Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499)
2021年度独立取締役述職報告
（独立取締役：謝石松）
株主および代表の皆様:
本人は Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、在任期間中、「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社独立取締役規則」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」「上場会社管理準則」「会社定款」「独立取締役工作制度」などの関連法律法規、規則制度と規範性文書の規定と要求は、権利を真剣に行使し、法に基づいて職責を履行し、2021年度の仕事の中で、忠実に勤勉で、職務を厳守し、関連会議に積極的に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の重大事項に対して独立の意見を発表し、会社が取締役会に提出した関連事項を厳格に審査し、独立取締役と専門委員会の役割を十分に発揮した。会社全体の利益と全体の株主、特に中小株主の利益を守った。本人が2021年度に独立取締役の職責を履行する状況について以下のように報告する。
一、会議に出席する場合
2021年度本人が取締役会及び株主総会に出席する場合は以下の通りである。
本報告期間の現場出席は通信側の委託で継続するか
董董取締役会の次式に参加し、董取締役会の次欠席取締役会の2回の株主総会に直接出席していない回数の数の数の数の数の数の会の回数は董大会の回数の会の会議に参加しなければならない。
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会社の独立取締役として、本人は取締役会と株主総会に提出した議案と関連資料を真剣に審議し、会社の管理職とコミュニケーションを保ち、独立して意見を発表し、慎重な態度で採決権を行使する。本人は2021年度会社会議の招集、開催は法定手続きに合致し、重大な経営決定とその他の重大事項はいずれも関連手続きを履行し、合法的に有効であると考えている。慎重な態度に基づいて、本人は取締役会の各議案及び関連事項に異議を申し立てず、採決を回避しなければならない議案を除いて、いずれも賛成票を投じ、反対、棄権の状況はなかった。
二、独立意見の発表状況
「会社定款」「独立取締役工作制度」及びその他の法律法規の関連規定に基づき、報告期間内に、本人は真剣に、勤勉に、慎重に職責を履行し、他の独立取締役と会社の以下の関連事項について意見を発表し、書面意見を提出した。
期日会議発表意見状況意見番号タイプ
独立意見：
2021年2第3期取締役1.会社の取締役会の交代選挙及び第四指名について
1月5日会第三十二回取締役会非独立取締役候補の独立意見同意次会議2.会社の取締役会の交代選挙及び第四指名について
期取締役会独立取締役候補者の独立意見
2021年2第3回取締役の独立意見：
2月17日会第三十三1.会社の株式買い戻し事項に関する独立意見同意次会議
第4期取締役の独立意見：
3 2021年3会第1回会1.会社総経理の任命に関する独立意見同意月2日2.会社の副総経理、財務総監、董の任命について
事会秘書の独立意見
事前承認意見：
1.会社が2021年度監査機関を再雇用することについて
前承認意見
独立意見：
1.会社持株株主及びその他関連者の占用について
2021年3第4期取締役会社の資金と会社の対外保証状況の特定項目は
4月30日会第2回会明と独立意見同意議2.会社の2020年度内部統制自己評価について
独立した意見を報告する
3.会社の2020年度利益分配予案についての独
立意見
4.会社の2020年度募集資金の保管と使用について
状況の独立した意見で
5.会社の継続雇用2021年度監査機関の独立について
立意見
6.会社及び子会社の2021年度について
信用限度額及び担保事項の独立意見を提出してください
第4期取締役の独立意見：
2021年5会第5回会1.募集資金置換による事前投入募集同意5月20日事業及び発行費用の支払済自己資金調達に関する事項
意見の独立
独立意見：
第4期取締役1.持株株主及びその他の関連者の占用会社について
2021年8会第6回会資金と会社の対外保証状況の特別説明と同意6月6日独立意見
議論2.会社の2021年半年度募集資金の保管について
使用状況との独立意見
2021年8第4回取締役の独立意見：
7月30日会第8回会1.買い戻し株式価格の上限を調整する独立意同意について
独立意見：
1.買い戻しについて2018年の制限株権の取り消しについて
2021年第4回取締役激励計画の一部制限株の独立意見
12月6会第11回2.2018年の制限株式インセンティブ計画について8第3次販売制限期間の解除販売制限条件の達成に同意した場合
日会議の独立意見
3.「取締役、監事及び高級管理職」の改訂について
報酬案」の独立意見
以上の事項の事前承認意見と独立意見の詳細は、巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)に掲載されている。上の関連公告。
三、取締役会の各専門委員会の仕事状況
