Ken Holding Co.Ltd(300126) 2マーケティング科学技術(北京)株式会社投資家関係管理制度
第一章総則
第一条 Shunya International Martech (Beijing) Co.Ltd(300612) マーケティング科学技術(北京)株式会社(以下「会社」と略称する)と投資家との情報交流を強化し、会社のガバナンス構造を完備させ、投資家、特に社会公衆投資家の合法的権益を確実に保護するため、「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」、中国証券監督管理委員会の「上場企業と投資家の関係業務ガイドライン」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」(以下「上場規則」と略称する)、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業規範運営」「会社定款」及びその他の関連法律、法規の規定は、当社の実情と結びつけて、本制度を制定する。
第二条投資家関係管理とは、会社が情報開示と交流を通じて、投資家と潜在投資家とのコミュニケーションを強化し、投資家の会社に対する理解と承認を増進し、会社のガバナンスレベルを高め、会社全体の利益の最大化と投資家の合法的権益の保護を実現する管理行為を指す。
第三条投資家関係管理の目的は：
(I)会社と投資家の間の良性関係を促進し、投資家の会社に対するさらなる理解と熟知を増進する。
(II)安定と良質な投資家の基礎を確立し、長期的な市場支持を得る。
(III)サービス投資家を形成し、投資家を尊重する企業文化;
(IV)会社全体の利益の最大化と株主の富の成長を促進する投資理念;
(V)会社の情報開示の透明性を高め、会社のガバナンスを絶えず改善する。
第四条投資家関係管理の基本原則：
(I)情報の原則を十分に開示する。強制的な情報開示のほか、会社は投資家が関心を持っている他の関連情報を積極的に開示することができる。
(II)コンプライアンス開示情報の原則。会社は国家の法律、法規及び証券監督管理部門、証券取引所の上場会社に対する情報開示の規定を遵守し、情報開示の真実、正確、完全、タイムリーを保証しなければならない。投資家関係の仕事を展開する時、まだ情報とその他の内部情報の秘密保持を公表していないことに注意しなければならない。いったん秘密漏洩の状況が発生したら、会社は関連規定に従って直ちに開示しなければならない。
(III)投資家の機会均等の原則。会社は会社のすべての株主と潜在的な投資家を公平に扱い、選択的な情報開示を避けなければならない。
(IV)誠実で信用を守る原則。会社の投資家関係の仕事は客観的で、真実で正確で、過度な宣伝と誤導を避けなければならない。
(V)高効率低消費原則。投資家関係の仕事の方式を選ぶ時、会社は十分に疎通の効率を高めることを考慮して、疎通のコストを下げなければならない。
(VI)インタラクティブコミュニケーションの原則。会社は積極的に投資家の意見、提案を聞いて、会社と投資家の間の双方向のコミュニケーションを実現して、良性の相互作用を形成しなければならない。
第二章投資家関係管理の対象と仕事内容
第五条投資家関係管理の作業対象：
(I)投資家(在籍する投資家と潜在的な投資家を含む);
(II)証券アナリスト及び業界アナリスト;
(III)財経メディア及び業界メディアなどの伝播メディア;
(IV)証券監督管理機構などの関連政府部門;
(V)その他の関連個人と機関。
第六条投資家関係管理における会社と投資家とのコミュニケーションの内容は主に以下の通りである。
(I)会社の発展戦略は、会社の発展方向、発展計画、競争戦略と経営方針などを含む。
(II)法定情報開示及びその説明は、定期報告、臨時公告及び年度報告説明会等を含む。
(III)会社が法に基づいて開示できる経営管理情報は、生産経営状況、財務状況、新製品または新技術の研究開発、経営業績、配当分配などを含む。
(IV)会社が法に基づいて開示できる重大事項は、会社の重大な投資とその変化、資産再編、買収合併、対外協力、対外保証、重大契約、関連取引、重大訴訟または仲裁、管理層の変動および大株主の変化などの情報を含む。
(V)企業文化建設;
(VI)会社のその他の関連情報。
第七条会社と投資家とのコミュニケーション方法：
会社と投資家のコミュニケーションの方法には、定期報告と臨時公告、年度報告説明会、株主総会、会社のウェブサイト、一対一コミュニケーション、資料の郵送、電話コンサルティング、現場見学、アナリスト会議とロードショーなどが含まれているが、これらに限定されない。会社はできるだけ多くの方法を通じて投資家とタイムリーに、深く、広くコミュニケーションしなければならない。そして、インターネットを使ってコミュニケーションの効率を高め、コミュニケーションのコストを下げることに特に注意しなければならない。
