Wuxi Autowell Technology Co.Ltd(688516) について
前回募集資金使用状況鑑証報告
立信中聯専審字[2022]D-0293号
立信中聯会計士事務所(特殊普通パートナー)LixinZhonglian CPAs(SPECIAl GENERAL PARTNERSHIP)
立信中聯会計士事務所(特殊普通パートナー)
LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP)
前回募集資金使用状況鑑証報告
立信中聯専審字[2022]D-0293号
Wuxi Autowell Technology Co.Ltd(688516) 全株主：
添付の＊＊＊ Wuxi Autowell Technology Co.Ltd(688516) （以下「貴社」という）取締役会が作成した2022年3月31日までの「前回募集資金使用状況の特別報告」を審査した。
一、取締役会の責任
貴社の取締役会の責任は真実、合法、完全な関連資料を提供し、中国証券監督管理委員会の「前回募集資金使用状況報告に関する規定」(証券監督発行字〔2007500号)に従って2022年3月31日までの「前回募集資金使用状況の特別報告」を作成し、その内容が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことである。
二、公認会計士の責任
われわれの責任は、鑑証業務を実施した上で、貴社の取締役会が作成した上述の報告書に対して独立して鑑証結論を提出することである。
三、仕事の概要
私たちは「中国公認会計士その他鑑証業務準則第3101号-歴史財務情報監査或いは審査以外の鑑証業務」の規定に従って鑑証業務を実行した。この準則は、認証対象情報に重大な誤報がないかどうかを合理的に保証するために、認証作業を計画し、実施することを要求している。
鑑証の過程で、会計記録の審査など、私たちが必要とするプログラムを実施しました。
私たちの鑑証の仕事は意見を発表するために合理的な基礎を提供したと信じています。
立信中聯専審字[2022]D-0293号四、鑑証結論
貴社取締役会が作成した2022年3月31日までの「前回募集資金使用状況の特別報告」は中国証券監督管理委員会の「前回募集資金使用状況報告に関する規定」(証券監督発行字[2007500号)の規定に合致し、貴社が2022年3月31日までの前回募集資金使用状況をすべての重大な面で如実に反映していると考えています。
五、報告使用者と使用目的の限定
本鑑証報告書は貴社が今回非公開発行株式を申請する際にのみ使用し、その他の目的に使用してはならない。私たちは本鑑証報告書を貴社が今回非公開発行株式を申請するための必須書類として、他の書類とともに報告し、公開することに同意します。
立信中聯専審字[2022]D-0293号本ページ系 Wuxi Autowell Technology Co.Ltd(688516) 前回募集資金使用状況鑑証報告署名ページ(このページには本文がない)
立信中聯会計士事務所中国公認会計士:李春華
(特殊普通パートナー)(プロジェクトパートナー)
中国公認会計士：曹宇辰
中国天津市2022年4月20日
Wuxi Autowell Technology Co.Ltd(688516)
前回募集資金使用状況特別報告
中国証券監督管理委員会の「前回募集資金使用状況報告に関する規定」(証監発行字〔2007500号)の規定に基づき、当社は2022年3月31日までの前回募集資金使用状況を以下のように報告する。
一、前回募集した資金の募集及び保管状況
（一）前回募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)の「無錫奥特維科技株式会社の株式登録の初公開発行に同意することについての承認」(証券監督許可[2020718号)に基づき、上海証券取引所の同意を得て、同社は初めて人民元普通株(A株)2467万株を公開発行し、1株当たり1.00元、1株当たり23.28元の発行価格となった。今回の公開発行募集資金の総額は人民元5743176万元で、今回の発行費用を差し引いた人民元は620443万元で、募集資金の純額は人民元5122733万元である。上記の募集資金は2020年5月18日にすべて到着し、立信中聯会計士事務所(特殊普通パートナー)は2020年5月19日に資金到着状況を審査し、「検査報告」(立信中聯検査字[2020]D-0018号)を発行した。
2022年3月31日現在、会社が募集した資金の実際の使用及び残高状況は以下の表の通りである。
プロジェクト金額
募集資金総額5743176000
減：控除した推薦費及び引受費等480360576
募集資金特別口座到着金額52628158424
減：その他発行費用（税込）を支払う11788000000
加：募集資金普通利息収入143324812
減：銀行手数料494365
プラス:財テク製品収益1526478152
減：募集資金投資項目使用金額42617384340
募集資金残高10501282683
内訳：募集資金特別口座期末残高550182683
