Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499)
取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式及びその変動管理制度第一条は、 Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) (以下「会社」又は「当社」という)取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式及びその変動の管理を強化することである。「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社取締役、監事と高級管理職が保有する当社株式及びその変動管理規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第10号–株式変動管理」などの法規文書の規範性要求に基づき、「会社定款」の関連規定と結びつけて、本制度を制定する。
第二条会社の取締役、監事及び高級管理者は本制度を遵守しなければならない。
第三条会社の取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式とは、その名の下に登録されたすべての当社の株式をいう。
会社の取締役、監事と高級管理職が融資融券取引に従事する場合、その信用口座に記載された当社の株式も含む。
第四条会社の取締役、監事、高級管理職は当社の株式を売買する前に、その売買計画を書面方式で取締役会秘書に通知しなければならない。取締役会秘書は上場会社の情報開示及び重大事項などの進展状況を審査しなければならない。例えば、当該売買行為が反法律法規、深証証券取引所の関連規定と「会社定款」に違反する可能性がある場合、取締役会秘書は直ちに書面で関連取締役、監事に通知しなければならない。上級管理職
第五条会社の取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式は以下の状況下で譲渡してはならない。
(I)当社の株式上場取引の日から1年以内。
(II)取締役、監事と高級管理職が離職してから半年以内。
(III)取締役、監事と高級管理職が一定期間内に譲渡しないことを約束し、その期間内にある場合。(IV)法律、法規、中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所が規定したその他の状況。
第六条会社の取締役、監事及び高級管理職が在任期間中、毎年集中競売、大口取引、協議譲渡等を通じて譲渡する株式は、その保有する当社の株式総数の25%を超えてはならない。
会社の取締役、監事と高級管理職が保有する株式が1000株を超えない場合、一度にすべて譲渡することができ、前項の譲渡割合の制限を受けない。
第七条会社の取締役、監事及び高級管理職は、年末までに当社が発行した株式を基数とし、その中で譲渡可能な株式の数を計算する。会社の取締役、監事及び高級管理職が上記の譲渡可能株式の数の範囲内で当社の株式を譲渡する場合、本制度第五条の規定を遵守しなければならない。
第8条会社が株式を公開または非公開で発行し、株式インセンティブ計画を実施したり、取締役、監事と高級管理職が2級市場で購入したり、債権転換、行権、協議譲渡などの方式で年内に追加した会社の無制限販売条件株式は、75%によって自動的にロックされる。新規有限販売条件の株式は、翌年の譲渡可能株式の計算基数に計上される。
会社の権益配分により取締役、監事及び高級管理人が保有する当社の株式が増加した場合、その年の譲渡可能数量を同割合で増加することができる。
第九条会社の取締役、監事及び高級管理職は、その年に譲渡可能であるが譲渡されていない当社の株式を、その年末にその保有する当社の株式の総数に計上し、その総数を翌年の譲渡可能株式の計算基数とする。第十条会社の取締役、監事と高級管理職は以下の時点または期間内に取締役会秘書に深セン証券取引所のウェブサイトを通じてその個人とその近親属(配偶者、両親、子供、兄弟姉妹などを含む)の身分情報(名前、職務、身分証明書番号、証券口座、離任時間などを含むが、これらに限らない)を申告するように委託しなければならない。
(I)新任取締役、監事は株主総会(または従業員代表大会)でその職務事項、新任高級管理職が取締役会でその職務事項を通過した後の2取引日以内。
(II)現職取締役、監事、高級管理職は、申告した個人情報が変化した後の2取引日以内。
(III)現職の取締役、監事と高級管理職は離任後2取引日以内である。
(IV)深セン証券取引所が要求したその他の時間。
第十一条会社の取締役、監事と高級管理職が保有する当社の株式が変動した場合、当該事実が発生した日から2取引日以内に、取締役会秘書に報告し、会社が深セン証券取引所のウェブサイトで公告しなければならない。公告の内容は次のとおりです。
(I)前年末に保有する当社の株式数;
(II)前年末から今回の変動前までの株式の毎回の変動の日付、数量、価格;
(III)今回の変動前の持株数;
(IV)今回の株式変動の日付、数量、価格;
(V)変動後の持株数;
(VI)深セン証券取引所が開示を要求するその他の事項
第十二条会社の取締役、監事、高級管理者は「証券法」の関連規定を遵守し、規定に違反して当社の株式またはその他の株式の性質を持つ証券を購入後6ヶ月以内に売却し、または売却後6ヶ月以内に購入した場合、所得収益は当社の所有に帰属し、会社の取締役会はその所得収益を回収し、関連状況をタイムリーに開示しなければならない。上記の「購入後6ヶ月以内に売る」とは、最後の購入時点から6ヶ月以内に売ることを指す。「販売後6ヶ月以内にまた購入する」とは、最後の販売時点から6ヶ月以内にまた購入することを意味します。
前項でいう取締役、監事、高級管理職が保有する株式またはその他の株式の性質を有する証券は、その配偶者、両親、子供が保有し、他人の口座を利用して保有する株式またはその他の株式の性質を有する証券を含む。
第十三条会社の取締役、監事と高級管理職は以下の期間に当社の株を売買してはならない:(I)会社の年度報告、半年度報告公告の30日以内;
(II)会社の四半期報告、業績予告、業績速報公告の10日以内;
(III)当社の株式及びその派生品種の取引価格に重大な影響を及ぼす可能性のある重大事項が発生した日又は意思決定の過程において、法に基づいて開示された日まで。
(IV)深セン証券取引所が規定したその他の期間。
第14条会社の取締役、監事と高級管理職は本人の申告データのタイムリー、真実、正確、完全を保証しなければならない。
第十五条会社の取締役会秘書は会社の取締役、監事と高級管理職の身分と当社の株式を持つデータと情報を管理し、取締役、監事と高級管理職に統一して個人情報のネット上の申告を行い、そして定期的に取締役、監事と高級管理職が当社の株式を売買する開示状況を検査する。
第十六条会社の取締役、監事と高級管理職が当社の株を売買することは本制度に違反し、中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所の関連処罰を受ける以外、当社の取締役会は情状の軽重に応じて処罰する。
第十七条中国証券監督管理委員会または深セン証券取引所が取締役、監事と高級管理職の持株管理に関する事項に対して新しい規定が公布された場合、会社は新しい要求に従って執行し、それに応じて本制度を改正しなければならない。第18条本制度は会社の取締役会が制定、解釈、改訂を担当する。
第19条本制度は、会社の取締役会の審議が可決された日から発効して実施する。