第8条法律、法規と「上場規則」の関連規定に基づいて開示すべき情報は、会社が指定した情報開示新聞とウェブサイトに最初に公表しなければならない。会社が他の公共メディアで開示した情報は、新聞や指定サイトより先に指定してはならず、会社の公告の代わりにニュースの発表や記者の質問に答えるなどの他の形式ができない。会社は宣伝広告とメディアの報道を明確に区別し、宣伝広告材料と有償手段でメディアの客観的な独立報道に影響を与えるべきではない。
第九条会社は年度報告の開示後の十五取引日以内に会社の年度報告説明会を開催しなければならない。会社の理事長(または総裁)、財務総監、独立取締役(少なくとも一人)、取締役会秘書、推薦代表者は説明会に出席しなければならない。会議には以下の内容が含まれる。
(I)会社が置かれている業界の状況、発展の見通し、存在するリスク;
(II)会社の発展戦略、生産経営、資金募集使用、新製品と新技術開発;(III)会社の財務状況と経営業績とその変化傾向;
(IV)会社は業務、マーケティング、技術、財務、募集資金の投入と発展の見通しなどの面で存在する困難、障害、または損失がある。
(V)投資家が関心を持っている他の問題。
会社は少なくとも2つの取引日前に年度報告説明会の開催通知を発表しなければならない。公告内容は日付と時間、開催方式(現場/ネットワーク)、開催場所またはウェブサイト、会社の出席者リストなどを含む。株主総会が現金配当の具体案を審議する前に、上場企業はインタラクティブ易などの多種のルートを通じて積極的に株主、特に中小株主とコミュニケーションと交流を行い、中小株主の意見と訴えを十分に聴取し、中小株主の関心のある問題にタイムリーに答えなければならない。
第三章投資家関係管理の部門設置
第十条取締役会秘書は会社の投資家関係管理事務の責任者である。会社の取締役会事務室は投資家関係管理業務の職能部門であり、取締役会秘書が指導し、会社の運営と管理、経営状況、発展戦略などを全面的に深く理解する状況下で、各種投資家関係管理活動と日常事務の企画、手配と組織を担当する。
投資家関係管理に従事する従業員は以下の素質を備えなければならない。
(I)会社に対して全面的な理解があって、産業、製品、技術、生産プロセス、管理、研究開発、マーケティング、財務、人事などの各方面を含んで、そして会社の発展戦略と発展の見通しに対して深い理解があります;
(II)良好な知識構造を持ち、会社のガバナンス、財務、会計などの関連法律、法規を熟知している。(III)良好なコミュニケーションと協調能力を持っている。
(IV)良好な品行、誠実な信用を持っている。
(V)投資家関係管理の内容や手順を正確に把握する。
理事長の授権を経て、取締役会秘書は必要に応じて専門の投資家関係工作機構を招聘して会社の投資家関係工作の実施に協力することができる。
第十一条投資家関係管理業務の職責は主に以下を含む。
(一)分析研究。投資家と潜在投資家の数、構成と変動状況を統計分析する。投資家やメディアの意見、提案、報道などの各種情報に引き続き注目し、会社の取締役会や管理職にタイムリーにフィードバックする。
(二)コミュニケーションと連絡。投資家に必要な情報を統合し、発表する。アナリスト説明会などの会議とロードショー活動を開催し、アナリスト、投資家、メディアのコンサルティングを受ける。投資家の訪問を接待し、機関投資家や中小投資家と頻繁に連絡を取り、投資家の会社への参加度を高める。
(三)公共関係。証券取引所、業界協会、メディア、その他の上場企業と関連機関との良好な公共関係を確立し、維持する。訴訟、重大な再編、肝心な人員の変動、株式取引の異動及び経営環境の重大な変動などの重大事項が発生した後、会社の関連部門と協力して有効な処理案を提出し、実施し、会社の公共イメージを積極的に維持する。
(四)投資家関係の改善に有利な他の仕事。
第十二条生産経営に影響を与えず、商業機密を漏洩しない前提の下で、会社のその他の職能部門、会社の持株子会社及び会社全体の従業員は取締役会秘書及び関連職能部門に協力して関連投資家関係管理を行う義務がある。
明確な授権を得て訓練を受けない限り、会社の他の取締役、監事、高級管理職と従業員は投資家関係活動で会社を代表して発言してはならない。
第十三条会社は適当な形式で会社の従業員、特に取締役、監事、高級管理者、部門責任者と会社の持株子会社の責任者に対して投資家関係管理に関する知識の育成訓練を行い、重大な投資家関係促進活動を展開する時、専門的な育成訓練活動を行うべきである。
第14条会社は専門の投資家コンサルティング電話を設立し、投資家はコンサルティング電話を利用して会社に関心のある問題を尋ね、理解することができる。コンサルティング電話には専任者が責任を負い、勤務時間に電話に専任者が出て、回線がスムーズであることを保証しなければならない。重大な事件やその他の必要がある場合は、会社は複数の電話を開設して投資家の問い合わせに答えなければならない。
