Beijing Bayi Space Lcd Technology Co.Ltd(688181)
2021年度監査委員会の職責履行状況報告
Beijing Bayi Space Lcd Technology Co.Ltd(688181) (以下「会社」と略称する)取締役会監査委員会は「上場会社管理準則」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号--規範運営」などの法律法規、規範性文書、および「会社定款」と「取締役会監査委員会仕事細則」の関連規定に基づき、委員の皆様は職務を厳守し、取締役会が与えた職責を真剣に履行し、監督管理機構と会社の要求に従って時間通りに各種会議に参加し、各議案を研究し、審査・認可し、会社の管理層、外部会計士と会社の関連部門と積極的にコミュニケーションを行う。取締役会監査委員会の2021年度の職務履行状況を以下に報告する。
1、開催された各会議：
2021年1月1日から2021年12月31日まで、第4回取締役会審査委員会は4回の会議を開催した。「2021年度財務及び内部統制監査機構の続投に関する議案」「2020年度財務決算報告に関する議案」「2021年度財務予算報告に関する議案」「及び要約に関する議案」「2020年度利益分配予案に関する議案」「2020年度募集資金の保管・使用状況に関する特別報告に関する議案」を審議・採択「社内統制評価制度に関する議案」「2020年度内部統制評価報告に関する議案」「会計政策変更に関する議案」「2021年第1四半期報告に関する議案」「及び要約に関する議案」「に関する議案」「2021年第3四半期報告に関する議案」など13件の議案があった。各メンバーが監査委員会に出席する状況は以下の通りである。
取締役名出席回数/会議回数出席率
曹磊4/4 100%
韓旭東4/4 100%
邢文麗4/4 100%
3、外部監査の手順と品質を監督する。監査委員会は会社の2021年度監査業務計画と時間手配について年審会計士事務所とコミュニケーションを行い、会社の2021年度監査業務計画の手配を確定した。
4、会社の財務情報とその開示を審査する。監査委員会は会社の報告書、財務諸表などに開示された財務情報を何度も検査し、研究し、会社の関連財務報告書の議案を真剣に審査する。
5、社内監査を指導する。監査委員会は社内審査部の2021年度内審査業務総括及び2022年度内審査業務計画を聴取し、2021年内審査業務報告、監査業務原稿を調べたが、内部監査業務に重大な問題があり、内部監査業務の運行状況が良好であることは発見されなかった。監査委員会は会社の関連部門に対して内部監査の仕事の質を高め、内部制御制度を完備させ、管理の抜け穴を塞ぎ、リスクの隠れた危険性と内部制御の欠陥を正確に明らかにし、誤りを調べ、弊害を是正する役割をさらに発揮し、内部監督の仕事を最適化し、指導要求を提出した。
2022年、取締役会監査委員会は引き続き「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号--規範運営」及び「会社定款」「取締役会監査委員会工作細則」などの規定に厳格に従い、真剣、勤勉、忠実、全面的に職責を履行し、財務監視、リスク管理と内部監視などの職能を十分に発揮する。取締役会の関連政策決定に有効なコンサルティングと提案を提供し、会社の持続的、安定的、健全な発展に貢献し、会社と株主全体の共通利益を確実に維持する。
Beijing Bayi Space Lcd Technology Co.Ltd(688181) 取締役会監査委員会2022年4月19日
