Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739)
独立取締役2021年度述職報告
(南潔)
尊敬する株主および株主代表の皆様:
本人は Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、在任期間中に関連法律、法規及び会社制度の規定と要求に厳格に従い、職務を厳守し、勤勉に責任を果たし、独立取締役の役割を十分に発揮し、積極的に関連会議に出席し、取締役会の各議案を審議し、会社の関連事項に対して独立、客観的な意見を発表し、会社の運営の合理性と公平性を効果的に保証した。会社と株主、特に中小株主の合法的利益を確実に維持する。2021年度本人が独立取締役の職責を履行する状況を以下のように報告する。
一、取締役会及び株主総会への出席状況
2021年度、会社は14回の取締役会会議を開き、本人は現場または通信方式で取締役会会議に14回出席し、出席、欠席、2回連続で直接会議に参加しなかった場合は存在しない。
2021年度、会社は4回の株主総会を開き、本人は会社の独立取締役として4回の会議に出席した。
在任中、本人は勤勉で実務的で誠実で責任感のある原則を堅持し、取締役会に提出された関連議案を真剣に審議し、積極的に討論に参加し、合理化の提案を提出し、慎重な態度で採決権を行使した。本人は会社が2021年度に招集、開催した取締役会、株主総会が法定手続きに合致し、重大な経営決定事項とその他の重大事項が関連手続きを履行し、合法的に有効であると考えているため、会社の取締役会が審議した各議案に対して賛成票を投じ、異議、反対と棄権の状況を提出しなかった。
二、独立意見の発表状況
2021年度、本人は会社の取締役会の議案及び会社のその他の事項に対して独立した意見を発表した。
独立番号を呼び出して日付を開き、会議の回に独立意見事項の意見タイプを発表する。
2021年第2期取締役は子会社九江 Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739) 科学技術有限会社への増資について1月29日に25回の独立意見に同意する
日（臨時）会議の一部募集資金投資項目の延期に関する独立意見の同意
2021年度日常関連取引の予想に関する独立意見同意
2021年第2期取締役
2 4月12日会第28回「外貨派生品取引業務額の調整に関する議案」の同意日次(臨時)会独立意見
議
会社の非経営性資金の占用及びその他の関連資金の同意、会社の対外保証状況に関する特別説明及び独立意見
会社の2020年度利益分配案に関する独立意見同意「2020年度内部統制自己評価報告」に関する独同意2021年第2回取締役立意見
3 4月22日会第29回「2020年度募集資金の預け入れと実際の使用状況同意日次(定期)会の特別報告」に関する独立意見
2021年度監査機関の独立意見に同意するために、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)の再雇用について
会社の取締役及び高級管理職の2021年度報酬側同意案に関する独立意見
子会社九江 Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739) 科技有限公司への増資同意に関する独立意見
第2回取締役募集資金置換による事前募集プロジェクトの自己準備同意4 2021年会第31資金の独立意見
6月7日(臨時)に2020年の制限株インセンティブ計画について、第1同意案の販売制限期間解除販売制限条件の達成を初めて授与する議案
第2期取締役
5 2021年会第三十二財務総監の任命に関する独立意見同意7月5日回(臨時)会
議
第2回取締役の一部募集プロジェクトの実施場所の増加に関する独立意見同意6 2021年会第三十三
8月9日回(臨時)に一部の制限株の買い戻し取り消しに関する独立意見同意議
持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用し、会社が2021年第2回取締役の対外保証状況に同意する特別説明に関する独立意見
7 8月25日会三十四(定『会社2021年半年度募集資金の預け入れと実際
日付）会議使用状況の特別報告書の独立意見同意
2021年第2回取締役は子会社のために銀行の信用提供保証を申請する独立意について8月31日に35回会うことに同意した。
日（臨時）会議は、一部の募集資金を使用して完全子会社に増資することについて、独
2021年第2回取締役の外貨派生品取引業務額の調整に関する独立意見9 12月23日会38回の一部の閑置自有資金の使用と一部の閑置募集同意日(臨時)会議金による現金管理に関する独立意見に同意
2022年度日常関連取引の予想に関する独立意見同意