第十五条会社は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所などの証券監督管理機構の関連法律、法規、規則制度に厳格に従って情報開示義務を履行しなければならない。中国証券監督管理委員会が指定した新聞は会社が指定した公開新聞である。中国証券監督管理委員会が指定したサイトは、会社が指定した情報開示サイトです。
第16条会社は投資家関係活動において、法規と規則によって開示すべき重大な情報をいかなる方法で発表した場合、深セン証券取引所に速やかに報告し、次の取引日の開市前に正式に開示しなければならない。
第四章投資家訪問接待
第十七条会社の取締役会事務室は事務の具体的な接待を担当し、取締役会秘書が直接指導する。投資家、証券機関、財経メディアなどの電話来訪の接待は取締役会秘書が統一的に責任を負う。第18条会社は定期報告の開示の30日前までに投資家関係活動をできるだけ避け、重大な情報の漏洩を防止しなければならない。
第19条会社は業績説明会、アナリスト会議、ロードショー、投資家の調査研究を受けるなどの形式で会社の生産経営状況、財務状況及びその他の事件についていかなる機構と個人とコミュニケーションを行う場合、いかなる形式で重大な情報を開示、開示または漏洩することができず、公開開示情報と公開開示された重大な情報を交流内容とするしかない。
来訪受付活動において、会社の関係者は相手の質問に答える際、回答の真実、正確性に注意し、予測的な言葉の使用をできるだけ避けるべきである。
第20条業績説明会、アナリスト会議、ロードショーは公開の方式で行わなければならない。条件がある場合、オンライン生放送の方式で行うことができ、すべての投資家がインタラクティブに参加する機会を与え、すべての投資家を公平に扱うことができる。オンライン中継方式で行われる場合は、事前に公告の形式で活動時間、方式、主な内容などについて投資家に説明しなければならない。
第二十一条業績説明会、アナリスト会議、ロードショーを行う前に、会社は投資家、アナリストの質問の回答範囲を確定しなければならない。回答した質問が重大な情報を公開していない場合、または回答した質問が重大な情報を公開していないと推理できる場合、会社は回答を拒否しなければならない。
第二十二条機構投資家、アナリスト、新聞メディアなどの特定対象者が会社の現場を見学し、座談し、コミュニケーションする時、会社は合理的に、適切に見学過程を手配し、見学者が未公開の情報を得る機会を避けなければならない。会社は人を派遣して見学に付き添って、そして専任者が見学者の質問に答えなければならない。
第二十三条会社の取締役、監事、高級管理職が機構投資家の調査研究を受けた場合、事前に取締役会秘書に通知し、取締役会秘書または証券事務代表は全過程で参加しなければならない。会社は訪問者に事前に書面で調査要綱を通知し、調査要綱に基づいて書面で返事を準備し、現場調査過程で話した要綱を超えた内容と関連する重要なデータを簡単に記録するように要求しなければならない。書面による返事及び会談紀要は取締役会秘書と来訪者が共同で署名して確認しなければならない。
第二十四条会社が調査研究機構及び個人と直接コミュニケーションを行う場合、招待に応じて証券会社研究所などの機構が開催した投資戦略分析会などの状況に参加する以外、調査研究機構及び個人に単位証明書と身分証明書などの資料を発行することを要求し、承諾書に署名することを要求しなければならない。会社の指定人員以外の人員とコミュニケーションや問い合わせをしない。
(II)何気なく取得した未公開の重大情報を漏らさないことを約束し、取得した未公開の重大情報を利用して会社の株とその派生品種を売買したり、他人に売買したりすることを提案しない。
(III)投資価値分析報告書などの研究報告書、ニュース原稿などの書類に、会社が同時にこの情報を開示しない限り、未公開の重大な情報を使用しないことを約束する。
(IV)投資価値分析報告書、ニュース原稿などの文書の中で利益予測と株価予測に関連することを約束し、資料の出所を明記し、主観的な憶測を使用せず、事実の根拠に乏しい資料を使用しない。
(V)投資価値分析報告などの研究報告、ニュース原稿などの書類を対外に発表または使用する前に会社を知ることを承諾する。
(VI)承諾に違反した責任を明確にする。
第25条ウェブサイト、内部刊行物などの各種非公式公告情報の開示は、事前に取締役会秘書が審査しなければならない。
調査研究機構及び個人が会社の調査研究或いは取材に基づいて形成した投資価値分析報告、ニュース原稿などの書類について、対外に発表或いは使用する前に当社を知るべきである。会社は特定の対象の知会の調査報告、コミュニケーション会の紀要やニュース原稿などの書類を真剣にチェックしなければならない。その中に誤り、誤導性陳述があることを発見した場合、
