Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298)
2021年度独立取締役述職報告
Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298) (以下「会社」という)の独立取締役として、私たちは「会社法」、「証券法」、「上海証券取引所株式上場規則」などの関連法律、法規及び「会社定款」などの関連規定に厳格に従い、独立取締役の独立性と職業操守を厳格に維持し、勤勉で忠実に独立取締役の職責を履行し、法に基づいて独立取締役の権利をコンプライアンスに行使した。会社が2021年度に開催した取締役会、株主総会及び取締役会傘下の各専門委員会議に積極的に出席し、重大な経営決定に参与し、重大事項に対して独立し、客観的に意見を発表し、独立取締役の独立作用を十分に発揮し、できるだけ効果的に会社、全体の株主、特に中小株主の合法的権益を維持した。私たちが2021年度に独立取締役の職責を履行した状況を以下に報告します。
一、独立取締役の基本状況
(I)独立取締役の専門背景、職務経歴及び兼職状況
張元さん:1958年3月生まれ、中国国籍で、海外永住権がなく、修士大学院生の学歴です。1977年3月から1979年3月まで、北京盧溝橋農場、農工を務めた。1983年3月から2007年12月まで、北京地下鉄車両工場、工場長を務めた。2007年12月から2011年8月まで、北京地下鉄運営有限会社の車両部、車両部部長、副社長を務めた。2011年8月から2018年3月まで、北京地下鉄運営有限会社の運営技術研究開発センター、主任、副総技師を務めた。2018年3月、定年退職。2018年11月現在、会社の独立取締役を務めている。
彭程さん:1982年4月生まれ、中国国籍、海外永住権、本科学歴がありません。2004年7月から2006年6月まで第一太平デイビス(中国)物業サービス有限会社の外資系企業賃貸部、マネージャーを務めた。2006年6月から2007年4月まで Huatai Securities Co.Ltd(601688) 証券仲介部法務を担当した。2007年5月から2011年11月まで上海市民連合弁護士事務所資本市場部専任弁護士;2011年11月から2016年4月まで上海市錦天城弁護士事務所資本市場部のベテラン弁護士を務めた。2016年4月から現在まで天達共和弁護士事務所資本市場部のパートナーを務めている。2018年11月現在、会社の独立取締役を務めている。徐作駿さん:1971年10月生まれ、中国国籍、海外永住権、短大学歴がありません。1993年8月から1995年12月まで江陰市経済協力グループ会社の財務部が会計を主催した。1996年1月から1999年12月まで江陰市監査事務所監査部部門のマネージャーを務めた。2000年1月から2003年12月まで江陰誠実会計士事務所有限会社の副所長を認めた。2003年12月から現在まで天衡会計士事務所(特殊普通パートナー)江陰分所の責任者を務めている。2003年12月から現在まで江陰駿友情報技術有限会社の理事長を務めている。2012年1月から現在まで江陰駿友電子株式会社の理事長。2018年11月から現在まで Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298) 独立取締役を務めています。
(Ⅱ)独立性に影響する場合の説明
会社の独立取締役として、私たちは会社で独立取締役以外のいかなる職務を担当していないし、会社に財務、法律、管理コンサルティング、技術コンサルティングなどのサービスを提供していないし、会社の主要株主単位でいかなる職務を担当していないし、会社と会社の主要株主の間に独立客観的な判断を妨げる関係はありません。また、当時有効だった「上海証券取引所上場会社の独立取締役届出及び訓練業務ガイドライン」の関連要求を厳格に遵守し、兼職上場会社はいずれも5社を超えず、独立取締役の独立性に影響を与える状況は存在しなかった。
二、独立取締役の年度職責履行状況
報告期間中、勤勉で責任を果たす態度に基づいて、私たちは積極的に会社の取締役会、株主総会及び取締役会傘下の各専門委員会議に参加し、会議資料を真剣に審査し、各議題の討論に積極的に参加し、合理的な提案を提出し、取締役会の正確な意思決定に積極的な役割を果たした。
(I)会議出席状況
報告期間中、会社は取締役会を7回、株主総会を2回開催し、私たちはそれぞれ会議に出席した状況は以下の通りである。
本年度の呼び出しは連続しているか
独立取締役が取締役会を開き、自ら出席を依頼した欠席回数2回株主名に直接出席しなかった回数回数回数董大会に出席した回数
張元7 7 7 0 0 No 2
彭程7 7 0 0 No 2
徐作駿7 7 0 0 No 2
報告期間中、会社は取締役会専門委員会を7回開催し、私たちはそれぞれ会議に出席した状況は以下の通りである。
監査委員会戦略委員会指名委員報酬と審査委員会
独立取締役氏名本年度自ら出本年度自ら出本年度自ら出本年度自ら出て本年度自ら出て次席回数開催次席回数開催次席回数開催次席回数開催次席回数数
張元4-1 1 1 1-1
彭程4 4 1-1 1 1 1
徐作駿4 4 1-1-1
(II)会議の採決状況
報告期間中、私たちは真剣に会社の取締役会と株主総会に参加し、独立取締役の職責を忠実に履行しました。
当社は会社の取締役会、株主総会の招集が法定手続きに合致し、重大な経営決定事項が関連手続きを履行したと考えている。われわれは会社の取締役会の各議案事項について真剣に審議し、これらの議案はすべて株主全体、特に中小株主の利益を損なっていないと考え、各議案に対して異議を提出していない。（Ⅲ）会社の現場調査の状況
