証券略称: Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739) 証券コード: Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739) 債券略称:明電転債債券コード:123087 Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739)
2022年制限株式インセンティブ計画
(草案)
Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739)
二〇二年四月
宣言
当社及び全取締役、監事は、本激励計画及びその要約に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その真実性、正確性、完全性に対して個別と連帯の法律責任を負う。当社のすべての激励対象の承諾は、会社が情報開示書類に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがあるため、権益授与または権益行使の手配に合致しない場合、激励対象は関連情報開示書類が虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがあることが確認された後、本激励計画によって得られたすべての利益を会社に返還しなければならない。
特別ヒント
一、本インセンティブ計画は『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『上場会社株式インセンティブ管理方法』及びその他の関連法律、法規、規範性文書、及び『 Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739) 規約』に基づいて制定する。
二、会社は「上場会社株式激励管理方法」第七条に規定された株式激励を実行してはならない以下の状況が存在しない。
(I)最近の会計年度財務会計報告は公認会計士に否定意見または意見を表明できない監査報告を発行された。
(II)最近の会計年度財務報告内部は公認会計士に否定的な意見を提出されたり、意見を表明できない監査報告を制御している。
(III)上場後最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾に従って利益分配を行っていない状況が現れたことがある。
(IV)法律法規が株式激励を実行してはならないことを規定している場合。
(V)中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
三、本インセンティブ計画に参加するインセンティブ対象は会社の独立取締役、監事を含まない。激励対象は「上場会社株式激励管理方法」第8条、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」第8.4.2条の規定に合致し、激励対象にならない以下の状況は存在しない。
(I)最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
(II)最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
(III)最近12ヶ月以内に重大な違法・違反行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場立ち入り禁止措置を取られたりした。
(IV)「会社法」に規定された会社の取締役、高級管理職を担当してはならない状況がある場合。
(V)法律法規は上場企業の株式激励に参加してはならないことを規定している。
(VI)中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
四、本インセンティブ計画が採用したインセンティブツールは制限株(第1類制限株)である。株式の出所は、会社がインセンティブ対象者に Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739) (以下「会社」または「当社」と略称する)A株普通株を発行することである。
五、本インセンティブ計画がインセンティブ対象者に付与する予定の制限株数は5612500株で、2022年3月31日現在の会社株総額294758195株の1.90%を占めている。このうち初めて4490000株が授与され、2022年3月31日現在の会社の株式総額294758195株の1.52%を占めた。2022年3月31日現在の会社の株式総額294758195株の0.38%を占め、予約部分は今回授与された権益総額の20%を占めている。
同社が2020年第2回臨時株主総会で審議・採択した「2020年制限株式インセンティブ計画(草案改訂稿)」はまだ実施中である。本インセンティブ計画草案の公告日現在、同社の2020年の制限株インセンティブ計画が解除されていない制限株は1183080株で、2022年3月31日現在の会社株総額294758195株の0.40%を占めている。会社のすべての有効期間内の株式インセンティブ計画に関連する標的株式総数は、本インセンティブ計画草案の公告時の会社の株式総額の20.00%を累計して超えていない。本インセンティブ計画のいずれかのインセンティブ対象者が有効期間内のすべての株式インセンティブ計画を通じて授与された当社株の累計が本インセンティブ計画草案の公告時の会社株の総額の1.00%を超えていない。
