創始証券株式会社
Beijing Bayi Space Lcd Technology Co.Ltd(688181) について
2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別査察意見
創始証券株式会社(以下「創始証券」、「推薦機構」と略称する)は Beijing Bayi Space Lcd Technology Co.Ltd(688181) (以下「 Beijing Bayi Space Lcd Technology Co.Ltd(688181) 」、「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、科創板に上場し、持続的な監督を行う推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「上海証券取引所科創板株式上場規則」と「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」などの関連法律法規の要求に基づき、2021年度募集資金の保管と使用状況について慎重に審査し、具体的な状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着時間
中国証券監督管理委員会が「同意 Beijing Bayi Space Lcd Technology Co.Ltd(688181) について株式登録の初公開発行に関する承認」(証券監督許可[20192696号)を行い、上海証券取引所の同意を得て、同社は2019年12月に人民元普通株24118254株を社会に公開発行し、1株当たりの額面価格は人民元1.00元、1株当たりの発行価格は人民元43.98元、募集資金総額は人民元106072081092元である。発行費用を差し引いた募集資金の純額は人民元97791107348元である。上記の募集資金の到着状況はすでに会計士事務所(特殊普通パートナー)に検証され、「検証報告」(同検証字(2019)第110 ZC 0292号)を発行した。会社はすでに募集資金に対して専戸記憶を行い、推薦機構、募集資金を保管する商業銀行と「募集資金専戸記憶三者監督管理協議」に署名した。
（Ⅱ）2021年度募集資金使用及び残高状況
2021年12月31日現在、会社は累計37220019574元の募集資金を使用している。同時に、会社は一部の一時的な遊休募集資金を使って現金管理を行った。2021年12月31日現在、会社及び子会社の募集資金の専戸残高は合計11416490754元である。具体的な状況は以下の通りです。
項目金額（人民元）
2019年12月31日実際募集資金入金金額1 Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) 50086
減：累計投入募集項目金額24220019574
このうち、募集資金を事前に募集プロジェクトに投入した自己資金2688262268に置き換える
募集資金直接投入金額21531757306
減：手数料496143
減：買付資産54000000000000
減：募集資金から支給された支払済み発行費用（税別）197006890
減：超募集資金永久補充流動資金13000000000
プラス:利息収入及び財テク収益4308163275
2021年12月31日現在募集資金残高11416490754
二、募集資金の管理状況
(I)募集資金管理制度の確立状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するために、会社は関連法律法規の規定に基づき、会社の実情と結びつけて、「 Beijing Bayi Space Lcd Technology Co.Ltd(688181) 募集資金管理制度」(以下「募集資金管理制度」と略称する)を制定した。
会社はすでに推薦機構の創始した証券と募集資金を保管する China Citic Bank Corporation Limited(601998) 北京支店と《募集資金専戸記憶三者監督管理協議》を締結した。2021年2月22日、会社及び上海 Beijing Bayi Space Lcd Technology Co.Ltd(688181) 先進材料有限会社(以下「上海 Beijing Bayi Space Lcd Technology Co.Ltd(688181) 」と略称する)は、創始証券、募集資金を保管する商業銀行 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海自由貿易試験区支店と「募集資金専門家ストレージ四方監督管理協議」に署名した。2021年7月27日、会社及び浙江 Beijing Bayi Space Lcd Technology Co.Ltd(688181) 先進材料有限会社(以下「浙江 Beijing Bayi Space Lcd Technology Co.Ltd(688181) 」と略称する)は、創始証券、募集資金を保管する商業銀行中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株式会社上虞支店と「資金募集専戸貯蔵四方監督管理協議」に署名した。「募集資金管理制度」の関連規定に基づき、会社は募集資金の使用に対して厳格な審査・認可を実施し、専用金の専用を保証する。2021年12月31日現在、会社及び子会社の上海6881、浙江 Beijing Bayi Space Lcd Technology Co.Ltd(688181) 、浙江 Beijing Bayi Space Lcd Technology Co.Ltd(688181) はいずれも「募集資金管理制度」「募集資金専戸記憶三者監督管理協議」と「募集資金専戸記憶四方監督管理協議」の規定に厳格に従って募集資金を保管し、使用している。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、会社の募集資金の具体的な保管状況は以下の通りである。
口座開設銀行口座口座種別記憶残高(元)
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 北京出国センター支店8110700101 Zhejiang Jolly Pharmaceutical Co.Ltd(300181) 1019募集資金専戸6913 Hainan Poly Pharm.Co.Ltd(300630) 8
6000015北京 Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) 支店10277 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 026851募集資金財テク専門家0.02
Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) 海淀園支店2 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 919 China Tianying Inc(000035) 630507資金財テク口座募集0
中国 China Construction Bank Corporation(601939) 魯谷通り支店110502647700 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 0募集資金財テク専戸0
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 北京 Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) 支店11010401 Jiangsu Holly Corporation(600128) 2705資金財テク口座募集0
合計——6913306310
2021年12月31日現在、上海 Beijing Bayi Space Lcd Technology Co.Ltd(688181) 及び浙江 Beijing Bayi Space Lcd Technology Co.Ltd(688181) の超募集資金の保管状況は以下の通りである。
会社名口座開設銀行口座口座口座種別記憶残高（元）
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式有限募集資金
会社上海自由貿易試験121940782210810専戸3261631829区支店
上海 Beijing Bayi Space Lcd Technology Co.Ltd(688181) Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 北京支店募集資金
営業部770101220001281208財テク専用口座0.01
合計：3261631830
中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株式3305165646100 China International Marine Containers (Group) Co.Ltd(000039) 1募集資金1241552614浙江 Beijing Bayi Space Lcd Technology Co.Ltd(688181) 有限会社上虞支店
合計-1241552614
三、2021年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目の資金使用状況
会社2021年度募集資金の実際使用状況詳細は添付ファイル1:募集資金使用状況対照表を参照する。
(II)募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
2021年度、会社は募集プロジェクトの前期投入と置換状況に関与しない。
(III)アイドル募集資金の現金管理状況
2020年12月30日、会社は第4回取締役会第6回会議、第4回監事会第5回会議を開催し、「一部の一時的に遊休している募集資金を使用して現金管理を行う議案」を審議・採択し、会社が募集資金投資プロジェクトの実施及び募集資金の安全に影響しない状況を確保することに同意した。使用額が人民元9.4億元(9.4億元を含む)を超えない部分は一時的に資金を募集して現金管理を行い、安全性が高く、流動性の良い保本型財テク製品を購入するために使用され、上述の額は会社の取締役会の審議が通過した日から12ヶ月以内に有効であり、前述の額と期限の範囲内で、資金は循環して使用することができる。
2021年12月27日、会社は第4回取締役会第12回会議、第4回監事会第11回会議を開き、「一部の一時的に遊休募集資金を使用して現金管理を行うことに関する議案」を審議・採択し、会社が募集資金投資項目の秩序ある実施及び募集資金の安全に影響しない状況を確保することに同意した。使用額が人民元6.5億元(6.5億元を含む)を超えない部分は一時的に資金を募集して現金管理を行い、安全性が高く、流動性の良い保本型財テク製品を購入するために使用され、上述の額は会社の取締役会の審議が通過した日から12ヶ月以内に有効であり、前述の額と期限の範囲内で、資金は循環して使用することができる。
2021年12月31日現在、会社及び子会社は一時的に遊休募集資金を用いて現金管理残高が5.4億元であり、関連協議は履行中である。
(IV)超募集資金を使用して流動資金を永久に補充する場合
会社は2021年4月19日に第4回取締役会第7回会議、第4回監事会第6回会議を開き、2021年5月12日に2020年年度株主総会を開き、いずれも「一部の超募集資金の永久補充流動資金の使用に関する議案」を審議・採択し、会社が一部の超募集資金人民元13000万元を永久補充流動資金に使用することに同意し、超募集資金総額に占める割合は19.46%である。
2021年12月31日現在、会社は超募集資金を使用して流動資金を永久的に補充する金額は13000万元である。会社は超募集資金で流動資金を永久に補充した後、高リスク投資を行わず、持株子会社以外の対象に財務援助を提供しなかった。
(V)建設中のプロジェクト及び新プロジェクトに超募集資金を使用する場合
同社は2020年9月21日に第4回取締役会第3回会議、第4回監事会第3回会議を開催し、2020年10月12日に2020年第2回臨時株主総会を開催し、いずれも「一部の超募集資金を用いた投資による完全子会社設立に関する新たな目的の議案」を審議・採択した。会社が超募集資金10000万元を使って上海全資子会社を設立することに同意し、上海全資子会社が「先進材料研究開発プロジェクト」を展開する。
会社は2021年7月11日に第4回取締役会第9回会議、第4回監事会第8回会議を開き、2021年7月27日に2021年第1回臨時株主総会を開き、いずれも「超募集資金を使用して「浙江上虞電子材料基地プロジェクト」を建設することに関する議案」を審議、採択した。会社が超募集資金(利息を含む)47000万元を使って「浙江上虞電子材料基地プロジェクト」の建設に投資することに同意した。(VI)募集資金の使用その他の状況
募集プロジェクトの年産100トン表示用液晶材料の第2期工事は、所在地域の疫病防止と北京冬季五輪と冬パラリンピックの開催などの要因の影響で、全体の工事建設の進度が当初の計画より遅れている。再論証の実行可能性を経て、会社は募集プロジェクトの実施の実際の状況に基づいて、このプロジェクトを予定通りに使用することができる。
ステータス日は2021年から2023年6月に延期されます。上記プロジェクトの延期はすでに会社の第4回取締役会第14回会議、第4回