銀行への信用限度額の申請及び子会社への担保同意の提供に関する独立意見
三、取締役会専門委員会の職務履行状況
本人は会社の取締役会の下に設置した指名委員会主任委員、戦略委員会委員として、報告期間内の主な仕事状況は以下の通りである。
指名委員会:本人は法律法規と「会社定款」「指名委員会会議事規則」の関連規定に厳格に従い、指名委員会の日常業務を主宰し、会社の取締役、高級管理者の選択基準と手順に基づいて、高級管理者候補者を指名し、指名委員会委員の責任と義務を確実に履行した。
報告期間内に、1回の指名委員会会議を開催し、具体的な状況は以下の通りである。
1.2021年6月30日、会社は第2回指名委員会の第1回会議を開き、「第2回取締役会が財務総監候補を任命することに関する議案」の計1つの議案を審議・採択した。
戦略委員会:取締役会戦略委員会委員として、本人は関連法律法規と「会社定款」「取締役会戦略委員会議事規則」の関連規定に厳格に従い、会社の経営状況を積極的に理解し、重大な投資決定について会社の管理層と日常的なコミュニケーションを維持し、会社が置かれている業界の発展状況と会社自身の発展状況を結びつけた。会社の発展戦略及び投資子会社などの事項に対して全体計画を行い、会社の経営に対して確実に実行可能な意見を提出し、会社及び子会社の安定した持続的な発展を推進した。報告期間中、計5回の戦略委員会会議を開催し、具体的な状況は以下の通りである。
1.2021年1月29日、会社は第2回戦略委員会第8回会議を開き、「子会社九江 Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739) 科学技術有限会社への増資に関する議案」の計1件の議案を審議・採択した。
2.2021年4月10日、会社は第2回戦略委員会第9回(定期)会議を開き、「2021年度戦略計画に関する議案」「子会社九江 Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739) 科学技術有限会社への増資に関する議案」の計2つの議案を審議・採択した。
3.2021年6月2日、会社は第2回戦略委員会第10回会議を開き、「募集資金を用いて事前に投入した募集プロジェクトの自己資金を置換することに関する議案」の計1件を審議・採択した。
4.2021年9月29日、会社は第2回戦略委員会第11回会議を開き、「一部の募集資金を使って完全子会社に増資することに関する議案」、「会社が投資基金に参加する予定の議案について」の2つの議案を審議・採択した。
5.2002年12月3日、会社は第2回戦略委員会第12回会議を開き、「会社がパートナー企業の基金シェアを譲渡する予定の議案について」の計1件の議案を審議・採択した。
四、現場検査状況
2021年度、本人は独立取締役として会社に対して現場考察を行い、会社の他の取締役、監事、高級管理者などの関係者と密接な連絡を保ち、会社の財務状況と内部制御状況を深く理解し、自身の知識背景を運用し、重点的に会社の生産経営状況、募集資金の使用と管理状況、取締役会決議の執行状況などを検査した。会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知り、外部環境と市場変化が会社に与える影響に常に注目し、積極的に会社の発展と規範化運営のために提案し、独立取締役の職責を効果的に履行した。
五、株主の合法的権益を保護する面で行った仕事
1.独立取締役の職責を有効的に履行し、取締役会の決定を必要とする重大事項に対して、真剣に関連書類を調べ、直ちに調査を行い、関連部門と人員に尋ねるなどし、自身の専門知識を利用して独立し、客観的、公正に採決権を行使し、関連事項について事前に意見と独立意見を承認し、慎重、忠実、勤勉に全株主に奉仕する。
2.会社の情報開示の仕事に引き続き注目し、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの法律、法規と会社の関連規定に厳格に従い、情報開示の仕事を真実、タイムリー、完全に完成させ、広範な投資家の合法的権益を守るよう促す。
六、その他の仕事状況
1.報告期間内に、取締役会の開催を提案する状況は発生していない。
2.報告期間内に、独立取締役が会計士事務所の採用または解任を提案した場合は発生しなかった。
3.報告期間内に、外部監査機関と諮問機関を独立して招聘することは発生していない。
会社の独立取締役を務めている間、私は自分の職責を忠実に履行し、会社の重大な事項の決定に積極的に参加し、会社の健全な発展のために献策した。本人も心から会社が取締役会の指導の下で穏健に経営し、運営を規範化し、利益能力を強化すると同時に、会社を持続的、安定的、健全な発展させることを望んでいる。独立取締役:南潔2022年4月21日
