Oriental Energy Co.Ltd(002221) ORIENTAL ENERGY CO.,LTD.
二○二一年度監事会業務報告
証券コード： Oriental Energy Co.Ltd(002221) 株略称： Oriental Energy Co.Ltd(002221) 二○二年四月
Oriental Energy Co.Ltd(002221)
2021年度監事会業務報告
2021年度、 Oriental Energy Co.Ltd(002221) (以下「会社」と略称する)全体監事は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「 Oriental Energy Co.Ltd(002221) 定款」及び「監事会議事規則」などの関連要求に厳格に従い、職責を厳守し、勤勉に責任を果たす仕事の態度に基づいて、法に基づいて規則に従って職権を行使し、株主権益、会社の利益と従業員の権利をよりよく保障した。2021年の仕事状況を以下に報告する。
一、監事会会議の開催状況
2021年に監事会は9回の会議を開き、具体的な状況は以下の通りである。
(I)2021年2月24日、会社は第5回監事会第12回会議を開き、今回の会議は「福基船務ホールディングス有限会社と委託経営協定及び関連取引に署名することに関する議案」を審議・採択した。(II)2021年3月23日、会社は第5回監事会第13回会議を開き、今回の会議で以下の議案を審議・採択した。
1、『会社が転換社債の公開発行条件に合致することに関する議案』；
2、「会社が転換社債を公開発行する案に関する議案」
3、「会社が転換社債を公開発行する予案に関する議案」。
4、「転換社債の公開発行に関する資金募集の実行可能性分析報告書の議案」
5、「転換社債所有者会議規則の制定に関する議案」
6、『株主総会授権取締役会に今回の転換社債の公開発行に関する議案』
7、『Oriental Energy Co.Ltd(002221) 募集資金管理制度の改正に関する議案』；
8、「今後3年間(20212023年)の株主収益計画に関する議案」。
(III)2021年4月21日、会社は第5回監事会第14回会議を開き、今回の会議で以下の議案を審議・採択した。
1、『2020年度監事会業務報告に関する議案』；
2、『2020年度財務決算報告に関する議案』；
3、『2020年度報告及びその要約に関する議案』；
4、『2020年度利益分配予案に関する議案』；
5、『会社の2020年度内部統制評価報告に関する議案』；
6、「2020年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告の議案」
7、『2021年度経営性関連取引の予想に関する議案』；
8、『2021年度監査機構の再雇用に関する議案』；
9、『に関する議案』;
10、「転換社債の公開発行による即時リターンの会社の主要財務指標への影響及び会社の措置に関する議案」
11、「関連主体は会社が今回公開的に転換社債を発行することについて、即時リターンを薄め、補充措置を取って承諾した議案」。
12、「前回募集した資金の使用状況報告に関する議案」。
(IV)2021年4月27日、会社は第5回監事会第15回会議を開き、今回の会議で「前回募集資金使用状況報告に関する議案」を審議・採択した。
(V)2021年6月1日、会社は第5回監事会第16回会議を開き、今回の会議は「勝帮(杭州)エネルギーサプライチェーン有限会社と及び関連取引に関する議案」を審議・採択した。
(VI)2021年8月24日、会社は第5回監事会第17回会議を開き、今回の会議は以下の議案を審議して可決した。
1、『2021年半年度報告及びその要約に関する議案』；
2、「2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告の議案」3、「一部の閑置募集資金を用いて現金管理を行う議案」
4、『会計政策の変更に関する議案』。
(VII)2021年9月29日、会社は第5回監事会第18回会議を開き、今回の会議は以下の議案を審議して可決した。
1、『会社が公開発行社債の条件に合致することに関する議案』；
2、「社債の公開発行案に関する議案」
3、『今回の社債公開発行の授権事項に関する議案』；
4、「今回の社債公開発行の返済保障措置に関する議案」。
(VIII)2021年10月12日、会社は第5回監事会第19回会議を開き、今回の会議で「一部の閑置募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する議案」を審議・採択した。
2021年10月27日、同社は第5回監事会第20回会議を開き、「2021年第3四半期報告に関する議案」を審議・採択した。
各関連会議決議公告は証券時報と指定情報開示サイトに掲載されている。http://www.cn.info.com.cn.巨潮情報ネット。
二、監事会は会社の2021年度の関連事項に対する意見
1、会社の法律に基づく運営状況
報告期間内、会社監事会は「会社法」、「会社定款」及び「監事会議事規則」などから与えられた職権に基づき、積極的に会社の株主総会に参加し、取締役会会議に列席し、会社の意思決定プログラム、内部統制制度の確立と執行状況、取締役と高級管理者の職責履行状況を監督する。
