China Industrial Securities Co.Ltd(601377)
について Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298)
2021年度募集資金の保管と使用状況の査察意見
China Industrial Securities Co.Ltd(601377) (以下「 China Industrial Securities Co.Ltd(601377) 」または「推薦機構」と略す)は Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298) (以下「 Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298) 」または「会社」と略す)として初めて株式を公開発行して上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社が資金管理と使用を募集する監督管理要求(2022年改訂)」、「上海証券取引所上場規則」と「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連法律法規と規範性文書の要求は、 Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298) 2021年度募集資金の保管と使用状況に対して特別検査を行い、検査状況と意見は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
1、実際募集資金金額、資金入金時間
中国証券監督管理委員会が発行した「承認 Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298) 初公開発行株式に関する承認」(証券監督許可[200224号)によると、同社は初めて人民元普通株(A株)株式2700万株を公開発行し、1株当たりの額面価格は人民元1.00元、1株当たりの発行価格は人民元15.99元、募集資金総額は人民元4317300万元、発行費用397300万元を差し引いた。募集資金の純額は3920000万元である。上記の募集資金の到着状況はすでに容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査を行い、「容誠検査字[2 Iflytek Co.Ltd(002230) Z 0036号」「検査報告」を発行した。会社はすでに《上場会社の監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求》などの関連規定に基づいて、募集資金に対して専戸記憶を採用し、推薦機構、募集資金専戸監督管理銀行と《募集資金専戸貯蔵三方監督管理協議》を締結した。
2、資金の使用と残高の募集
2021年12月31日現在、会社は募集資金項目に対して累計2 Beijing Beimo High-Tech Frictional Material Co.Ltd(002985) 万元を投入し、2021年12月31日現在、募集資金の専戸残高は合計496.82万元で、具体的な状況は以下の通りである。
プロジェクト金額
募集資金純額3920000
プロジェクト金額
減：募集プロジェクトに直接投入する2 Beijing Beimo High-Tech Frictional Material Co.Ltd(002985)
未満期財テク1900000
手数料0.06
プラス：利息収入327.79
専戸販売口座の割り当て1.06
募集資金口座残高496.82
二、募集資金の管理状況
関連法律法規及び「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」などの規定に基づき、規範、安全、高効率、透明の原則に従い、会社は「募集資金管理方法」を制定し、募集資金の貯蔵、審査、使用、管理と監督に対して明確な規定を行い、制度上募集資金の規範使用を保証した。
2021年2月、会社と推薦機構 China Industrial Securities Co.Ltd(601377) はそれぞれ Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 無錫支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 無錫支店、江蘇江陰農村商業銀行月城支店、中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株式会社江陰支店、 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 江陰支店と共同で《資金募集三方監督管理協議》に署名し、 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 江陰ハイテク区支店に資金募集特別口座(口座番号:7811012200087495)、 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 江陰ハイテク区支店に募集資金特別口座(口座番号:7811012200087342)、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式会社江陰支店に募集資金特別口座(口座番号:510902874610618)、江蘇江陰農村商業銀行月城支店に募集資金特別口座(口座番号:0188010700010396)、 China Construction Bank Corporation(601939) 江陰支店に資金募集特別口座(口座番号:3205161616161666 Central Plains Environment Protection Co.Ltd(000544) )を開設し、 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 江陰月城支店に資金募集特別口座(口座番号:1064071040104019027)を開設した。三者監督管理協定と証券取引所の三者監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、三者監督管理協定の履行には問題はない。2021年12月31日現在、募集資金の保管状況は以下の通りである。
単位：万元
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 江陰ハイテク区支店7811012200087495266.41
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 江陰ハイテク区支店7811012200087342228.23
