Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499)
2021年度監事会業務報告
2021年度、 Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) (以下「会社」と略称する)監事会は「会社法」「証券法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」及び「会社定款」「監事会議事規則」などの関連法律法規、制度の関連規定に厳格に従う。全体の株主に対して責任を負う態度に基づいて、監事会の職責を真剣に履行し、積極的に関連仕事を展開し、取締役会会議と株主総会に列席し、会社の規範運営状況と会社の取締役、高級管理者の職責履行状況を監督する。監事会は会社の取締役会のメンバーと高級管理職が勤勉に責任を果たし、職務を厳守し、株主総会の各決議を全面的に実行し、株主の利益を損なう行為は現れなかったと考えている。2021年度会社監事会の仕事を以下のように報告する。
一、2021年度監事会の仕事状況
報告期間内、会社の監事会は全部で8回の監事会会議を開き、会議の開催と採決手続きはすべて「会社法」と「会社定款」などの法律法規と規範性文書の規定に合致し、具体的な状況は以下の通りである。
開催時間会議の回次会議の主な内容の採決状況
1『.会社監事会の改選及び第4回監事会の指名について
非従業員代表監事候補の議案
2021年2第3回監事会第1.1指名楊鋭氏を会社の第4回監事会非従業員代行の各議案に指名した。
表監事候補者
2021年3第4回監事会第1.「選挙会社第4期監事会主席に関する議案」各議案はいずれも月2日に1回の会議で審議・採択された。
1.「会社2021年3第4回監事会第2.「会社の議案
5.「会社の2020年度利益分配予案に関する議案」
6.『会社の特定項目報告>の議案」
7.「継続雇用会社2021年度監査機関に関する議案」
8.「会社及び子会社について2021年度に銀行に対して与信を申請する
限度額及び担保事項の議案」
9.「東莞市シリコン翔絶縁材料有限公司2020年度について
業績承諾の実現状況の特定項目説明の議案」
2021年4第4回監事会第1.「会社の2021年第1四半期報告に関する議案」の各議案はいずれも月23日に3回の会議で審議・採択された。
2021年5第4回監事会第1「.募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入した自己調達の各議案を交換することについて月20日第4回会議資金及び発行費用の議案」の審議が可決された
2021年8第4回監事会第1「.会社の2021年半年度報告及びその要約に関する議案」各議案は月6日5回会議2.「会社2021年10第4回監事会第1.「会社の2021年第3四半期報告に関する議案」の各議案はいずれも月26日に6回の会議で審議・採択された。
1.「買い戻し取り消しに関する2018年制限株式インセンティブ計
制限株の一部を画定する議案」
2021年12第4回監事会第2.「2018年制限株権インセンティブ計画の第3の各項目に関する議案はいずれも月6日7回の会議で販売制限期間を解除し販売制限条件を解除した成果に関する議案」が審議・採択された。『改正案>の議案』
二、監事会の2021年度会社の関連状況に対する査察意見
報告期間内、会社監事会は「会社法」「上場会社管理準則」及び「会社定款」に基づき、会社の利益と株主権益を確実に維持することから出発し、監事会の職能を真剣に履行し、会社の規範運営、経営管理、財務状況及び高級管理者の職責履行などの面に対して全面的な監督と査察を行い、以下の意見を形成した。
1.会社の法律に基づく運営状況
2021年度、監事会のメンバーは取締役会会議と会社の株主総会に列席することを通じて、会社の意思決定プログラムと会社の取締役、高級管理者の職務履行状況に対して必要な厳格な監督を行い、重要な事項に対して全過程の監督を行った。
監事会は、2021年度の会社の各政策決定は「会社法」「証券法」などの法律法規と中国証券監督会、深セン証券取引所の各規定に厳格に従い、取締役会と管理層は株主総会の各決議を真剣に実行した。会社は比較的に完備した内部制御制度を確立し、取締役、高級管理職は職責履行過程で法律法規、「会社定款」に違反したり、会社と株主の利益を損害したりする行為は存在しない。
2.会社の財務状況を検査する
