China Industrial Securities Co.Ltd(601377)
について Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298)
一部の一時遊休募集資金を用いた現金管理の査察意見
China Industrial Securities Co.Ltd(601377) (以下「 China Industrial Securities Co.Ltd(601377) 」または「本推薦機構」と略す)は Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298) (以下「 Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298) 」または「会社」と略す)として初めて株式を公開発行し上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上海証券取引所株式上場規則」などの関連書類の要求に基づき、 Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298) 使用部分の一時的なアイドル募集資金に対して現金管理事項を慎重に検査し、検査状況は以下の通りである。
一、2021年度使用部分遊休募集資金委託財テクの展開状況
2021年4月2日、会社の第2回取締役会第14回会議の審議が可決され、会社が会社の募集資金投資計画の正常な進行に影響を与えない前提の下で、会社は最高2億元(2億元を含む)を超えない一時的なアイドル募集資金を使用して現金管理を行うことに同意し、使用期限は取締役会の審議が通過した日から1年を超えない(1年を含む)。前述の額と期限の範囲内で、会社は循環してスクロールして使用することができます。
本査察報告書の発行日までに、会社が一時的に放置していた募集資金を使って現金管理に使用した金額は1億3000万元である。
二、使用部分の一時的な遊休募集資金の委託財テクの基本状況
会社の募集資金投資計画の正常な進行に影響しないことを保証する前提の下で、会社は最高2億元(2億元を含む)を超えない一時的なアイドル募集資金を使って現金管理を行い、使用期限は取締役会の審議が通過した日から1年を超えない(1年を含む)。前述の額と期限の範囲内で、会社は循環してスクロールして使用することができます。会社が一時的にアイドル募集資金を使用して現金管理を行い、得た収益は募集資金投資プロジェクトの投資金額不足分を補充することを優先し、関連募集資金監督管理措置の要求に厳格に従って資金を管理し、使用し、現金管理が期限切れになった後、直ちに募集資金専門家に返還する。
(I)委託財テク協議相手の基本状況
会社が財テク製品を購入する取引相手はいずれも銀行、証券会社などの規模が大きく、実力が強く、合法的な経営資格を持つ金融機関である。取引相手と上場会社、上場会社の持株株主及びその一致行動者、実際の制御者の間に財産権、業務、資産、債権債務、人員などの関連関係又はその他の関係が存在しない場合。
（Ⅱ）投資予定製品説明
会社は「会社法」、「証券法」、「上海証券取引所株式上場規則」などの関連規定に従ってリスクを厳格にコントロールし、一時的に遊休募集資金を使用して安全性が高く、流動性がよく、リスク等級が低い財テク製品を購入する予定であり、これらの現金管理製品は質押に使用できず、証券投資を目的とする投資行為に使用しない。
(III)リスクコントロール措置
会社の財務部門は直ちに財テク製品の投向、プロジェクトの進展状況を分析し、追跡し、いったん不利な要素を発見または判断したら、直ちに相応の措置をとり、投資リスクをコントロールする。会社の監査部門は資金の使用状況を日常的に監督し、定期的に関連投資製品を全面的に検査する。独立取締役、監事会は資金の使用状況を監督し、検査する権利があり、必要に応じて専門機関を招聘して監査することができる。
（IV）授権状況
効率を高めるために、会社の取締役会は会社の管理層に上述の額と決議の有効期間内に投資決定権を行使させ、関連書類に署名させることを授権し、合格した専門金融機関を選択し、現金管理金額を明確にし、期間、製品/業務品種を選択し、契約と協議に署名し、会社の管理層が関連部門を組織して実施する。
三、一部の一時閑置募集資金を使用して現金管理を行う日常経営への影響国の法律法規に合致し、会社の正常な運営、会社の募集資金投資計画の正常な進行と募集資金の安全に影響しないことを確保する前提の下で、会社は一部の一時閑置募集資金を使用して現金管理を行い、会社の日常経営と募集資金投資プロジェクトの正常な展開に影響しない。会社や株主の利益を損なうことはない。一時的に放置された募集資金を合理的に現金管理することで、会社の資金使用効率を高め、一定の投資収益を増加させ、会社と株主全体の利益に合致することができる。
四、一部の一時遊休募集資金を使用して現金管理を行う審査・認可手続き
Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298) 第3回取締役会第4回会議では、「一部の一時的に遊休して資金を募集して現金管理を行うことに関する議案」が審議・採択されました。 Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298) 今回は、一部の一時的なアイドル募集資金を使用して現金管理を行う予定で、必要な審議手続きを履行し、関連監督管理の要求に合致している。
五、一部の一時的に遊休して資金を募集して現金管理を行う推薦機構の審査意見
検証の結果、推薦機関は以下のように考えている。
1、本査察報告書の発行日までに、 Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298) は一時的に放置された募集資金を使用して現金管理に使用した金額は1.3億元である。 Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298) 第3回取締役会第4回会議は2021年度に一部のアイドル募集資金を使用して財テクを委託する展開状況を審議した。
2 Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298) 今回の使用部分は一時的に資金を募集して現金管理を行う事項はすでに会社の取締役会の審議を経て、独立取締役は明確な同意意見を発表して、必要な審査・認可の手続きを履行して、一致して、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求」及び「上海証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号–運営の規範化」などの関連規定の要求;
3 Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298) 今回の使用部分は一時的に募集資金を放置して現金管理を行う事項であり、募集資金投資プロジェクトの関連承諾に違反せず、募集資金投資プロジェクトの正常な進行に影響を与えず、募集資金投資プロジェクトを変更し、株主の利益を損なう状況は存在しない。募集资金投资计画の正常な进行に影响を与えない前提の下で、 Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298) は现金管理を行うことを通じて、资金の使用効率を高めることができて、一定の収益を获得して、 Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298) と全体の株主の利益に合います。
総合的に、推薦機関は Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298) 今回の使用部分の一時的なアイドル募集資金による現金管理に同意した。
