Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499)
2021年度独立取締役述職報告
（独立取締役：盧鋭）
株主および代表の皆様:
本人は Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、在任期間中、「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社独立取締役規則」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」「上場会社管理準則」「会社定款」「独立取締役工作制度」などの関連法律法規、規則制度と規範性文書の規定と要求は、権利を真剣に行使し、法に基づいて職責を履行し、2021年度の仕事の中で、忠実に勤勉で、職務を厳守し、関連会議に積極的に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の重大事項に対して独立の意見を発表し、会社が取締役会に提出した関連事項を厳格に審査し、独立取締役と専門委員会の役割を十分に発揮した。会社全体の利益と全体の株主、特に中小株主の利益を守った。本人が2021年度に独立取締役の職責を履行する状況について以下のように報告する。
一、会議に出席する場合
2021年度本人が取締役会及び株主総会に出席する場合は以下の通りである。
本報告期間の現場出席は通信側の委託で欠席した董が2回連続で出席するかどうかについて董取締役会次式に参加すべき董取締役会次数会次数会次数自ら董東大会に参加しなかった回数数会次数会会議回数数会
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会社の独立取締役として、本人は取締役会と株主総会に提出した議案と関連資料を真剣に審議し、会社の管理職とコミュニケーションを保ち、独立して意見を発表し、慎重な態度で採決権を行使する。本人は2021年度会社会議の招集、開催は法定手続きに合致し、重大な経営決定とその他の重大事項はいずれも関連手続きを履行し、合法的に有効であると考えている。慎重な態度に基づいて、本人は取締役会の各議案及び関連事項に異議を申し立てず、採決を回避しなければならない議案を除いて、いずれも賛成票を投じ、反対、棄権の状況はなかった。
二、独立意見の発表状況
「会社定款」「独立取締役工作制度」及びその他の法律、法規の関連規定に基づき、報告期間内に、本人は真剣に、勤勉に、慎重に職責を履行し、他の独立取締役と会社の以下の関連事項について意見を発表し、書面意見を提出した。
期日会議発表意見状況意見番号タイプ
独立意見：
2021年2第3回取締役会第1.会社の取締役会の交代選挙及び第四指名について
1月5日三十二回会議の取締役会非独立取締役候補の独立意見同意2.会社の取締役会の交代選挙及び第四指名について
期取締役会独立取締役候補者の独立意見
2021年2第3回取締役会第独立意見:2月17日三十三回会議に同意する。会社の株式買い戻し事項に関する独立意見
独立意見：
2021年3第4回取締役会第1.会社の総経理の任命に関する独立意見は3月2日に一回の会議に同意する。会社の副総経理、財務総監の任命について、
取締役会秘書の独立意見
事前承認意見：
1.会社の継続雇用2021年度監査機関の
事前承認意見
独立意見：
1.会社持株株主及びその他関連者の占用について
会社の資金と会社の対外保証状況の特定項目は
2021年3第4回取締役会第明和独立意見同意4月30日第2回会議2.会社の2020年度内部統制自己評価について
価格報告の独立意見
3.会社の2020年度利益分配予案について
独立した意見.
4.会社の2020年度募集資金の保管と
使用状況の独立意見
5.会社の継続雇用2021年度監査機関の
独立した意見.