報告期間中、監事会は財務責任者とのコミュニケーションを通じて、会計帳簿の閲覧及び会社の年度報告の審議、会計士事務所が発行した年度監査報告の審査などの方式を通じて、2021年度の会社の財務状況、財務管理、経営成果などの状況に対して検査と監督を行った。監事会は、会社の財務制度と内部制御メカニズムが健全で、財務運営規範、財務状況が良好であると考えている。立信会計士事務所(特殊普通パートナー)が監査した財務報告は、会社の財務状況と経営成果とキャッシュフロー状況を真実、正確、完全に反映し、虚偽記載、誤導性陳述、重大な漏れは存在しない。同時に、会社は今年度の財政部が続々と公布し、改正した一連の会計準則の状況に基づき、変更後の会計政策を厳格に実行し、準則に関連する関連会計政策の変動が自身の財務状況と経営成果に与える影響を真剣に分析する。
3.募集資金の使用状況
報告期間内、監事会は会社の募集資金の使用状況を監督し、会社の募集資金の管理、使用及び運営手順は「上場会社の募集資金管理方法」に合致し、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」「会社定款」と「募集資金管理制度」の規定と要求に厳格に従い執行し、募集資金の実際の使用方向は承諾使用方向と一致し、関連法律、法規及び会社と全体の株主利益を損なう行為は存在しない。
4.会社の対外投資状況
報告期間内に、会社は重大な対外投資状況が発生せず、会社及び株主全体の利益を損なう状況は存在しない。
5.会社の資産買収・売却状況
報告期間中、会社は重大資産の買収、売却状況が発生せず、会社及び株主全体の利益を損なう状況は存在しない。
6.会社の対外保証状況
2021年3月30日に会社は第4回監事会第2回会議を開き、「会社及び子会社が2021年度に銀行に信用限度額及び保証事項を申請することに関する議案」を審議・採択し、全資子会社岳陽高瀾が銀行に総合信用を申請するために総額17000万元を超えない保証と持株子会社東莞シリコン翔が銀行に総合信用を申請するために総額10000万元を超えない保証を提供することに同意した。
検査の結果、監事会は、会社が完全子会社と持株子会社に保証を提供する財務リスクは制御可能な範囲内であり、会社の正常な経営と業務の発展に悪影響を及ぼすことはなく、会社の資金の回転を加速させ、資金の使用効率を高め、会社の経営発展の実際の需要に合致すると考えている。今回の保証事項は必要な審査・認可手続きを履行し、会社及び株主の利益を損なうことはない。
7.会社関連取引状況
報告期間内に、会社は関連取引状況が発生せず、会社及び株主全体の利益を損なう状況は存在しない。
8.社内統制状況に対する意見
監事会は会社の取締役会が作成した「2021年度内部統制自己評価報告」及び会社の内部統制制度の建設と運行状況を審査し、会社はすでに比較的完備した内部統制体系を確立し、国家関連法律法規の要求及び会社の実際の経営管理の需要に合致し、効果的に執行されたと考えている。会社の経営管理の合法性、安全性と真実性を保証し、会社の持続可能な発展を保障した。報告期間内に、社内統制制度が健全で有効に運行でき、重大な欠陥は存在しない。「2021年度内部統制自己評価報告」は、社内統制制度の建設と運行状況を真実かつ客観的に反映している。
9.会社がインサイダー情報関係者管理制度を確立し、実施する場合
会社の監事会は報告期間内に会社が内幕情報の知る人管理制度を創立して実施する情況に対して査察を行って、監事会は思っています:会社はすでに関連する法律法規の要求に基づいて、内幕情報の知る人管理制度体系を創立して、報告期間内に会社は厳格に内幕情報の秘密保持制度を実行して、厳格に情報の伝達の流れを規範化して、会社の取締役、監事及び高級管理職及びその他の関係者は、インサイダー情報の知る人管理制度を厳格に遵守しており、インサイダー情報の知る人がインサイダー情報を利用して当社株を売買する状況は発見されていない。
三、2022年度監事会工作計画
2022年、監事会は「会社法」「証券法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「会社定款」及び「監事会議事規則」などの関連法律法規、会社制度の関連規定に基づき、監事会の職責を引き続き忠実に履行し、法に基づいて取締役会と高級管理職の経営行為を監督し、検査する。同時に、監事会は引き続き監督職能の実行を強化し、職責を真剣に履行し、法に基づいて取締役会、株主総会及び関連事務会議に列席し、会社の重大な意思決定事項と各意思決定プログラムの合法性、コンプライアンス性をタイムリーに把握し、会社法人のガバナンス構造の完備と経営管理の規範運営を促進し、リスク防止意識を強化し、会社及び株主の合法的権益を確実に維持する。
Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) 監事会2022年4月20日
