Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) 独立取締役
第4回取締役会第14回会議に関する独立意見
「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、中国証券監督管理委員会の「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「深セン証券取引所株式上場規則」及び「 Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) 定款」(以下「公司定款」と略称する)などの関連規定に基づき、私たちは Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、会社が開催した第4回取締役会第14回会議に関する議案を審議し、独立判断の立場に基づき、真剣に検討した結果、会議に関する事項について以下の独立意見を発表した。
一、会社の持株株主及びその他の関連者が会社の資金と会社の対外保証を占有する状況に関する特別説明と独立意見
「会社法」「上場企業監督管理ガイドライン第8号–上場企業の資金往来、対外保証の監督管理要求」などの関連法規の規定と「会社定款」「対外保証意思決定管理制度」の関連要求に基づき、報告期間内に会社の持株株株株株主及びその他の関連者が会社の資金と対外保証を占有する状況を真剣に審査し、以下の特別説明と独立意見を発表した。
1.報告期間内に、会社は持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用する場合がなく、その他の方式で会社の資金を占用する場合もない。
2.会社は「会社法」などの法律法規と「会社定款」の関連規定に厳格に従い、対外保証の審議手順を厳格に履行し、対外保証リスクを厳格にコントロールすることができる。
(1)報告期間内に、会社が承認した保証事項は以下の通りである。
全資子会社岳陽高瀾省エネ装備製造有限会社が銀行に総合授信を申請するために総額17000万元を超えない保証を提供し、持株子会社東莞市シリコン翔絶縁材料有限会社が銀行に総合授信を申請するために総額10000万元を超えない保証を提供する。
(2)報告期末までに、会社の実際の保証状況は以下の通りである。
子会社の実際の保証残高は11284万元で、そのうち、持株子会社の東莞市シリコン翔絶縁材料有限会社が銀行に総合授信を申請するために提供した保証残高は8925万元で、全資子会社の岳陽高瀾省エネ装備製造有限会社が銀行に総合授信を申請するために提供した保証残高は2359万元だった。
上記の保証はいずれも法律法規の要求する審査・認可手続きと情報開示義務を履行し、合法的に規則に合致し、保証リスクはコントロール可能であり、会社と株主の合法的権益を損害する状況は存在しない。上記の保証状況を除き、会社はその他の対外保証行為を発生していない。
二、会社の2021年度内部統制自己評価報告に関する独立意見
会社の「2021年度内部統制自己評価報告」の真剣な審査を通じて、現在、会社はすでに比較的完備した法人ガバナンス構造と健全な内部統制制度を確立し、国の関連法律、法規と証券監督管理部門の要求に合致していると考えている。会社の内部コントロール制度は比較的に強い目標性、合理性と有効性を持って、しかも比較的に良い貫徹と実行を得て、会社の経営の購買、生産、販売などの各肝心な一環と関連取引、対外保証、重大投資、募集資金の使用、情報開示などの方面で比較的に良い管理コントロール作用を発揮して、真実で公正な財務諸表を編制することに対して合理的な保証を提供することができて、会社の各業務活動の健康運行と経営リスクのコントロールに保証を提供する。私たちは会社の内部統制の自己評価報告が全面的、客観的、真実に会社の内部統制体系の建設と運営の実際の状況を反映していると考えている。
三、会社の2021年度利益分配予案に関する独立意見
審査の結果、この利益分配予案は「会社法」と中国証券監督管理委員会の上場企業の現金配当に関する規定に合致し、同時に「会社定款」と「会社の今後3年間(2019年-2021年)株主配当収益計画」の関連規定に合致すると考えている。この利益分配予案は、会社の2021年度の実際の経営状況、株式買い戻し状況、2022年度の発展計画及び流動資金需要などの要素を総合的に考慮し、会社の実際の状況及び株主の長期利益に合致し、会社の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。そのため、私たちは会社の2021年度の利益分配予案に同意します。
四、会社の2021年度募集資金の保管と使用状況に関する独立意見
審査の結果、当社は2021年度に「会社法」「証券法」「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業の規範運営」などの関連法律、行政法規、規範性文書及び会社の「募集資金管理制度」などの要求に厳格に従い、募集資金に対して専門家の保存と使用を行い、相応の法定手続きを履行したと考えている。募集資金の用途を変更したり、募集資金を違反して使用したりすることはありません。会社の募集資金は合法的に保管され、使用され、関連情報の開示をタイムリーに、真実に、正確に、完全に履行することができます。
五、会社が2022年度に子会社が銀行に授信を申請するために担保の予想事項を提供することに関する独立意見
検査の結果、今回の保証事項は完全子会社岳陽高瀾省エネ装備製造有限会社(以下「岳陽高瀾」と略称する)と持株子会社東莞市シリコン翔絶縁材料有限会社(以下「東莞シリコン翔」と略称する)が銀行に総合授信を申請するために保証を提供し、会社が上述の子会社に保証を提供するのは業務発展の需要を満たすためであると考えている。岳陽高瀾と東莞シリコン翔は会社の合併報告書の範囲内の子会社であり、会社はすでに厳格な対外保証審査許可権限とプログラムを制定し、対外保証リスクを効果的に防止することができ、今回の保証行為は会社の正常な運営と業務発展に悪影響を与えることはない。今回の保証事項は関連規定に合致し、その意思決定手続きは合法的で有効であり、会社と株主の利益を損なう状況は存在しない。当社は2022年度に子会社が銀行に信用状を申請するために保証の予想事項を提供することに同意します。
六、会社の「未来三年(2022年-2024年)株主配当収益計画」に関する独立意見
審査を経て、私たちは会社の取締役会が制定した「未来3年(2022年-2024年)株主配当収益計画」は「上場会社の現金配当のさらなる実行に関する事項に関する通知」「上場会社の監督管理ガイドライン第3号–上場会社の現金分紅」などの法律法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に合致し、会社自身の経営状況を十分に考慮した。持続可能な発展計画と投資家の合理的なリターンの需要は、連続的、安定的、科学的なリターンメカニズムを確立し、株主全体、特に中小株主の利益をよりよく保護することができる。「今後3年間(2022年-2024年)株主配当収益計画」に同意します。
(以下、本文なし)
(このページには本文がなく、『 Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) 独立取締役第4回取締役会第14回会議に関する事項に関する独立意見』の署名ページ)全体の独立取締役署名:謝石松(署名):盧鋭(署名):
2022年4月20日