内訳：現金管理のための未満期金額500000000
(二)前回募集した資金の専戸貯蔵状況
会社は「上場会社証券発行管理弁法」及び「上海証券取引所上場会社募集資金管理弁法(2013年改訂)」などの規定に従って、以下の銀行に募集資金の貯蔵専戸を開設した。
2022年3月31日現在、会社が前回募集した資金の保管状況は以下の通りである。
単位：人民元
連番口座開設銀行口座初期金額締切日残高
1 Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 無錫科技支店21910188000184978865924000 0.00
2 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 無錫支店営業部40841010005423534076 Shenzhen Yan Tian Port Holdings Co.Ltd(000088) 7899503
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) なし
3780801220 Xinjiang Goldwind Science And Technology Co.Ltd(002202) 3986281584244613383180錫新区支店
合計526281584245501822683
二、前回募集した資金の使用状況
2022年3月31日まで、会社の前回募集資金の使用状況は付表一「前回募集資金の使用状況対照表」を参照してください。
三、前回募集資金の変更状況
2022年3月31日現在、前回募集した資金の実際の投資項目が変更された場合はありません。
四、前回募集した資金項目の実際投資総額と承諾の差異内容と原因説明
会社が前回募集した資金プロジェクトの実際の投資総額と承諾には差がない。
五、前回募集した資金投資項目の対外譲渡或いは置換状況説明
会社が前回募集した資金投資項目には対外譲渡や置換は存在しない。
六、前回募集した資金投資項目の利益状況説明
当社は2020年に初めて株式を公開発行し、科創板上場募集説明書に募集資金の使用効果についていかなる承諾もしていないため、前回募集資金投資プロジェクトの実現効果状況対照表は適用されない。
七、前回募集した資金の中で株式を購入するための資産の運行状況説明
会社が前回募集した資金には、株式の購入に使用される場合はありません。
八、アイドル募集資金の使用
2021年6月15日、 Wuxi Autowell Technology Co.Ltd(688516) (以下「 Wuxi Autowell Technology Co.Ltd(688516) 」または「会社」と略称する)は第2回取締役会第24回会議、第2回監事会第16回会議を開き、「一時的に遊休募集資金を用いて現金管理を行う議案」を審議・採択し、会社の募集資金の使用と管理をさらに規範化するため、会社が募集資金投資計画の正常な進行に影響しない前提の下で、使用額が人民元30000万元を超えない一時的なアイドル募集資金を使用して現金管理を行い、購入安全性が高く、保本要求を満たし、流動性の良い製品(保本型財テク製品の購入、構造的預金、大額預金証書、定期預金、通知預金などを含むが、これらに限らない)に使用することに同意する。使用期限は会社の取締役会の審議が可決された日から12ヶ月以内に有効である。前述の限度額および使用期限の範囲内で、資金は循環的にスクロールして使用することができる。
2020年6月19日、 Wuxi Autowell Technology Co.Ltd(688516) (以下「 Wuxi Autowell Technology Co.Ltd(688516) 」または「会社」と略称する)は第2回取締役会第14回会議、第2回監事会第11回会議を開き、「一時的に遊休募集資金を用いた現金管理に関する議案」を審議・採択し、会社の募集資金の使用と管理をさらに規範化するため、会社が募集資金投資計画の正常な進行に影響しない前提の下で、使用額が人民元50000万元を超えない一時的なアイドル募集資金を使用して現金管理を行い、購入安全性が高く、保本要求を満たし、流動性の良い製品(保本型財テク製品、構造性預金、大額預金証書、定期預金、通知預金などを含むが、これらに限らない)に使用することに同意する。使用期限は会社の取締役会の審議が可決された日から12ヶ月以内に有効である。前述の限度額および使用期限の範囲内で、資金は循環的にスクロールして使用することができる。
2020年4月、会社と推薦機構信達証券株式会社（以下「推薦機構」と略称する）はそれぞれ Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 無錫科技支店、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 無錫支店営業部、 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 株式会社無錫新区支店と締結した。
