Oriental Energy Co.Ltd(002221)
2021年度募集資金の保管・使用状況に関する特別報告
一、募集資金の基本状況
(I)2015年度非公開発行募集資金の基本状況
1、資金募集金額及び到着時間
中国証券監督管理委員会の「承認 Oriental Energy Co.Ltd(002221) 非公開発行株式に関する承認」(証券監督許可[2016993号)の承認を得て、当社は2016年9月に非公開発行株式228346456株を発行し、額面は1株当たり1.00元、発行価格は1株当たり12.7元、募集資金総額は289999999120元である。発行費用1824733530元を差し引いた募集資金の純額は288175265590元である。以上の募集資金の純額が到着した状況は江蘇蘇亜金誠会計士事務所が審査・確認し、蘇亜検査[201657号「検査報告」を発行した。
2、募集資金の今年度使用金額及び期末残高
当社は前年度に募集資金19365197万元を使用し、前年度に受け取った銀行預金利息、財テク収益から銀行手数料などを差し引いた純額は1797102万元である。2021年度実際使用募集資金2762522万元;2021年度に受け取った銀行預金利息、財テク収益から銀行手数料などを差し引いた純額は534.03万元である。募集資金は累計22127719万元で、累計で受け取った銀行預金利息、財テク収益から銀行手数料などを差し引いた純額は1850505万元だった。2021年度、会社が累計でアイドル募集資金を使って流動資金を一時的に補充した金額は7189000万元である。
2021年12月31日現在、会社の募集資金残高は8540312万元で、そのうち募集資金に保管されている専戸残高は135312万元で、アイドル募集資金を使って流動資金を一時的に補充する残高は7189000万元である。
二、募集資金の管理、保管状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化するため、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」などの規範的な文書の規定に基づき、当社は実際の状況と結びつけて「募集資金管理制度」を制定した。この制度によると、会社は募集資金に対して専用の預金を実施している。報告期間内、会社は「募集資金管理制度」の規定と要求に従い、募集資金の保管と使用に対して有効な監督と管理を行い、募集資金投資プロジェクトの建設を確保する。募集資金を使用する時、相応の申請と審査・認可手続きを厳格に履行し、直ちに推薦機構を知り、随時推薦代表者の監督を受ける。
2016年10月、 Oriental Energy Co.Ltd(002221) 2015年度非公開発行募集資金の管理事項について、 Oriental Energy Co.Ltd(002221) はそれぞれ Agricultural Bank Of China Limited(601288) 張家港支店、 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 南京支店、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 張家港支店、 China Construction Bank Corporation(601939) 張家港港港城支店、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 張家港支店、 China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 寧波Yin南小微企業専門支店及び推薦機構 First Capital Securities Co.Ltd(002797) 証券引受推薦有限責任会社は「 Oriental Energy Co.Ltd(002221) 資金募集三者監督管理協議」を締結した。
Agricultural Bank Of China Limited(601288) 寧波大殿支店、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 寧波大殿支店、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 寧波支店営業部及び推薦機構 First Capital Securities Co.Ltd(002797) 証券引受推薦有限責任会社と《 Oriental Energy Co.Ltd(002221) 募集資金三方監督管理協議》を締結した。
2018年6月、 Oriental Energy Co.Ltd(002221) とその子会社寧波百地年液化石油気有限公司(以下「寧波百地年」と略称する)はそれぞれ Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 寧波大殿支店、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 寧波支店営業部及び推薦機構 First Capital Securities Co.Ltd(002797) 証券引受推薦有限責任公司と「 Oriental Energy Co.Ltd(002221) 資金募集三者監督管理協議」を締結した。
2019年1月、 Oriental Energy Co.Ltd(002221) 及び子会社寧波新材料はそれぞれ Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 寧波孝聞街支店、中国農行銀行株式会社寧波大殿支店及び推薦機構 First Capital Securities Co.Ltd(002797) 証券引受推薦有限責任会社と『 Oriental Energy Co.Ltd(002221) 資金募集三方監督管理協議』を締結した。
2019年4月、 Oriental Energy Co.Ltd(002221) 及び子会社寧波新材料と Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 寧波大殿支店及び推薦機構 First Capital Securities Co.Ltd(002797) 証券引受推薦有限責任会社は『 Oriental Energy Co.Ltd(002221) 資金募集三者監督管理協議』に署名した。
上述の「資金募集三者監督管理協議」と深セン証券取引所が発表した三者監督管理協議のモデルには重大な違いはない。関連各方面はいずれも協定の約束に厳格に従って執行し、「資金募集三者監督管理協定」の履行状況は良好で、その他の重大な問題は存在しない。（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2015年度非公開発行募集資金
当社はすでに募集資金の三者監督管理協議を締結した各銀行にそれぞれ募集資本専戸を開設し、2021年12月31日現在、各専戸における募集資金の預金状況は以下の通りである。
口座開設銀行口座残高（元）
Agricultural Bank Of China Limited(601288) 張家港支店10528 Zhangjiagang Zhonghuan Hailu High-End Equipmentco.Ltd(301040) 5510016325963
China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 南京支店(注1698365369-
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 張家港支店11020285290 Shenzhen Center Power Tech.Co.Ltd(002733) 8967563.55
