Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298)
投資家関係管理制度
第一章総則
第一条 Jiangsu Bide Science And Technology Co.Ltd(605298) (以下「会社」と略称する)と投資家と潜在投資家(以下「投資家」と総称する)の間の情報交流を強化し、投資家の会社に対する理解と承認を深め、会社と投資家の間で長期的、安定した良好な関係を確立することを促進し、会社の誠実さ、核心競争能力と持続的な発展能力を高め、投資家、特に中小投資家の合法的権益を確実に保護するために、会社の価値の最大化と投資家の利益の最大化を実現し、『中華人民共和国会社法』、『中華人民共和国証券法』、『上海証券取引所株式上場規則』、『上場会社情報開示管理方法』、『上海証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営』及びその他の関連法律、法規と規定に基づき、当社の実際の状況と結びつけて、本規定を制定する。
第二条投資家関係管理とは、会社の管理層の戦略管理職責であり、コンプライアンスの前提の下で、既存の投資家と潜在的な投資家との全方位的な有効なコミュニケーションと十分な情報開示を強化することを通じて、インタラクティブな交流、訴求処理、情報開示と株主権利の維持などの仕事を通じて、既存と潜在的な投資家に会社の経営状況と発展の見通しを透明度よく示す。資本市場における会社の良好なイメージと高度なアイデンティティを確立し、強化し、それによって会社の価値の向上と最大化を実現する。
第三条会社の投資家関係管理は公平、公正、公開の原則を体現し、客観的、真実、正確、完全に会社の実際の状況を紹介し、反映し、過度な宣伝が投資家の意思決定に与える誤導を避けなければならない。
第四条会社の投資家関係管理業務は関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書などの規定を厳格に遵守し、投資家関係活動においていかなる方法で重大な情報を発表または漏洩してはならない。会社が投資家関係活動中に重大な情報を公開していないことが漏れた場合、直ちに指定情報開示メディアを通じて正式な公告を発表し、その他の必要な措置を取らなければならない。
第二章投資家関係管理の主な内容
第五条投資家関係管理の基本原則：
(I)情報の原則を十分に開示する。強制的な情報開示のほか、会社は投資家を自発的に開示することができる。
(II)コンプライアンス開示情報の原則。会社は国家法律、法規及び証券監督管理部門、上海証券取引所(以下「上交所」と略称する)の上場会社の情報開示に対する規定を遵守し、情報開示の真実、正確、完全、タイムリーを保証しなければならない。投資家関係の仕事を展開する時、まだ情報とその他の内部情報の秘密保持を公表していないことに注意しなければならない。いったん秘密漏洩の状況が発生したら、会社は関連規定に従って直ちに開示しなければならない。(III)投資家の機会均等の原則。会社は会社のすべての株主と潜在的な投資家を公平に扱い、選択的な情報開示を避けなければならない。
(IV)誠実で信用を守る原則。会社の投資家関係の仕事は客観的で、真実で正確で、過度な宣伝と誤導を避けなければならない。
(V)高効率低消費原則。投資家関係の仕事の方式を選ぶ時、会社は十分に疎通の効率を高めることを考慮して、疎通のコストを下げなければならない。
(VI)インタラクティブコミュニケーションの原則。会社は積極的に投資家の意見、提案を聞いて、会社と投資家の間の双方向のコミュニケーションを実現して、良性の相互作用を形成しなければならない。
(VII)利便性の原則。会社はウェブサイト、平面メディアなどの現代的なコミュニケーション手段と技術を十分に利用し、コミュニケーションの効率を高め、多くの投資家にコミュニケーション上の便利さを提供しなければならない。
第六条投資家関係管理の目的：
(I)十分な情報開示を通じて、投資家とのコミュニケーションを強化し、投資家の会社に対する理解と承認を増進し、会社の誠実さを高め、会社の良好な資本市場イメージを確立する。
(II)会社のガバナンス構造と経営管理を完備し、会社の持続的な健康と安定した発展を促進する。(III)投資家を尊重し、投資家に責任を負い、投資家の利益を確実に保護する新型株式文化を形成する。
(IV)企業価値の最大化と投資家利益の最大化を最終目標とする。十分な情報開示を通じて投資家とのコミュニケーションを強化し、投資家の会社に対する理解と承認を促進する。
第七条会社及びその取締役、監事、高級管理者と従業員は投資家関係管理業務を展開し、外部に伝達された情報を厳格に審査し、法律法規及び上交所の関連規定を遵守し、公平、公正、公開原則を体現し、客観的、真実、正確、完全に会社の実際の状況を紹介し、反映しなければならない。会社が投資家関係活動を展開する際、まだ情報や内部情報を公表していない秘密保持に注意し、秘密漏洩や関連する裏取引を引き起こさないようにしなければならない。会社は投資家関係管理の仕事の中で、以下の状況が現れてはいけない。
