Beijing Bayi Space Lcd Technology Co.Ltd(688181)
2021年度独立取締役述職報告
私たちは2021年度に「会社法」「上場会社管理準則」「上場会社独立取締役規則」「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの法律法規と「会社定款」「独立取締役議事規則」などの規定に厳格に従い、独立取締役の職責を真剣に履行し、独立取締役の職権を十分に行使し、勤勉に責任を果たす。会社全体の利益と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を確実に守った。2021年度の仕事状況を以下に報告します。
一、独立取締役の基本状況
（Ⅰ）個人履歴
韓旭東さん、1960年5月生まれ、中国国籍で、海外永住権がありません。北京大学光華管理学院EMBA専攻、修士大学院生。1977年から1978年まで、南京第一工作機械工場に就職し、労働者を務めた。1982年8月から1986年6月まで、宇宙工業部に就職し、二〇〇工場現場主任補佐官、政治部団委員会書記を務めた。1986年6月から1991年10月まで、中国共産党中央国家機関工作委員会団委員会に就任し、事務室主任を務めた。1991年11月から1993年5月まで、四通グループ会社の産業発展部に就職し、部長を務めた。1993年6月から1997年8月まで、北京松下電工有限会社に就職し、副総経理を務めた。1997年9月から2000年8月まで、連合証券有限責任会社北方本部に就職し、総経理を務めた。2000年9月から2003年6月まで、中国トーチハイテク産業投資基金に就職し、常務副総裁を務めた。2003年6月から2006年6月まで、上海望春花(グループ)株式会社に就職し、理事長を務めた。2006年6月から2010年4月まで、北京首都国際投資管理有限責任会社に就職し、副総裁を務めた。2010年5月から2017年5月まで、恒天文化産業投資グループ有限会社は、理事長を務めた。2017年5月現在、中国恒天グループ有限会社に就職し、専任取締役を務めている。2002年から2009年まで、 Cmst Development Co.Ltd(600787) Cmst Development Co.Ltd(600787) )独立取締役を兼任した。2008年から2011年まで、 Tianjin Binhai Energy & Development Co.Ltd(000695) Tianjin Binhai Energy & Development Co.Ltd(000695) )独立取締役を兼任しています。2019年4月現在、会社の独立取締役を務めている。
年8月から2003年8月まで、洛陽1999年9月から2002年7月まで、桂林理工大学材料科学と工程専門修士を専攻した。2003年9月から2009年7月まで、清華大学材料科学と工程専門博士を専攻した。2009年8月から2011年10月まで、清華大学博士課程を修了した。2011年10月から現在まで、中国電子情報産業発展研究院に就職し、研究員を務めている。2014年から現在まで、中国OLED産業連盟常務副秘書長を兼任している。2019年4月から2021年9月まで、会社の独立取締役を務めた。
曹磊さん、1962年7月生まれ、中国国籍、海外永住権なし、中国民主建国会会員。中国社会科学院大学院、香港公開大学管理学科、修士大学院生、公認会計士。1983年から1986年まで、山東龍口水道会社に就職し、科員を務めた。1986年から1993年まで、山東淄博東風化学工場企業管理科に就職し、科員を務めた。1993年から1997年まで康創グループに就職し、財務総監を務めた。1997年から2000年まで広東省恵州税務師事務所、広東省広州信瑞有限責任会計士事務所に就職し、監査部のマネージャーを務めた。2000年から2005年まで中国教育サービスセンターに就職し、財務総監、副総裁を務めた。2005年から現在まで、北京華夏匯泰顧問有限会社に就職し、理事長を務めている。2010年から現在まで、北京匯泰鵬輝税務師事務所有限責任会社に就職し、パートナーを務めている。2013年から現在まで、北京商務サービス業連合会常務副理事長兼秘書長に就任し、法定代表者を務め、2018年に北京商務サービス業連合会常務副会長兼秘書長に再任し、法定代表者を務めた。2018年4月から現在まで、商聯匯通(北京)投資有限会社に就職し、理事長を務めている。2018年4月現在、 Grinm Advanced Materials Co.Ltd(600206) に就職し、独立取締役を務めている。2020年5月現在、会社の独立取締役を務めている。
魯瑾さん、1970年1月に生まれ、中国国籍で、海外永住権がなく、本科学歴です。1991年7月から1996年9月まで、浙江省嘉興市電子工業局の科員を務めた。1996年10月から現在まで、北京万勝博訊高技発展有限公司の監事を務めている。2002年1月から現在まで、中国電子材料業界協会の経技部主任、常務副秘書長を歴任した。2010年12月から2016年11月まで、江蘇 The Pacific Securities Co.Ltd(601099) Jiangsu Pacific Quartz Co.Ltd(603688) 有限会社の独立取締役を務めた。2015年12月から2021年12月まで、 Zhejiang Crystal-Optech Co.Ltd(002273) 独立取締役を務めた。2017年5月から現在まで、 Novoray Corporation(688300) の独立取締役を務めています。2020年4月から現在まで、 Guangdong Huate Gas Co.Ltd(688268) の独立取締役を務めています。2021年6月から現在まで、中巨芯科技株式会社の独立取締役を務めている。2021年9月現在、会社の独立取締役を務めている。
会社の独立取締役として以外、私たち本人と直系親族は会社またはその付属企業に勤めておらず、会社の関連企業に勤めていない。会社またはその付属企業に財務、法律、管理コンサルティング、技術コンサルティングなどのサービスを提供しておらず、当該上場企業およびその主要株主または利害関係のある機構および人員から追加の、開示されていないその他の利益を得ておらず、独立性に影響を与える場合はない。
