について Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499)
2021年度募集資金の保管・使用状況
特定項目報告の鑑証報告
信会師報字[2022]第ZC 10183号 Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) 全株主:
弊社は委託を受けて、添付の＊＊＊ Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) （以下「貴社」と略称する）2021年度募集資金保管と使用状況特別報告（以下「募集資金特別報告」と略称する）に対して合理的に保証する認証業務を実行した。
一、取締役会の責任
貴社の取締役会の責任は中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業が資金管理と使用を募集する監督管理要求(2022年改訂)」(証券監督管理委員会公告〔202215号)、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」及び「深セン証券取引所創業板上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号-公告フォーマット」の関連規定は募集資金特別報告書を作成した。このような責任には、募集資金特別報告書の作成に関する内部制御を設計、実行、維持し、募集資金特別報告書の真実、正確、完全を確保し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを確保する。
二、公認会計士の責任
われわれの責任は、鑑証活動を実行した上で、資金募集特別報告に対して鑑証結論を発表することである。
Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) 2022年4月20日鑑証報告信会師報字[2022]第ZC 10183号
三、仕事の概要
私たちは「中国公認会計士その他鑑証業務準則第3101号–歴史財務情報監査または審査以外の鑑証業務」の規定に従って鑑証業務を実行した。この準則は私たちが職業道徳規範を遵守し、資金募集特別報告がすべての重大な面で中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」(証券監督会公告〔202215号)、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」及び「深セン証券取引所創業板上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号-公告フォーマット」の関連規定の作成は、すべての重大な面で貴社の2021年度の募集資金の保管と使用状況を如実に反映し、合理的な保証を得る。認証作業を実行する過程で、問い合わせ、会計記録の検査など、私たちが必要とするプログラムを実施しました。私たちの鑑証の仕事は鑑証の結論を発表するために合理的な基礎を提供したと信じています。
四、鑑証結論
貴社の2021年度募集資金の保管と使用状況特別報告はすべての重大な面で中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」(証券監督会公告〔202215号)、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」及び「深セン証券取引所創業板上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号-公告フォーマット」の関連規定の編成は、貴社の2021年度の募集資金の保管と使用状況を如実に反映している。
五、使用制限を報告する
本報告書は貴社が2021年の年度報告書を開示する目的でのみ使用し、その他の目的に使用してはならない。
Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) 2022年4月20日鑑証報告書信会師報字[2022]第ZC 10183号(このページには本文がない)
立信会計士事務所中国公認会計士:梁肖林(プロジェクトパートナー)(特殊普通パートナー)
中国公認会計士：呉澤敏
中国上海二〇二年四月二十日
Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) 2022年4月20日鑑証報告信会師報字[2022]第ZC 10183号
Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499)
2021年度募集資金の保管と使用状況特別報告
中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」(証券監督会公告〔202215号)、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号——創業板上場企業規範運営」及び「深セン証券取引所創業板上場企業自律監督管理ガイドライン第2号——公告フォーマット」の関連規定について、当社は2021年度の募集資金の預け入れと使用状況について以下の特別報告を行う:一、募集資金の基本状況(一)IPO募集資金
1、実際に募集した資金の金額と資金の入金時間
中国証券監督管理委員会の「広州高瀾省エネルギー技術株式会社の初公開発行株式の承認に関する承認」(証券監督許可[201694号)の承認を得て、社会に人民元普通株(A株)株1667万株を公開発行することを許可され、1株当たり1元、1株当たり発行価格は人民元15.52元、募集資金総額は人民元25871840000元である。発行費用総額人民元3110405802元を差し引いた募集資金の純額は人民元2276143498元である。
上記の募集資金は2016年1月28日にすべて入金され、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、信会師報字[2016]第410045号の検査報告書を発行した。会社は募集資金に対して専戸ストレージ管理を採用した。
2、募集資金使用金額と現在残高
2021年度、会社は募集資金38350000元を使用した。2021年12月31日現在、会社が募集した資金の使用金額と現在の残高は以下の通りである(金額単位:人民元):
プロジェクト金額
募集資金総額25871840000減少:発行費用3110405802募集資金純額2276143498減少:事前に募集プロジェクトに投入した自己資金を置換8283510566減少:期末累計使用済み募集資金144809205259減少:募集項目の終了と節余募集資金の永久補充流動資金29405101プラス:期末銀行利息控除手数料純額324017282021年12月31日現在募集資金専戸残高0.00
(二)転換社債募集資金
1、実際に募集した資金の金額と資金の入金時間
中国証券監督管理委員会の「広州高瀾省エネ技術株式会社が不特定対象に転換社債を発行することに同意することについての承認」(証券監督許可[20203067号)の登録に同意し、不特定対象に転換社債28000000000枚を発行し、1枚当たり100元、額面発行、募集資金総額は人民元2800000000元である。発行に関連する費用を差し引いた人民元は72223267元(税を含まない)で、実際に使用可能な募集資金の純額は人民元27277767133元である。
上記の募集資金は2020年12月16日にすべて入金され、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、信会師報字[2020]第ZC 10606号「転換社債実際募集資金検査報告」を発行した。会社は募集資金に対して専戸ストレージ管理を採用した。
2、募集資金使用金額と現在残高
2021年度、会社は募集資金20265437745元を使用した。2021年12月31日現在、会社が募集した資金の使用金額と現在の残高は以下の通りである(金額単位:人民元):
プロジェクト金額
募集资金総额2800000000减:発行费用72223267募集资金纯额27277767133减:期末までに累計使用済み募集资金27277767133减:募集项目结项及び节余募集资金を永久に補充流動資金68920328プラス:期末銀行利息控除手数料純額689203282021年12月31日現在募集資金専戸残高0.00
二、募集資金の保管と管理状況
会社が募集した資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の権益を保護するために、会社は《中華人民共和国会社法》《中華人民共和国証券法》《深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改訂)》及び《深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営》などの関連法律、法規と規範性文書の規定に従い、会社の実情と結びつけて、「広州高瀾省エネ技術株式会社募集資金管理制度」(以下「募集資金管理制度」と略称する)を制定した。「募集資金管理制度」に基づき、会社は募集資金に対して専戸記憶を実行し、銀行に募集資金専戸を設立し、推薦機構と口座開設銀行とともに「募集資金三者監督管理協議」を締結した。（Ⅰ）IPO募集資金
1、募集資金の管理状況
同社は2016年2月29日に China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 広州東山支店、中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 株式会社広州支店、60016株式会社広州支店、 China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 株式会社広州支店と「資金募集三方監督管理協議」を締結し、2016年3月14日に岳陽高瀾省エネ装備製造有限会社、興業銀行株式会社岳陽支店は「資金募集四方監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。「資金募集三者監督管理協議」
「資金募集四方監督管理協議」は「創業板規範運営ガイドライン」及びその他の関連規定に合致し、三方監督管理協議、四方監督管理協議の履行に問題はない。2、募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、会社が募集した資金の保管状況は以下の通りである(金額単位:人民元):
口座開設銀行口座預金残高備考
China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) ログアウト済み(