監事会は、会社の意思決定手続きは「会社法」と「証券法」などの法律、法規及び「会社定款」などの関連規定を遵守し、会社は完全な内部制御制度を確立し、会社の取締役、高級管理職は職務履行中に法律、法規と「会社定款」などの規定に違反したり、会社と株主の利益を損害したりする行為は存在しないと考えている。
2、会社の財務状況を検査する
2021年度、監事会は会社の財務制度、内部統制制度と財務状況などを真剣に検査し、私たちは会社の現在の財務会計内部統制制度が健全で、会計に漏れと虚偽の記載がなく、会社の2021年度の財務報告は会社の財務状況と経営成果を真実に反映していると考えている。蘇亜金誠会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した基準に保留意見のない監査報告書に関連する事項は客観的で公正である。
3、会社の対外保証状況
(1)監督と検査会社が2021年度に発生した子会社に対する保証を通じて、監事会は報告期間内に、会社の子会社に対する保証はすべて必要な政策決定プログラムを履行し、中国証券監督会、深セン証券取引所の上場会社の対外保証に関する関連規定に合致していると考えている。
(2)報告期間内に、期限切れ担保又は担保による訴訟事項は存在しない。会社および持株子会社は、持株株主およびその関連者またはその他の第三者に保証を提供していない。
4、募集資金の使用状況
監事会は、会社は「会社募集資金管理制度」の規定と要求に厳格に従い、募集資金の保管と使用に対して有効な監督と管理を行い、募集資金投資プロジェクトの建設を確保し、募集資金の投向を変更し、会社の株主の利益を損なう状況は発生していないと考えている。
5、会社の日常関連取引状況
監事会は、報告期間内に、会社と持株株主及び関連者間の取引はいずれも日常経営性取引であり、取引は市場定価の原則に従い、法に基づいて関連取引の意思決定手順と審査・認可の流れを履行し、取引過程は公正で公正であると考えている。取締役会は関連取引事項を審議する際に必要な手続きを履行し、関連取締役は通常回避し、中国証券監督管理委員会及び深セン証券取引所の関連規定に合致し、会社及び株主の利益を損なう状況は存在しない。
6、内部統制評価報告に対する意見
審査を経て、監事会は「会社はすでに比較的完備した内部制御制度と体系を確立し、国家法律法規の要求と会社の生産経営管理の実際の需要に合致し、有効に実行することができ、この体系の確立は会社の経営管理の各段階に対して比較的良いリスク防止と制御作用を果たしている」と考えている。取締役会が作成した「2021年度内部統制評価報告」は、会社の内部統制制度の建設と運行状況を真実かつ客観的に反映している。
7、会社がインサイダー情報関係者管理制度を確立し、実施する場合
会社はすでに《証券法》と《上場会社情報開示管理方法》などの法律法規によって《 Oriental Energy Co.Ltd(002221) 内幕情報関係者管理制度》を制定して、すでに中国証券監督管理委員会《上場会社が内幕情報関係者登録管理制度を創立することについての規定》の要求に基づいて、会社の内幕情報管理制度の建設状況と執行状況に対して自己調査を行った。会社はすでに関連制度を改正して審議して《 Oriental Energy Co.Ltd(002221) 内幕情報関係者登録管理制度》を通過した。
監事会は、会社はすでに比較的完備した内幕情報関係者管理制度を確立し、情報開示の過程で要求に厳格に従って関連プログラムを実行することができ、内幕情報取引の発生を防止することができると考えている。
8、会計士事務所の再雇用状況
報告期間内、会社は蘇亜金誠会計士事務所(特殊普通パートナー)を引き続き招聘し、会社の2022年度の監査機構を担当し、招聘期間は1年である。同時に取締役会に年度監査費用を決定する権限を与える。
監事会は、蘇亜金誠会計士事務所の規模が大きく、証券と先物関連業務の監査就職資格を備えており、上場企業に監査サービスを提供する経験と能力を持ち、2022年度の財務監査と特別監査の仕事の要求を満たすことができ、独立して会社の財務状況を監査することができると考えている。
三、監事が取締役会に列席し、株主総会の状況
監査役の皆様は2021年の取締役会と株主総会に列席しました。監事会は、取締役会と株主総会の招集、開催及び意思決定手続きが合法であり、各議案及び報告の通過は「会社定款」の規定に合致していると考えている。2022年監事会は引き続き「会社法」、「証券法」及び「会社定款」などの関連規定を厳格に執行し、法に基づいて取締役会と高級管理職の経営行為に対して監督と検査を行うとともに、監事会は引き続き監督職能を実行し、法定職責を確実に履行し、法に基づいて会社の取締役会、株主総会及び関連経営会議に列席し、会社の重大な意思決定事項をタイムリーに把握する。意思決定プログラムの合法性をリアルタイムで監督し、会社の経営と投資活動に引き続きフォローする。リスク防止意識をさらに強化し、職責義務を忠実に履行し、会社のより規範化された運営を促進し、それによって会社と株主の利益をよりよく維持する。
本報告書は第5回監事会第21回会議の審議を経て可決され、株主総会の審議に提出された。 Oriental Energy Co.Ltd(002221) 監事会
2022年4月20日
