Oriental Energy Co.Ltd(002221) 独立取締役
第5回取締役会第36回会議に関する事項に対する独立意見
「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社独立取締役規則」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」及び「会社定款」などの関連法律法規及び規範性文書の要求に基づき、私たちは＊＊＊ Oriental Energy Co.Ltd(002221) （「会社」と略称する）独立取締役として、真剣に責任を負い、実事求是の態度に基づいて、第五回取締役会第三十六回会議の審議に関する事項を真剣に審査し、独立意見を発表する。
一、2021年度利益分配予案に対する独立意見
取締役会が審議した会社の2021年度利益分配予案は会社の実情に合致し、会社の持続可能な発展と全体株主、特に中小株主の全体利益を兼ね備え、「会社法」、「上場会社の現金配当のさらなる実行に関する通知」、「上場会社の監督管理ガイドライン第3号–上場会社の現金配当」、「会社定款」と「会計制度」などの関連規定。そのため、私たちは今回の取締役会が提出した2021年の年度利益分配予案に同意し、会社に2021年の年度株主総会の審議を要請した。
二、会社の2021年度内部統制評価報告に関する独立意見
「独立取締役業務制度」などの規定に基づき、会社の「2021年度内部統制評価報告」と「内部統制規則実行自己調査表」は会社の財務報告、信披事務と内部統制検査などの内部統制制度の建設と運行状況を真実かつ客観的かつ全面的に反映していると考えている。報告期間内、会社の内部制御プログラムは規則に従って運行し、資産の購入と販売、関連取引、保証業務、重大投資、資金の募集使用と情報開示などの各段階で良好な監督、制御と防犯作用を果たし、会社の現在の生産経営状況に合致している。会社はすでに比較的健全で完備した内部制御システムを構築し、各内部制御制度は「企業内部制御基本規範」などの要求に合致している。
三、2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告の独立意見
「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業の規範運営」などの関連規定に基づき、2020年度の募集資金の保管と使用状況を真剣に調査した。検査の結果、当社はすでに内部の「募集資金管理制度」などの要求に厳格に従って募集資金の保管と使用に対して有効な監督と管理を行い、これまでの変更で必要な審査手続きを履行し、2021年度の募集資金の保管と使用状況は中国証券監督会と深セン証券取引所の上場企業の募集資金の保管と使用に関する規定に合致していると考えている。会社の募集資金管理方法の関連規定に合致し、募集資金の保管と使用違反は存在しない。
四、持株株主及びその他の関連者が会社の資金及び会社の対外保証状況を占用することに関する特別説明と独立意見
中国証券監督管理委員会の「上場企業と関連者の資金往来及び上場企業の対外保証の規範化に関する若干の問題に関する通知」(証券監督管理[200356号)、「上場企業の対外保証行為の規範化に関する通知」(証券監督管理[2005120号)及び深セン証券取引所のその他の規定に基づき、会社の独立取締役として、私たちは2021年12月31日までに会社の持株株主とその関連者の占用資金と対外保証状況を審査し、特定項目の説明を以下のように発表した。
1、報告期間内に、会社は持株株主及びその他の関連者が会社の資金を違反して占有する場合はなく、前年度に発生し、2021年12月31日まで累計した関連者が違反して占有する場合もない。2、報告期間内に、会社は持株子会社について銀行に総合授信を申請して保証保証を提供する。報告期末までに、会社の子会社に対する実際の保証残高は合計1510040万元である。
3、報告期間内に、会社は持株株主またはその関連者に保証を提供し、いかなる違反対外保証を提供する状況は存在しない。会社は対外保証リスクを厳格にコントロールし、対外保証によって連帯返済責任を負う可能性はなく、「深セン証券取引所株式上場規則」などの規定に違反する状況も存在しない。
4、会社はすでに完全な対外保証管理制度と審査・認可手続きを確立した。報告期間内に、提供された保証及び相応の意思決定手順は「会社定款」などの規定に合致する。会社はすでに《対外保証管理制度》を調製して、対外保証の審査許可権限、政策決定手順と風制御規程を規定して厳格に貫徹して、比較的によく対外保証リスクをコントロールして、明らかな兆候がなくて会社が被保証者の債務違約のために保証責任を負う可能性があることを表明します。会社の対外保証はすでに法律法規と「会社定款」などの規定に従って審議と意思決定プログラムを履行し、情報開示は十分に完全であり、対外保証に存在するリスクを十分に明らかにした。
五、2022年度経営性関連取引の予想に関する独立意見
会社は2022年度の経営性関連取引に対して合理的であると予想し、相応の関連取引は正常な生産経営に必要であり、会社の発展戦略と経営目標に合致する。取引は市場価格を基礎とし、定価モデルと取引方式が合理的で、会社の独立性に影響を与えず、公平、公正、公正の原則に従い、利益の輸送や占領行為は存在せず、会社とその株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在せず、会社の持続的な経営能力に影響を与えない。
独立取締役として2022年度の経営関連取引の見通し事項を事前に認めている。取締役会の審議の時、関連取締役は月曜日に周漢平と採決を回避し、会議の招集、開催及び採決手続きは合法的に規則に合致した。われわれはいずれも「2022年度経営性関連取引の予想に関する議案」を2021年度株主総会に提出し、非関連株主が審議することに同意した。
六、役員の年末奨励に関する独立意見
会社の独立取締役として、2021年度の高級管理職の経営業績指標と審査と奨励案を真剣に審査した。今回の奨励は会社の実際の生産経営状況と結びつけて、報酬と審査委員会の審議を経て、取締役会の審議を提出して通過し、役員が2021年度の審査目標を完成した後、それぞれの会社の経営に貢献した奨励に基づいて現金化し、役員と業績状況の関連程度をよりよく反映することができると考えています。取締役会が審議した「2021年管理層の年末奨励案に関する議案」の内容は会社の実際の状況に合致し、役員に対して有効な激励作用を果たすことができ、審議と意思決定プログラムは法律法規と「会社定款」などの規定に合致する。
七、2022年度監査機関の再雇用に関する独立意見
会社の第5回取締役会第36回会議は「2022年度監査機構の継続招聘に関する議案」を審議し、スア金誠会計士事務所(特殊普通パートナー)の継続招聘に同意し、会社の2022年度監査機構を担当し、招聘期間は1年であり、同時に取締役会に年審費用を決定することを授権した。われわれは事前に十分な査察を行い、再雇用について事前承認意見を発表した。現在、独立意見は以下の通りである。
1、査察の結果、当該会計士事務所は規模が大きく、証券と先物関連業務の監査就職資格を備え、上場企業に監査サービスを提供する経験と能力があり、会社の2022年度財務監査及びその他の特定項目監査業務の要求を満たすことができ、独立して財務状況を監査することができる。
2、取締役会は「2022年度監査機構の再雇用に関する議案」を審議する前に、すでにわれわれの承認を得ており、われわれは議案を第5回取締役会第36回会議の審議に提出することに同意した。
3、会社の取締役会は今回2022年度監査機構の再招聘の決定を合理的に行い、決議手続きは法律法規と「会社定款」の規定に合致する。そのため、私たちは蘇亜金誠会計士事務所を2022年度監査機関に再雇用することに同意した。独立取締役：林輝陳興淋趙湘蓮
日付：二O二年四月二十日
