審査を行い、2022年3月14日に「検査報告」(同検査字[2002]第351 C 00126号)を発行した。
会社は規定に従って上述の募集資金に対して専戸の記憶、管理を行い、募集資金を帳簿に記入した後、それをすべて募集資金の特定口座に預け、推薦機構、専戸口座開設銀行と「募集資金三者監督管理協議」に署名した。
会社が募集した資金の使用と管理を規範化し、投資家の権益を保護するために、「上場会社の監督管理
ガイドライン第2号——上場企業の資金管理と使用の監督管理要求
業板株式上場規則《深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号——創業板
上場企業の規範運営」などの関連法律法規及び会社の「資金募集管理方法」の規定、会社
すでに資金を募集する専門口座を開設して、そしてそれぞれ Bank Of China Limited(601988) 赣県支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式と
有限公司赣州支店、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 赣県支店、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 株式会社
司赣州支店、 China Construction Bank Corporation(601939) 赣州赣県支店、および推薦機構 Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
株式会社は「資金募集三者監督管理協定」に署名した。
上記募集資金特別口座の開設及び2022年3月31日現在の残高は以下の通りである。
単位：万元
番号口座口座口座口座名口座残高資金用途
年間2万トンのコバルトを生産し、1万トンニッケル金属量シリーズ1 Bank Of China Limited(601988) 株式会社191752938998赣州騰遠コバルト業新材9893372製品異郷インテリジェント化技術有限会社赣県支行料株式会社術改造アップグレード及び原補助材材料セット生産項目（二期）
年間2万トンのコバルトを生産し、1中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株万トンニッケル金属量シリーズ2部有限会社赣県1510229000192766赣州騰遠コバルト業新材6980405製品異郷インテリジェント化技術支行料株式会社術改造アップグレード及び原補助材材料セット生産項目（二期）
中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株赣州騰遠コバルト業新材
3部有限会社赣州3605181025 Shenzhen China Bicycle Company (Holdings) Limited(000017) 74材料株式会社-補充流動資金赣県支店
4 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式790 Jiangsu Zhongchao Holding Co.Ltd(002471) 0869赣州騰遠コバルト業新材14376131超募集資金
有限会社赣州支店材料株式会社
5 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 株式は50 Shanghai Kaytune Industrial Co.Ltd(301001) 0010033601赣州騰遠コバルト業新材16005910超募集資金がある
有限会社赣州支店材料株式会社
合計————47255818——
募集資金投資プロジェクトの建設には一定の周期が必要であるため、募集資金投資プロジェクトの建設進度によって、
現段階では募集資金(超募集資金を含む)が短期的に一部閑散としている場合がある。
募集に影響しないことを確認する
資金投資プロジェクトの建設の前提の下で、会社は一部の超募集資金を使用して永久に流動資金を補充し、有利である。
募集資金の使用効率を高め、会社の業務発展の流動資金に対する需要を満たし、会社の財務費用と資金使用コストを下げ、会社の経営能力をさらに向上させる。
三、一部の超募集資金を使用して流動資金を永久に補充する計画と承諾
会社全体の資金使用効率を高め、財務費用を下げると同時に、募集資金投資プロジェクトの資金需要と募集資金使用計画が正常に行われることを確保する前提の下で、会社は募集資金9億元を使用して流動資金を永久に補充し、募集資金総額の29.94%を占め、主な業務関連の生産経営活動に使用する予定である。
今回、一部の超募集資金を永久的に流動資金を補充する場合、会社は以下のように承諾する。
1、永久的に流動資金を補充するための金額は、12ヶ月ごとに累計で募集資金総額の30%を超えない。
2、会社は一部の超募集資金を使用して流動資金を永久に補充した後、12ヶ月以内に証券投資、派生品取引などの高リスク投資を行わず、持株子会社以外の対象に財務援助を提供する。
四、関連審議手順と審査意見
(I)取締役会審議意見
会社は2022年4月20日に開催した第2回取締役会第25回会議で、「一部の超募集資金を用いて流動資金を永久に補充する議案」を審議・採択し、会社が超募集資金9億元を用いて流動資金を永久に補充し、会社の主な業務に関連する生産経営活動に使用することに同意した。この事項は、会社の2021年度株主総会の審議に提出する必要がある。
(II)独立取締役の独立意見
審査を経て、独立取締役は、募集資金投資プロジェクトの資金需要と募集資金使用計画が正常に行われることを確保する前提の下で、会社は超募集資金9億元を使用して流動資金を永久に補充し、会社の主な業務関連の生産経営活動に使用し、募集資金の使用効率を高め、会社の業務発展の流動資金に対する需要を満たし、会社の財務費用と資金使用コストを下げることに有利であると考えている。会社の経営能力をさらに向上させる。この事項は会社の意思決定に関する手続きを履行し、関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」などの関連規定に合致し、関連審議及び採決手続きは合法的で、有効である。
このため、独立取締役は「一部の超募集資金の永久補充流動資金の使用に関する議案」に合意し、会社の2021年年度株主総会の審議に提出することに同意した。
(III)監事会審議意見
会社は2022年4月20日に第2回監事会第15回会議を開き、「一部の超募集資金を使用して流動資金を永久に補充する議案」を審議・採択し、会社が超募集資金9億元を使用して流動資金を永久に補充し、会社の主な業務に関する生産経営活動に使用することに同意した。この事項は、会社の2021年度株主総会の審議に提出する必要がある。
六、推薦機構の審査意見は審査を経て、推薦機構は以下のように考えている:会社は一部の超募集資金を使用して流動資金を永久に補充し、資金の使用効率を高め、会社の運営コストを下げ、会社の業務発展の需要に合致し、募集資金の使用経路を変え、株主の利益を損なう状況は存在しない。会社は一部の超募集資金を使用して流動資金を永久に補充する事項はすでに会社の第2回取締役会第25回会議と第2回監事会第15回会議の審議を通過し、独立取締役はすでに明確に同意した独立意見を発表し、必要な審査・認可手続きを履行し、会社の株主総会の審議を提出し、ネット投票の採決方式を提供する必要がある。「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上市会社規範運営」などの関連法律、法規と規範性文書の規定に合致する。
以上のように、推薦機構は会社が一部の超募集資金を使用して流動資金を永久に補充する事項に異議がない。
(以下、本文なし)
(本ページは本文がなく、「 Dongxing Securities Corporation Limited(601198) 赣州騰遠コバルト業新材料株式会社が一部の超募集資金を使用して流動資金を永久に補充する査察意見」の署名捺印ページである)
推薦代表者：
呉東崔永新
Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
年月日