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 江陰支店5109028746106182.18
銀行名銀行口座残高
江蘇江陰農村商業銀行月城支店0188010700010396-
China Construction Bank Corporation(601939) 江陰支店320516161666 Central Plains Environment Protection Co.Ltd(000544) –
Agricultural Bank Of China Limited(601288) 江陰月城支店106407040019027-
合計-496.82
注:2021年12月31日現在、江蘇江陰農村商業銀行月城支店0188010700010396、中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株式会社江陰支店3205161616161666 Central Plains Environment Protection Co.Ltd(000544) Agricultural Bank Of China Limited(601288) 江陰月城支店10640710019027口座の募集資金はすべて使用済みで、いずれも抹消した。
三、募集資金の実際使用状況
1、募集資金の実際使用状況
2021年12月31日現在、当社が実際に投入した関連項目の募集資金は計2 Beijing Beimo High-Tech Frictional Material Co.Ltd(002985) 万元であり、具体的な使用状況は付表1:募集資金の使用状況対照表を参照する。2、募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
2021年4月2日、会社の第2回取締役会第14回会議、第2回監事会第8回会議は、「募集資金を用いて事前に投入した自己資金を置換する議案」をそれぞれ審議・採択し、会社が募集資金779758万元を用いて事前に募集プロジェクトに投入した自己資金を置換することに同意した。推薦機関は今回の募集資金の置換状況に対して特別審査意見を発表し、独立取締役もこの事項に対して明確な同意意見を発表した。
2021年4月2日、会社の第2回取締役会第14回会議、第2回監事会第8回会議は、「商業手形及び雲信方式を用いて募集資金投資プロジェクトの代金を支払い、募集資金等額で置換することに関する議案」をそれぞれ審議・採択し、会社が募集プロジェクトの実施期間中に、商業手形及び雲信方式を用いて募集資金投資プロジェクトを支払い、募集資金等額で置換することに同意した。推薦機関はこれに対して特別審査意見を発表し、会社の独立取締役はこれに対して明確な同意意見を発表した。
3、一部のアイドル募集資金を利用して現金管理を行い、関連製品に投資する状況
2021年4月2日、会社の第2回取締役会第14回会議、第2回監事会第8回会議は、「使用部分の一時的な遊休募集資金について現金管理を行う議案」をそれぞれ審議、採択した。リスク等級の低い投資製品(財テク製品、構造預金、通知預金、定期預金、多額預金証書、協定預金、収益証明書などを含むが、これらに限定されない)は、これらの現金管理製品を質押に使用してはならず、証券投資を目的とする投資行為には使用しない。この資金額はスクロール可能である(このスクロール使用は募集資金プロジェクトの建設と使用を保証することを前提とする)。投資期間は、取締役会の審議が可決された日から1年以内(1年を含む)。推薦機関はこれに対して特別審査意見を発表し、会社の独立取締役はこれに対して明確な同意意見を発表した。
2021年12月31日現在、一時的に遊休していた募集資金を用いて現金管理に使用した金額は1900000万元である。
4、アイドル募集資金で流動資金を一時的に補充する状況
2021年、会社はアイドル募集資金で流動資金を一時的に補充する状況は存在しない。
5、余剰募集資金の使用状況
会社の募集資金投資プロジェクトはまだ投資が完了していないが、まだ募集資金が残っていない。
6、超募集資金の使用状況
会社には超募集資金は存在しません。
7、未使用の募集資金の用途及び行方
会社がまだ使用していない募集資金は募集プロジェクト計画の投資進度に基づいて使用され、「募集資金三者監督管理協議」の要求に従って専戸貯蔵を行う。
8、資金を募集して使用するその他の状況
上記の開示状況を除き、2021年に会社が資金を募集するその他の使用状況は存在しない。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
会社は募集項目を変更したり、募集項目を変更したりして対外譲渡や置換が発生する場合はありません。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社は募集資金の使用をタイムリー、真実、正確、完全に公開していない状況は存在せず、募集資金管理に違反状況は存在しない。
六、会計士の募集資金の保管と使用状況に関する特別報告の鑑証意見
容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)は、会社の取締役会が作成した2021年度の「募集資金の保管と使用状況の特別報告」を審査し、容誠専字[2 Tecon Biology Co.Ltd(002100) Z 0060号「募集資金の保管と使用状況の鑑証報告」を発行した。会計士は「 Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298) 2021年度『募集資金保管と実際の使用状況の特別報告』はすべての重大な面で上述の『上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求』と取引所の関連規定に従って編成され、公正に Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298) 2021年度募集資金の実際の保管と使用状況を反映している。
七、推薦機構の意見
査察を経て、推薦機構は Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298) 2021年度の募集資金の保管と使用状況は募集資金の管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)』、「上海証券取引所の上場規則」と「上海証券取引所の上場会社の自律監督管理指引第1号–規範運営」法規文書の規定に合致し、募集資金に対して専門家の保存と特別使用を行った。募集資金の用途を変更したり、株主の利益を損なったりすることはなく、募集資金を違反して使用することはありません。
付表1：
2021年度募集資金使用状況対照表
単位：万元
募集資金総額