2021年度、本人は会社に対して現場考察を行い、会社の内部統制と財務状況を深く理解し、重点的に会社の生産経営状況、管理状況、内部統制制度の建設と執行状況、取締役会決議執行状況を検査し、会社の各重大事項の進展状況を知った。そして、常に電話とメールを通じて、会社の他の取締役、高級管理職と関連スタッフと密接な連絡を維持し、外部環境と市場の変化が会社に与える影響に常に注目し、積極的に会社の経営管理に対して提案を提出する。
三、独立取締役の年度重点関心事項の状況
(I)対外保証状況、持株株主及びその他の関連者が資金を占有する状況
当时有効だった「上场会社と関连侧の资金往来及び上场会社の対外保证の规范に関する若干の问题に関する通知」に基づき、当社は会社の対外保证状况、持株株主及びその他の関连侧の资金占用状况を真剣に确认した:报告期末までに、会社は対外保证状况、持株株主及びその他の関连侧の资金占用状况が存在しない。
（Ⅱ）関連取引審議状況
報告期間中、私たちは当時有効だった「上海証券取引所株式上場規則」、「上場会社関連取引実施ガイドライン」などの関連法律法規の規定に厳格に従い、発生した関連取引について関連規定に基づいて判断し、写真関程序に基づいて審査を行った。取締役、監事、高級管理職に報酬を支払う関連取引内容を除き、会社は関連者に貨物を頻繁に購入したり販売したりするなどの日常的な関連取引は発生していない。
(III)取締役、高級管理職の報酬審議状況
報告期間内に、私達は会社の取締役、高級管理職の報酬方案に対して独立した意見を提出して、立案した報酬方案は現在の会社の生産経営の実際の状況とマクロ経済の条件の下で市場と業界の平均賃金レベルに対する分析を結びつけて、業績の審査の原則の要求によって提出して、《会社法》と関連法律法規の規定に合致して、会社の取締役、高級管理職が会社で受け取った報酬は厳格に会社の業績考課制度に従って実行され、会社が開示した報酬は実際の支給状況と一致している。
(IV)会計士事務所の任命または交換状況
報告期間内、会社は会計士事務所を交換せず、容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年度財務監査機構として引き続き招聘し、同時に会社内部制御監査機構として招聘した。会計士事務所の任命手続きは法律法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致する。（V）現金配当状況
会社は2021年5月11日に2020年度株主総会を開き、「会社の2020年度利益分配予案に関する議案」を審議・採択した。今回の利益分配は配当金を送らず、資本積立金の増資も実施しない。われわれは、会社の2020年度利益分配予案は中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)「上場会社監督管理ガイドライン第3号–上場会社現金配当」などの中国証券監督管理委員会と上海証券取引所の上場会社現金配当に関する規定及び「会社定款」の規定に合致していると考えている。会社の取締役会は会社の未来の発展と財務状況を総合的に考慮して、2020年度の利益分配と資本積立金の株式移転の予案を提出し、株主の長期的な利益を維持するのに有利であり、会社の利益分配の審議手順と実施状況は法律法規と「会社定款」の関連規定に合致している。
（VI）会社及び株主の承諾履行状況
報告期末までに、会社と持株株主は関連承諾を厳格に遵守し、履行することができる。
（VII）内部制御の実行状況
「企業内部統制基本規範」、当時有効だった「上海証券取引所上場会社内部統制ガイドライン」などの規範的な文書の要求に基づき、私たちは会社内部統制の各仕事の展開状況を聴取し、会社内部統制評価報告は会社内部統制システムの建設、内部統制制度の執行と監督の現状を真実かつ客観的に反映した。
(VIII)取締役会及び傘下専門委員会の運営状況
会社の取締役会は「会社法」と「会社定款」、「取締役会議事規則」などの規範に基づいて運行し、戦略委員会、報酬と審査委員会、監査委員会と指名委員会の4つの専門委員会を設置した。報告期間中、私たちは「上場企業ガバナンス準則」の関連要求に従い、会社の各独立取締役の専門特長に基づき、監査委員会、指名委員会、報酬と審査委員会にそれぞれ就任した。われわれはそれぞれ取締役会専門委員会における役割を発揮し、積極的に仕事を展開し、専門知識を運用し、取締役会の意思決定効率を効果的に向上させた。
四、全体評価と提案
2021年、会社の独立取締役として、私たちは関連法律法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定を厳格に遵守し、独立取締役の職責を忠実に履行し、会社の経営管理状況と会社がすでに発生した或いは発生する可能性のある重大事件とその影響を積極的に理解し、持続的に注目し、会社及び株主全体の合法的権益を維持し、会社の取締役会の規範的かつ効率的な運営に協力した。2022年、私たちは引き続き独立公正、慎重、まじめ、勤勉、忠実に独立取締役の職責を履行し、自分の専門知識と経験を利用して会社の発展にもっと積極的で有効な意見と提案を提供し、会社の科学的な意思決定レベルの絶えず向上を促進し、会社全体の利益と中小株主の合法的権益を確実に維持します。
以上は会社の独立取締役2021年度の職責履行状況の報告である。
(このページには本文がなく、『 Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298) 2021年度独立取締役の述職報告』の署名ページである)
独立取締役の署名：
徐作駿:
彭程:
張元:
2022年4月9日