(I)まだ公開されていない重大な情報を漏洩または漏洩する。
(II)虚偽または誤解を招く内容を発表し、誇張的な宣伝、誤導的なヒントを与える。(III)会社の株とその派生品種の価格を公開して予想または承諾する。
(IV)中小株主に対する差別、軽視などの不公平な行為に従事する。
(V)情報開示規則違反または証券市場の操作、インサイダー取引などの違法違反行為に従事する。
第三章投資家関係管理の組織とその職責
第八条理事長は会社の投資家関係管理責任者であり、取締役会秘書は投資家関係管理事務責任者を担当する。取締役会事務室は会社の投資家関係管理職能部門であり、取締役会秘書が指導し、会社の投資家関係管理事務を担当する。
第九条取締役会事務室が履行する投資家関係管理職責は以下の通りである。
(I)業界動態及び監督管理部門の法規を追跡し、研究し、会社の発展戦略と経営状況を収集し、理解し、会社の対外情報開示活動の法律遵守、タイムリー、完全、真実、公平を確保する。(II)投資家のニーズに応じて、不定期にアナリスト会議、電話会議、ロードショーなどを組織する。(III)会社のウェブサイトに投資家関係管理コラムを設立し、ネット上で会社の情報を公開し、投資家の検索とコンサルティングを便利にする。
(IV)財経メディア、機構投資家、証券アナリスト及び中小投資家と常に連絡を保ち、投資家とメディアの会社に対する関心度を高める。
(V)監督管理部門、上交所、業界協会などと接触を維持し、良好なコミュニケーション関係を形成する。(VI)他の上場企業の投資家関係管理部門、専門の投資家関係管理コンサルティング会社、財経広報会社などと良好な協力、交流関係を維持する。
(VII)投資家関係の改善に有利な他の仕事。
第十条生産経営に影響を与えず、商業機密を漏洩しない前提の下で、会社の各部門、子会社及び会社全体の従業員は取締役会事務室に協力して投資家関係管理を実施する義務がある。
第十一条会社が投資家関係管理に従事する人員は以下の素質と技能を備えなければならない。
(I)会社の運営、財務、人事などの状況を熟知し、会社に対して全面的な理解がある。
(II)良好な知識構造を持ち、会社のガバナンス、財務、会計、証券などの関連法律、法規と証券市場の運営メカニズムを熟知している。
(III)良好なコミュニケーションスキル、強い協調能力と応変能力を持っている。
(IV)良好な品行を持ち、誠実で信用し、情熱的で辛抱強い。
(V)比較的厳格な論理思考能力と高い文字修養があり、定期報告、業界分析報告及び各種情報開示原稿を比較的規範的に書くことができる。
(VI)良好な秘密保持意識を持っている。
第12条取締役会弁公室は、会社全体の従業員、特に取締役、監事、高級管理者、部門責任者、子会社責任者に対して、投資家関係管理に関する知識の育成訓練を適切な方法で行わなければならない。重大な投資家関係促進活動を展開する際には、専門的な訓練活動も行わなければならない。
第13条取締役会事務室は完備した投資家関係管理業務規範、プロセスを制定しなければならない。第四章投資家関係管理の内容と方式
第14条投資家関係管理の対象は主に以下の通りである。
(I)投資家(在籍投資家と潜在投資家を含む);
(II)証券アナリスト、ファンドマネージャー及び業界アナリスト;
(III)財経メディア及び業界メディアなどの伝播メディア;
(IV)監督管理部門などの関連政府機構;
(V)その他の関連個人と機関。
第十五条会社は投資家関係管理活動を展開するには、公開された情報を交流内容としなければならない。企業と投資家とのコミュニケーションの内容は次のとおりです。
(I)会社の発展戦略は、会社の発展方向、発展計画、競争戦略と経営方針などを含む。
(II)会社が法に基づいて開示できる経営、管理、財務及び運営過程におけるその他の情報は、会社の生産経営、新製品又は新技術の研究開発、重大投資及びその変化、重大再編、対外協力、財務状況、経営業績、配当、管理層の変動、管理モデル及びその変化、株主総会の開催などの会社運営過程における各種情報を含む。
(III)会社の法定情報開示とその説明は、定期報告と臨時公告などを含む。
(IV)会社は「証券法」に規定された重大事件が発生し、会社の重大な投資とその変化、資産再編、買収合併、対外協力、対外保証、重大契約、関連取引、重大訴訟または仲裁、管理層の変動および大株主の変化などの情報を含む。
(V)会社の環境保護、社会責任と会社管理情報;(VI)企業文化;
(VII)株主の権利行使の方式、ルートとプログラムなど;
(VIII)投資家が関心を持っている会社に関する他の情報。
投資家関係活動において株価敏感事項、未公開の重大情報、または未公開の重大情報を推測できる質問に関連するか、または関連する可能性がある場合、会社は投資家に会社の公告に注目することを通知し、情報開示規則について必要な解釈説明を行うべきである。
