Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298) 取締役会
監査委員会2021年度の職責履行状況報告
中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の関連法律法規と会社の「監査委員会実施細則」などの関連規定に基づき、会社の取締役会審計委員会のメンバーとして、私たちは取締役会審計委員会の仕事の職責を積極的に履行し、客観、公正、独立の原則に基づいて、職務を厳守し、勤勉に責任を果たす。監査委員会の2021年度の仕事状況について以下のように報告する。
一、取締役会監査委員会の基本状況
2021年5月24日、会社は第3回第1回会議を開き、「取締役会の各専門委員会の構成を確定することに関する議案」を審議・採択した。
二、取締役会監査委員会会議の開催状況
報告期間内、会社の取締役会審査委員会は「会社法」、「上場会社管理準則」、「会社定款」及びその他の関連規定に基づき、積極的に職責を履行する。2021年度、監査委員会は計4回会議を開き、委員全員が会議に出席した。集団の状況は以下の通りである。
(I)2021年4月9日に第2回取締役会監査委員会第5回会議を開き、「会社に関する議案」、「会社に関する議案」等の議案を審議・採択した。
(II)2021年4月26日に第2回取締役会審計委員会第6回会議を開き、『会社2021年第1四半期告』に関する議案』を審議・採択した。
(III)2021年8月19日に第3回取締役会審査委員会第1回会議を開き、「〈会社2021年半年度報告〉及びその要約に関する議案」、「2021年半年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」を審議・採択した。
(IV)2021年10月27日に第3回取締役委員会第2回会議を開き、「〈会社2021年第3四半期報告〉及びその要約に関する議案」を審議・採択した。
三、監査委員会の関連業務の履行状況
(I)外部監査機構の監督及び評価
報告期間内、監査委員会は容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)の監査業務を全面的に評価し、容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)は当社の年報監査過程で独立、客観、公正な執業準則に従って独立監査を行い、良好な職業操守と業務素質を表現し、責任と義務をよく履行したと考えている。そのため、私たちは容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年度の財務報告と内部統制監査機構として引き続き招聘することに同意し、招聘期間は1年である。
(II)会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
監査委員会は会社が作成した「2020年年度報告及び要約」、「2021年第1四半期報告」、「2021年半年度報告」、「2021年第3四半期報告」及びその他の関連財務資料を真剣に審議し、上述の報告及びその他の関連財務資料の作成は、財政部が公布・実施した関連企業会計準則及びその関連準則の解釈、応用ガイドラインに合致すると考えている。中国証券監督管理委員会の関連規定に合致する。会社が現在実行している会計政策、会計推定に従い、財務情報の内容は真実、正確、完全、合法的に会社の実情を反映し、いかなる虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れ、重大な誤報状況も存在せず、すべての重大な面で会社の財務状況、経営成果とキャッシュフローを公正に反映している。(III)社内監査の指導
2021年度、監査委員会は会社の年度内部監査業務計画を審査し、会社の内部監査計画の実施を積極的に促した。審査の結果、会社の内部監査業務に重大な問題があることは発見されず、内部監査業務が有効に運営できると考えている。
(IV)社内統制監督等の業務
報告期間内、「企業内部統制基本規範」、「企業内部統制評価ガイドライン」及び関連ガイドラインの要求に基づき、会社取締役会審査委員会は積極的に会社内部統制制度の確立と健全化を推進し、会社内部統制管理を絶えず強化し、完備させ、会社内部統制の有効性を検査した。関連する内部制御手段はすでに企業運営の各段階を基本的にカバーし、管理体系の規範は、企業運営過程で発生する可能性のある重要な問題を防止し、タイムリーに発見することができる。
(V)管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
報告期間内に、管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構をよりよく有効にコミュニケーションさせるために、監査委員会は積極的に仕事を協調し、監査効率を高め、監査コストを下げ、会社の内部監査人員の業務素質と水平を高め、監査監督職能を共同で発揮する。四、全体評価
報告期間内、会社の監査委員会は関連規定に従い、全体の委員会は勤勉に責任を果たし、職務を厳守している。2022年、会社監査委員会は引き続き関連規定に従い、職責履行を真剣に規範化し、監査委員会の監督審査知能をさらに強化し、会社の規範運営を促進し、会社の整理利益と株主全体の合法的権益を積極的に維持する。
ここに報告します。
Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298) 第3回取締役会監査委員会2022年4月9日(以下本文なし、 Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298) 取締役会監査委員会2021年度職務履行状況報告の署名ページ)
徐作駿彭程湯双喜
2022年4月9日
