華金証券株式会社
について Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499)
2021年度募集資金の保管・使用状況に関する特別査察報告華金証券株式会社(以下「華金証券」と略称する)は、 Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) (以下「 Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) 」、「会社」と略称する)が転換社債を不特定対象に発行する推薦機関として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改訂)」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業規範運営」「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用監督管理要求(2022年改訂)」などの関連法律法規と規範性文書の要求に対して、 Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) 2021年度募集資金の保管と使用状況に対して検査を行い、具体的な状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
(I)株式の初公開発行による資金募集
1、実際に募集した資金の金額と資金の入金時間
中国証券監督管理委員会の「承認 Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) 初公開発行株式に関する承認」(証監許可[201694号)の承認を得て、社会に人民元普通株(A株)株式1667万株を公開発行することを許可され、1株当たり1元、1株当たり発行価格人民貨幣15.52元、募集資金総額は人民元25871840000元である。発行費用総額人民元3110405802元を差し引いた募集資金の純額は人民元2276143498元である。
上記の募集資金は2016年1月28日にすべて入金され、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、信会師報字[2016]第410045号の検査報告書を発行した。会社は募集資金に対して専戸ストレージ管理を採用した。
2、募集資金使用金額と現在残高
2021年度、会社は募集資金38350000元を使用した。2021年12月31日現在、会社が募集した資金の使用金額と現在の残高は以下の通りである(金額単位:人民元):
プロジェクト金額
募集資金総額25871840000
減：発行費用3110405802
募集資金純額2276143498
減：事前に募集プロジェクトに投入した自己資金8283510566を置換する
減：期末累計使用募集資金1448092259
減：募集投資項目の結節及び余剰募集資金の永久補充流動資金29405101
プラス：期末銀行利息控除手数料純額32401728
2021年12月31日現在募集資金専戸残高0.00
(II)転換社債募集資金
1、実際に募集した資金の金額と資金の入金時間
中国証券監督管理委員会の「同意 Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) 不特定対象に転換社債を発行することについての承認」(証監許可[20203067号)の同意を得て登録し、不特定対象に転換社債28000000000枚を発行し、1枚当たり100元、額面別に発行し、募集資金総額は人民元2800000000元で、発行に関連する費用人民元722232567元(税を除く)を控除し、実際に使用可能な募集資金の純額は人民元27277767133元である。上記の募集資金は2020年12月16日にすべて入金され、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、信会師報字[2020]第ZC 10606号「転換社債実際募集資金検査報告」を発行した。会社は募集資金に対して専戸ストレージ管理を採用した。
2、募集資金使用金額と現在残高
2021年度、会社は募集資金20265437745元を使用した。2021年12月31日現在、会社が募集した資金の使用金額と現在の残高は以下の通りである(金額単位:人民元):
プロジェクト金額
募集資金総額28000000000
減：発行費用72223267
募集資金純額277767133
減：期末累計使用済み募集資金27277767133
減：募集投資項目の結節及び余剰募集資金の永久補充流動資金68920328
加：期末銀行利息控除手数料純額68920328
2021年12月31日現在募集資金専戸残高0.00
二、募集資金の保管と管理状況
会社が募集した資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の権益を保護するため、会社は『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改訂)』及び『深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営』などの関連法律、法規と規範性文書の規定は、会社の実情と結びつけて、「 Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) 募集資金管理制度」(以下「募集資金管理制度」と略称する)を制定した。
「募集資金管理制度」に基づき、会社は募集資金に対して専戸記憶を実行し、銀行に募集資金専戸を設立し、推薦機構と口座開設銀行とともに「募集資金三者監督管理協議」を締結した。
(I)株式の初公開発行による資金募集
1、募集資金の管理状況
同社は2016年2月29日に China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 広州東山支店、 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 広州支店、 China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 広州支店と「資金募集三者監督管理協議」を締結し、2016年3月14日に岳陽高瀾省エネ装備製造有限会社、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 岳陽支店と「資金募集四方監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。「資金募集三者監督管理協議」「資金募集四方監督管理協議」は深セン証券取引所創業板上場企業の規範運営などの関連規定に合致し、三者監督管理協議、四方監督管理協議の履行に問題はない。
2、募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、会社が募集した資金の保管状況は以下の通りである(金額単位:人民元):
口座開設銀行口座預金残高備考
China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 広州支店5810 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 012010004450430.00抹消済み(注1)
China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 広州はすでに抹消した(注2)支店6946545210.00
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 岳陽支店3682801 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 58260.00抹消済み(注3)
口座開設銀行口座預金残高備考
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 広州東山はすでに抹消(注4)支店120906743810809000
合計0.00
注1：会社が China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 広州支店に開設した募集資金専用口座（口座番号：5810 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 01201000445043）は主に会社が流動資金を補充するために使用され、補充後に当該専用口座に保管した残りの募集資金は後続の使用用途がなく、会社は2018年11月22日にこの専用口座を抹消し、残りの募集資金及び関連利息収入151844元を会社の基本口座に振り込み、永久的に流動資金を補充するために使用された。
注2:企業科学研究センターの建設プロジェクトが完成したため、資金募集専用口座の管理を容易にするため、会社は2019年8月13日に China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 広州支店が開設した資金募集専用口座(口座番号:694654521)を抹消し、当該専用口座の残高24916513元(利息収入を含む)をすべて会社の基本口座に振り込み、流動資金を永久に補充する。
注3：岳阳高澜纯水冷却システムの生产基地の建设プロジェクトがすでに完成したため、会社は2021年6月28日に Industrial Bank Co.Ltd(601166) 岳阳支店が开设した募集资金の専门口座(口座番号:3682801001 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 5826)を抹消し、この専门口座の残高62.48元(利息収入)をすべて会社の基本口座に振り込み、永久に流动资金を补充する。
注4：岳阳高澜纯水冷却システムの生产基地の建设プロジェクトが完了したため、同社は2021年7月7日に China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 広州东山支店が开设した募集资金の専门口座(口座番号:120906743810809)を抹消し、同専门口座の残高4482340元(利息収入)をすべて会社の基本口座に振り込み、永久的に流动资金を补充する。
(II)転換社債募集資金
1、募集資金の管理状況
会社は推薦機構華金証券株式会社、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 広州花城支店とともに「転換社債募集資金三者監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。「転換社債募集資金三者監督管理協議」は深セン証券取引所創業板上場会社の規範運営などの関連規定に合致し、協議の履行に問題はない。
2、募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、会社が募集した資金の保管状況は以下の通りである(金額単位:人民元):
口座開設銀行口座預金残高備考
中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式有限会社36020285292022620500.00はすでに取り消しました
会社広州花城支店
注:募集資金はすでに規定によって東莞市シリコン翔絶縁材料有限会社の51%の株式プロジェクトと補充流動資金プロジェクトを購入するために使用されているため、会社は2021年9月10日に Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 広州花城支店が開設した募集資金の専戸を抹消し、この専戸の残高68920328元(利息収入)をすべて会社の決算口座に振り込み、永久に流動資金を補充するために使用している。
三、本年度募集資金の実際使用状況
（一）募集資金投資項目の資金使用状況
会社の2021年度募集資金の実際の使用状況の詳細は付表「募集資金の使用状況対照表」を参照してください。（二）募集資金投資項目の実施場所、実施形態の変更状況
2021年12月31日現在、会社が募集した資金投資プロジェクトの実施場所、実施方式は変更されていない。
(三)資金募集投資項目の前期投入及び置換状況
1、初公開