China Construction Bank Corporation(601939) 張家港港城支店3225082625 China Tianying Inc(000035) 589221.76
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 張家港支店3253875090188 China Union Holdings Ltd(000036) 5425617.95
China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 寧波科技支行(注2332 Guangdong Hongtu Technology (Holdings) Co.Ltd(002101) 01201 Norinco International Cooperation Ltd(000065) 9128924568
Agricultural Bank Of China Limited(601288) 寧波大殿支店39352001040138663325197617
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 寧波大殿支店390120038 Digital China Group Co.Ltd(000034) 0767990454
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 寧波支店営業部332006271018010225411139962570
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 寧波支店営業部332006271018010280383349423976
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 寧波大殿支店39012009 Shahe Industrial Co.Ltd(000014) 465014469304
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 寧波大殿支店390112100291 Shahe Industrial Co.Ltd(000014) 0000
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 寧波鼓楼支行(注333200625201801006046636739294
Agricultural Bank Of China Limited(601288) 寧波大殿支店3935200104017800556728751
口座開設銀行口座残高（元）
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 寧波大殿支店39012009 Yihua Healthcare Co.Ltd(000150) 491185.45
合計13131321368
注1698365369この口座は2016年11月2日に決済されました。
注2 China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 寧波in南小微企業専門支店は2022年1月4日に China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 寧波科学技術支店に改称した。
注3 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 寧波孝聞街支店は2019年7月26日に Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 寧波鼓楼支店に改称された。
三、2021年度募集資金の実際使用状況
(I)2015年度非公開発行募集資金の実際の使用状況
1、募集資金投資項目の資金使用状況
募集資金投資項目の資金使用状況は、後に募集資金使用状況対照表を添付する。
2、募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
募集資金投資プロジェクトの順調な実施を保証するために、今回の募集資金が到着する前に、会社は自己資金で募集資金投資プロジェクトの一つを事前に投入した:揚子江石化の44%の株式を買収した。2016年9月27日現在、会社は自己資金で事前に募集資金を投入した投資プロジェクトの累計金額は人民元50000万元で、事前に募集資金を投入したプロジェクトの自己資金を募集資金に置き換える予定は50000万元である。
会社2016年第3回取締役会第28回会議決議:「今回の非公開発行の実際募集資金の純額が上記項目の募集資金総額より少ない場合、募集資金不足分は会社が自分で調達して解決する。募集資金が余っていれば、流動資金の補充に用いる。今回の募集資金の到着時間と項目の実施進度が一致しない場合、会社は実際の状況に応じて他の資金で先に投入し、募集資金が到着した後に置換することができる。」会社の監事会、独立取締役及び推薦機構は同意意見を発表した。2016年11月、会社はプロジェクトの前期に50000万元を投入して置換した。
(Ⅱ)未使用の募集資金の用途及び行方
2021年12月31日現在、一部の未使用の募集資金は会社と子会社の寧波新材料、寧波百地年などが開設した募集資金専戸に預けられ、募集資金専戸の残高は135312万元である。
(III)遊休募集資金による一時的な流動資金の補充状況
同社は2020年10月14日に開かれた第5回取締役会第17回会議で「一部のアイドル募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する議案」を審議・採択した。人民元100000万元を超えないアイドル募集資金を使用して一時的に流動資金を補充し、会社の主な業務に関連する生産経営に使用することに同意し、使用期限は取締役会の審議が通過した日から12ヶ月を超えず、期限が切れたら募集資金専戸に返還する。会社は共に遊休募集資金7189000万元を使って流動資金を補充し、2021年10月11日までに、会社は上述の一時補充流動資金の募集資金7189000万元をすべて会社の募集資金専用口座に返還し、使用期限は12ヶ月を超えていない。
同社は2021年10月12日に開かれた第5回取締役会第30回会議で、「一部のアイドル募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する議案」を審議・採択した。人民元90000万元を超えないアイドル募集資金を使用して一時的に流動資金を補充し、会社の主な業務に関連する生産経営に使用することに同意し、使用期限は取締役会の審議が通過した日から12ヶ月を超えず、期限が切れたら募集資金専戸に返還する。2021年10月12日から2021年12月31日まで、会社が累計してアイドル募集資金を使って流動資金を一時的に補充した金額は7189000万元である。
2021年12月31日現在、会社がアイドル募集資金を使って流動資金を一時的に補充した残高は7189000万元である。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
同社は2018年4月25日に開催された第4回取締役会第21回会議で「募集資金の一部の用途の変更に関する議案」を審議・採択した。2018年5月18日会社は2017年度株主総会を開き、一部の募集資金の用途を変更することに同意した。会社が2019年1月8日に開催した第