二、独立取締役年度の職責履行概況
(I)取締役会、株主総会への出席状況
報告期間内、会社は取締役会を6回(現場1回、現場結合通信方式5回)開催した。株主総会は3回。具体的な出席状況は以下の通りである。
独立取締役取締役会株主総会
連続するかどうか
本年をつうしんで
本年は自ら出欠席を依頼し、2回は自ら出欠席を依頼し、名前を名乗らず参列した。
加回数席回数席次数参加会席回数加回数
議
韓旭東6 6 2 0 0 No 3
曹磊6 6 1 0 0 No 3
魯瑾2 2 1 0 0 No 0
耿怡4 4 0 0 0 No 3
(退任)
取締役会会議に2回連続で出席しなかった場合。
また、報告期間中に取締役会専門委員会は計10回の会議を開き、そのうち2回の戦略委員会会議、4回の監査委員会会議、1回の報酬と審査委員会会議、3回の指名委員会会議を開いた。取締役会の各専門委員会の委員として、それぞれの任期内の専門委員会会議に参加しました。(II)現場調査状況及び会社が独立取締役に協力する状況
報告期間内に、私たちは取締役会の現場会議と株主総会に参加する機会を十分に利用して、会社に対して実地考察を行い、また、会談、電話などの多種の方式を通じて会社の他の取締役、役員及び関連スタッフと密接な連絡を保ち、会社の運営と規範運営状況を把握し、会社の管理状況、財務状況、資金投資プロジェクトの進展状況などの重大な事項を全面的に深く理解し、外部環境と市場変化が会社に与える影響に注目し、会社の管理レベルの向上を促進する。
会社の管理層は私たちとのコミュニケーションを非常に重視し、会社の生産経営と重大プロジェクトの進展状況をタイムリーに報告し、意見を求め、提案を聴取し、私たちが提出した問題をタイムリーに実行し、是正することができ、私たちのより良い職責履行に必要な条件と強力な支持を提供した。
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
（Ⅰ）関連取引状況
報告期間内に、会社は重大な関連取引が発生しなかった。
（Ⅱ）対外保証及び資金占用状況
報告期間内に、会社は対外保証及び資金占有状況が発生しなかった。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
報告期間内に、会社は厳格に《上場会社監督管理ガイドライン第2号——上場会社募集資金管理と使用監督管理要求》《上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号——規範運営》《上海証券取引所科創板株式上場規則》などの関連法律法規とその他の規範性文書と《6881募集資金管理制度》の関連規定、規範、募集資金を合理的に使う。調査と調査を経て、上述の募集資金の管理と使用事項は、募集資金の投向を変更し、会社の株主の利益、特に中小株主の利益を損なう状況は存在せず、会社の発展利益の需要に合致し、会社の資金の使用効率を高め、良い投資収益を得るのに有利である。私たちはこれに対して同意した独立意見を発表した。
(IV)買収合併再編状況
報告期間中、会社は買収合併再編が発生しなかった。
(V)高級管理職の指名及び報酬状況
報告期間内に会社の第4期取締役会の第12回会議は「副総経理の変更に関する議案」を審議、採択した。われわれは高級管理職を招聘する採決手続きは、「会社法」「会社定款」及び関連法律法規の規定に合致し、候補者の教育背景、職歴、教育素養などの総合状況を十分に理解した上で行われ、候補者本人の同意を得たと考えている。私たちはこれに対して同意した独立意見を発表した。
高級管理職の2021年度の報酬レベルは会社の報酬管理制度の関連規定に合致し、年度業績評価結果と一致し、会社が置かれている業界と企業規模の実際の状況に合致し、会社と株主の利益を損なう状況は存在しない。
(VI)業績予告及び業績速報状況
報告期間中、会社は2020年度の業績速報をタイムリーに発表した。
（VII）会計士事務所の任命又は変更状況
報告期間内に、会社は会計士事務所(特殊普通パートナー)を会社の2021年年度報告監査機構に任命し、同時に、この事務所を会社の2021年度内部制御監査機構に招聘した。会計士事務所(特殊普通パートナー)と新証券法の実施前に証券業務に従事する資格を有し、独立、客観、公正な職業準則に従い、職務を厳守し、勤勉に責任を果たし、専門的な角度から株主全体の利益を守ることができると考えています。
(VIII)現金配当及びその他の投資家のリターン状況
報告期間内、会社は「会社法」「会社定款」及び関連規定に厳格に従い、2020年度の利益分配を完成し、2020年度の会社の既存総株式96473014株を基数とし、10株当たり現金配当5.38元(税込)の合計配当5190248153元(税込)を配当し、私たちは独立取締役としてこの利益分配案に同意意見を発表した。
（Ⅸ）会社及び株主の承諾履行状況
報告期間中、われわれは会社、会社の持株株主及び実際の支配者、会社の株主が行った同業競争の回避、関連取引の規範化、株式の販売制限などの承諾の履行状況に引き続き注目し、上述の関連承諾はいずれも積極的に、規則的に従来の承諾を履行することができると考えている。
(X)情報開示の実行状況
報告期間内、われわれは引き続き会社の情報開示に関する仕事に注目し、「上場会社情報開示管理弁法」「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの関連法律法規と関連規定に厳格に従い、情報開示義務を履行することを促し、開示された情報が真実、タイムリー、正確、完全な要求に合致することを確保し、広範な投資家と公衆株主の合法的権益を確実に維持する。
（十一）内部制御の実行状況
報告期間内、会社は「企業内部制御基本規範」などの規範性文書の要求に基づき、健全な内部制御制度を確立し、内部制御システムの建設を着実に推進した。
(十二)取締役会及び部下専門委員会の運営状況
2021年、会社は取締役会会議を6回、監査委員会を4回、戦略委員会を2回、報酬と審査委員会を1回、指名委員会を3回開催し、会社の各経営活動のために順調に