会社は投資家関係管理活動における交流を情報開示の代わりにすることができない。会社が投資家関係管理活動において不注意で公開されていない重大な情報を漏らした場合、直ちに法に基づいて規則に従って公告を発表し、その他の必要な措置を取らなければならない。
第十六条年報、半年報の開示前三十日以内に、四半期報告の開示前十五日以内に、重大情報、重大事項の公告前または監督管理機構が規定した沈黙期間内に、会社は原則として投資家の現場調査研究、メディア取材などの活動を行わない。
第十七条会社は多ルート、多プラットフォーム、多方式で投資家関係管理を展開し、会社のウェブサイト、上海証券取引所のウェブサイト、上証eインタラクティブプラットフォーム、新メディアプラットフォーム、電話、ファックス、電子メール、投資家教育基地などのルートを通じて、中国投資家網、証券取引所のネットワークインフラなどのプラットフォームを利用して、株主総会、投資家説明会、ロードショー、投資家調査研究、証券アナリストの調査研究、訪問の接待、座談交流などの方式で、投資家とコミュニケーションを行う。
第18条会社は投資家のネットコミュニケーションルートの建設と運営を強化し、会社のウェブサイトに投資家関係管理コラムを開設し、電子メールやフォーラムを通じて投資家のコンサルティング、苦情と提案を収集し、回答し、タイムリーに回答し、必要に応じて新メディアプラットフォームを通じて投資家関係管理を展開しなければならない。
第19条会社は中小株主、機構投資家のために会社の現場を見学し、座談交流に便利を提供し、合理的に、適切に活動過程を手配し、情報隔離をしっかりと行い、来訪者に公開されていない重大な情報に触れさせてはならない。
第二十条会社は上海証券取引所が設立した投資家関係インタラクティブプラットフォームなどのネットインタラクティブメディアを十分に利用し、投資家と交流し、上証eインタラクティブプラットフォームが収集した情報及びその他のメディアの会社に関する報道に積極的に注目し、法律に基づいて関連会社の報道情報が引き起こした或いは引き起こす可能性のある情報開示義務を十分に重視し、法律に基づいて履行し、専門家を派遣し、授権し、投資家のコンサルティングクレームと提案に返信し、会社と人員情報をタイムリーに編集して更新します。
第21条会社は定期的に上証eインタラクティブプラットフォームの「上場会社発表」欄を通じて投資家説明会、証券アナリスト調査、ロードショーなどの投資家関係活動記録をまとめて発表しなければならない。活動記録は少なくとも以下の内容を含むべきである。
(I)活動参加者、時間、場所、形式;
(II)交流内容及び具体的な問答記録;
(III)今回の活動が重大な情報を開示すべきかどうかについての説明。
(IV)活動中に使用されるプレゼンテーション、提供されたドキュメントなどの添付ファイル(ある場合)。
(V)要求されたその他の内容を提出する。
第二十二条法律に基づいて情報開示義務を履行する以外、会社は積極的に投資家説明会を開き、投資家に状況を紹介し、質問に答え、提案を聴取しなければならない。以下の状況がある場合、会社は関連規定に従って投資家説明会を開くべきである。
(I)会社の当年の現金配当レベルが関連規定に達していない場合、原因を説明する必要がある。
(II)会社が再編予案または再編報告書を開示した後、再編を終了した場合。
(III)会社の証券取引に関連規則に規定された異常な変動が発生し、会社が検査した後、重大な事件が開示されていないことを発見した場合。
(IV)会社の関連重大事件が市場の高度な関心または疑問を受けた場合。
(V)会社は年度報告書の開示後、中国証券監督管理委員会と本所の関連要求に従って年度報告業績説明会を開くべきである。
(VI)その他中国証券監督管理委員会、上交所の関連要求に従って投資家説明会を開くべき状況。第二十三条会社は積極的に定期報告公開後に業績説明会を開き、会社が置かれている業界状況、発展戦略、生産経営、財務状況、資金募集管理と使用状況、リスクと困難などの投資家が関心を持っている内容を説明し、投資家が会社の状況を理解するのを助けなければならない。
第二十四条会社は証券分析、コンサルティング及びその他の証券サービス業に従事する機構及び個人、証券投資に従事する機構及び個人の調査研究を受ける場合、関連接待業務を適切に展開し、規定に従って相応の情報開示義務を履行しなければならない。会社、調査研究機構及び個人は調査研究活動を利用して市場操作、内幕取引又はその他の違法違反行為に従事してはならない。
第25条会社が投資家関係活動を行うには、完備した投資家関係管理ファイル制度を確立しなければならない。投資家関係管理ファイルは少なくとも以下の内容を含むべきである。
(I)投資家関係活動参加者、時間、場所;
(II)投資家関係活動の交流内容;
(III)重大情報漏洩の未公開処理