1.2021年度、本人は会社の取締役会報酬と審査委員会の主任委員として、「独立取締役工作制度」「報酬と審査委員会議事規則」などの関連制度の規定に厳格に従い、報酬と審査委員会の日常業務を主宰し、取締役、高級管理者報酬制度の建設を強化した。2018年の制限株権インセンティブ計画のインセンティブ対象年度の仕事の業績を積極的に組織し、評価し、会社の報酬制度の実行状況を監督し、実際の状況に基づいて考課と評価基準に対して提案し、会社が運営を規範化した上で、報酬考課事項の合理性、科学性をさらに高めることを促進する。2.2021年度、本人は会社の取締役会指名委員会の主任委員として、「独立取締役工作制度」「指名委員会議事規則」などの関連制度の規定に厳格に従い、指名委員会の日常業務を主宰し、会社の取締役、高級管理職などの選択基準と手順に注目し、会社の第4回取締役会の取締役候補と高級管理職の人選を審査し、会社の取締役、監事及び高級管理職はコミュニケーション交流を行い、会社及び株主権益を維持し、委員会主任委員を指名する責任と義務を確実に履行した。
3.2021年度、本人は会社取締役会監査委員会の委員として、監査委員会の日常業務に参与し、「独立取締役業務制度」「監査委員会議事規則」などの関連制度の規定と要求に厳格に従い、会社内部統制制度の確立と健全化と実施状況に対して監督を実施し、独立取締役の責任と義務を確実に履行する。そして、管理層の会社の年間生産経営状況と重大事項の進展状況に対する報告を真剣に聴取し、監査業務の手配と監査業務の進展状況を理解し、把握し、独立取締役の監督作用を十分に発揮し、監査の独立性を維持する。
4.2021年度、本人は会社の取締役会戦略委員会の委員として、戦略委員会の日常業務に参加し、「独立取締役業務制度」「戦略委員会議事規則」などの関連制度の規定と要求に厳格に従い、積極的に職責を履行し、公司の未来の全場の景熱管理の発展戦略計画に注目し、提案を提出し、前期に制定した発展戦略の実施状況を検査する。会社の戦略発展の科学的な意思決定に積極的な役割を果たした。
四、投資家の権益保護に関する仕事
1.本人は会社の情報開示の仕事に引き続き注目し、会社に「上場会社情報開示管理方法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの法律法規と会社の「情報開示管理制度」の関連規定に厳格に従い、真実、正確、完全、タイムリーに情報開示の仕事を完成するように促した。2.本人は厳格に関連法律法規及び「会社定款」と「独立取締役業務細則」などの関連規定に従って職責を履行し、会社の経営状況、財務管理と内部コントロールなどの制度の建設と執行状況に注目し、会社の経営状態と生産可能な経営リスクをタイムリーに理解し、時間通りに取締役会会議に参加し、自ら意思決定に必要な各資料を取得し、自身の専門知識を利用して独立、客観、公正に議決権を行使し、仕事の中で十分な独立性を維持し、会社と中小株主の利益を確実に守った。3.私は绝えず勉强を强化して、职务能力を高めます。関連法律法規と規則制度を積極的に学習し、証券市場の発展傾向と監督管理要求をタイムリーに理解し、関連法律法規に対する理解を深め、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株の株主権益の保護などの関連法規に関する認識と理解を深め、自分の職責履行能力を絶えず向上させる。他の取締役、監事及び管理層とのコミュニケーションを強化し、議事能力を高め、社会公衆株の株主権益を自覚的に保護する思想意識を形成し、会社と投資家に対する保護能力を確実に向上させる。
五、会社に対して現場調査を行う状況
2021年度の在任期間中、本人は現場の仕事とビデオ会議、電話、メールなどの通信方式を通じて会社の生産経営と内部制御などの制度の完備と執行状況、取締役会の決議執行状況、財務管理、資金の募集使用、対外保証と関連取引などの関連事項を理解した。多ルートは会社の取締役、監事、高級管理者及び関係者とのコミュニケーションを強化し、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに把握し、会社の動態を把握すると同時に、外部環境及び市場変化が会社に与える影響に特に注目し、メディア、ネットの関連新聞に注目し、会社の重要事項に対して専門意見と提案を提出し、独立取締役の職責を効果的に発揮する。
六、研修学習状況
本人は独立取締役を務めて以来、中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所が発行した関連文書を真剣に学び、関連訓練に積極的に参加し、職責履行能力を高めている。
七、その他の仕事状況
1.報告期間内に、独立取締役が取締役会会議の開催を提案した場合は発生しない。
2.報告期間内に、独立取締役が会計事務所の採用または解任を提案した場合は発生しない。
3.報告期間内に、独立取締役が外部監査機構と諮問機構を招聘した場合は発生しなかった。
以上は本人が2021年度に職責を履行した場合の報告である。2022年、本人は関連法律法規の独立取締役に対する規定と要求に従い、引き続き真剣に責任を果たし、慎重に、勤勉に独立取締役の職責を履行し、独立取締役の役割を発揮し、全体の株主、特に中小株主の合法的権益を維持し、会社の安定した発展を促進し、会社の誠実で、信用を守る良好なイメージを確立し、積極的に有利な役割を果たす。最後に、会社の取締役会、管理職及びその他のスタッフの本人の仕事に対する協力と支持に心から感謝します。