6.会社及び子会社について2021年度銀行へ
与信額及び担保事項の申請に関する独立意見
独立意見：
2021年5第4回取締役会第1.募集資金置換による事前投入募集同意5月20日第5回会議項目及び発行費用の支払済み自己資金調達に関する事項
の独立した意見
独立意見：
1.持株株主及びその他の関連者占用会社について
2021年8第4回取締役会第資金と会社の対外保証状況の特別説明と6月6日6回会議の独立意見に同意する
2.会社の2021年半年度募集資金について
使用状況との独立意見
2021年8第4回取締役会第独立意見：
7月30日8回会議1.買い戻し株式の価格上限の調整に関する独立意同意見
独立意見：
1.買い戻しについて2018年の制限株を抹消する
2021年権インセンティブ計画の一部制限株の独立意見
12月6第4回取締役会第2.2018年の制限株権インセンティブ計画について8月11回の会議で3回目の解除販売期間の解除販売制限条件の達成に同意した。
日の独立意見
3.「取締役、監事及び高級管理人」の改訂について
従業員報酬案」の独立意見
以上の事項の事前承認意見と独立意見の詳細は、巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)に掲載されている。上の関連公告。
三、取締役会の各専門委員会の仕事状況
1.2021年度、本人は会社監査委員会の主任委員として、「独立取締役業務制度」「監査委員会議事規則」などの制度の関連要求に厳格に従い、監査委員会の日常業務を主宰し、会社の内部監査、定期報告、内部統制、募集資金の保管と使用状況、利益分配、日常関連取引、会計政策の変更などの事項を審査した。内部統制の確立と健全化と実施状況に対して監督を実施し、独立取締役の責任と義務を確実に履行した。同時に、管理層の会社の年間生産経営状況と重大事項の進展状況に対する報告を真剣に聴取し、監査業務の手配と監査業務の進展状況を理解し、把握し、独立取締役の監督作用を十分に発揮し、監査の独立性を維持する。
2.2021年度、本人は会社の報酬と審査委員会の委員として、「独立取締役業務制度」「報酬と審査委員会議事規則」などの関連制度の規定に基づき、報酬と審査委員会の日常業務に参加し、取締役、高級管理職の報酬制度の建設を強化し、2018年の制限株権激励計画の激励対象年度の業務業績に対して評価と審査を積極的に組織した。会社の報酬制度の実行状況を監督し、実際の状況に基づいて審査と評価基準に対して提案を提出し、会社が運営を規範化した上で、報酬審査事項の合理性、科学性をさらに高めることを促進する。
3.2021年度、本人は会社指名委員会の委員として、「独立取締役工作制度」「指名委員会議事規則」などの関連制度の規定に従い、指名委員会の日常業務に参加した。会社の第4回取締役会の取締役候補者と高級管理職の人選を審査し、会社の取締役、監事及び高級管理職とコミュニケーションを行い、会社及び株主権益を維持し、委員会委員を指名する責任と義務を確実に履行した。
四、投資家の権益保護に関する仕事
1.本人は会社の情報開示の仕事に引き続き関心を持ち、「上場会社情報開示管理方法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの法律法規と会社の「情報開示事務管理制度」の関連規定に厳格に従い、真実、正確、完全、タイムリーに情報開示の仕事を完成するように促した。
2.本人は独立取締役の職責を有効的に履行し、会社の経営状況、財務管理と内部コントロールなどの制度の建設と執行状況に引き続き注目し、取締役会の決定を必要とする重大事項に対して、真剣に関連書類を調べ、自発的に決定に必要な各資料を取得し、自身の専門知識を利用して独立、客観、公正に採決権を行使し、仕事の中で十分な独立性を維持し、慎重、忠実、株主全員に勤勉に奉仕する。
3.私は绝えず勉强を强化して、绝えず职务能力を高めます。本人はずっと中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所の最新の法律、法規と各規則制度を学ぶことを重視し、積極的に会社が各種の方式で組織した関連訓練に参加し、絶えず自分の職責履行能力を高め、会社の科学的な意思決定とリスク防止のために、より良い意見と提案を提供し、会社のさらなる規範運営を促進する。
五、会社に対して現場調査を行う状況
2021年度の勤務期間中、本人は現場の仕事とビデオ会議、電話、メールなどの通信方式を通じて会社の生産経営、財務管理及び内部制御制度の建設と実行状況を理解し、会社の募集資金の使用、対外保証及び関連取引などの事項について会社の管理層と深く交流し、検討した。同時に、電話交流とメールの往来を通じて、会社の他の取締役、役員及び関連スタッフと密接な連絡を保ち、内部経営状況及び外部市場環境の変化が会社の財務状況に与える影響に重点を置き、専門提案を提出し、独立取締役の職責を効果的に発揮する。
六、研修学習状況
本人は独立取締役を務めて以来、中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所が発行した関連文書を真剣に学び、関連訓練に積極的に参加し、職責履行能力を高めている。
七、その他の仕事状況
1.報告期間内に、独立取締役が取締役会会議の開催を提案した場合は発生しない。
2.報告期間内に、独立取締役が会計事務所の採用または解任を提案した場合は発生しない。
3.報告期間内に、独立取締役が外部監査機構と諮問機構を招聘した場合は発生しなかった。
以上は本人が2021年度に職責を履行した場合の報告である。取締役会の独立と公正を保証するために、取締役会の透明性を強化し、中小株主の合法的権益を侵害されないようにするために、任期内に、本人はいつものように勤勉で、責任を果たし、自分の専門知識と経験を利用して会社の発展にもっと建設的な建議を提供し、取締役会の政策決定に参考意見を提供し、それによって会社の政策決定レベルと経営業績を高め、会社と株主を維持する。特に中小株主の合法的権益。2022年度により優れた業績で多くの投資家に報いることを望んでいます。
最後に、会社の取締役会、管理職及びその他のスタッフが2021年度に私の仕事に協力と協力してくれたことに心から感謝します。