本インセンティブ計画の公告当日からインセンティブ対象者が制限株の登録を完了するまでの間、会社が資本積立金の株式転換、配当配当、株式の分割または縮小、配当、配当などのことが発生した場合、制限株の授与数は本インセンティブ計画に基づいて相応の調整を行う。
六、本インセンティブ計画が初めて授与したインセンティブ対象の総数は67人で、会社のために本インセンティブ計画を公告する時、会社(子会社を含む、以下同じ)に勤める取締役、高級管理職、中層管理職、核心中堅人員である。
予約インセンティブ対象とは、本計画が株主総会の承認を得るファッションが確定していないが、本計画の存続期間中にインセンティブ計画に組み込まれたインセンティブ対象を指し、本計画が株主総会の審議を経て可決された後12ヶ月以内に確定する。予約励起対象の決定基準は、原則として、初回付与された基準決定を参照する。
七、本インセンティブ計画が初めて制限株を授与する授与価格は7.10元/株である。
本インセンティブ計画の公告当日からインセンティブ対象者が制限株の登録を完了するまでの間、会社が資本積立金の株式転換、配当配当、株式の分割または縮小、配当、配当などのことが発生した場合、制限株の授与価格は本インセンティブ計画に基づいて相応の調整を行う。
八、本インセンティブ計画の有効期間は、初めて制限株を授与された上場日からインセンティブ対象者が授与された制限株がすべて販売制限を解除したり、買い戻しが抹消されたりした日までで、最長60ヶ月を超えない。
九、会社はインセンティブ対象のために本インセンティブ計画に基づいて制限株に関する融資とその他のいかなる形式の財務援助を提供しないことを約束し、その融資に保証を提供することを含む。
十、本激励計画は会社の株主総会の審議を経て可決された後、実施することができる。
十一、株主総会が本インセンティブ計画を審議してから60日以内に、会社は関連規定に従って取締役会を開いてインセンティブ対象を授与し、登録、公告などの関連手続きを完成する。会社が60日以内に上記の仕事を完成できなかった場合、本インセンティブ計画の実施を中止し、授与されていない制限株は失効する。「上場会社株式激励管理方法」「深セン証券取引所創業板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-業務処理」によると、権益を授与できない期間は60日以内に予約しない部分は、今回の株式激励計画が会社の株主総会の審議を経て可決された12ヶ月以内に授与しなければならない。
十二、本インセンティブ計画の実施は会社の株式分布が上場条件の要求に合致しないことを招くことはない。
目次
第一章釈義……6第二章本激励計画の目的と原則……7第三章本激励計画の管理機構……8第四章激励対象の確定根拠と範囲……9第五章制限株の出所、数量と分配……11第六章本インセンティブ計画の有効期間、授与日、販売制限期間、販売制限の解除手配と販売禁止期間……13第七章制限株の授与価格及び授与価格の決定方法…16第8章制限株の授与と販売制限条件の解除……17第9章制限株インセンティブ計画の調整方法と手順……21第十章制限株の会計処理……23第11章制限株インセンティブ計画の実施手順……25第十二章会社/激励対象者それぞれの権利義務……28第十三章会社/激励対象に異動が発生した場合の処理…30第14章制限株買い戻し抹消原則……33第十五章附則……36
第一章の解釈
以下の言葉は特別な説明がない場合、本明細書には以下の意味がある: Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739) 、当社、会社、上場企業指 Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739) 制限株インセンティブ計画、本インセンティブ計画、指 Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739) 2022年制限本計画株インセンティブ計画
会社は本インセンティブ計画に規定された条件と価格に基づいて、インセンティブ制限性株式とインセンティブ対象の一定数の会社株を授与し、これらの株は一定期間の販売制限期間を設け、本インセンティブ計画に規定された販売制限解除条件に達した後、販売制限流通を解除することができる。
本インセンティブ計画の規定に従い、制限株を取得した会社董インセンティブ対象指事、高級管理職、中層管理職、核心中堅人員
付与日とは、会社がインセンティブ対象者に制限株を付与した日を指し、付与日は取引日でなければならない。
付与価格とは、企業がインセンティブ対象の各制限株に付与する価格を指す。
販売制限期間とは、インセンティブ対象が本インセンティブ計画に基づいて授与された制限株が譲渡禁止され、債務の担保、返済に用いられる期間を指す。
本インセンティブ計画に規定された解除販売制限条件が達成された後、インセンティブが解除販売制限期間指象が保有する制限株に対して販売制限を解除し上場流通する期間
解除販売制限条件とは、本インセンティブ計画に基づき、インセンティブ対象となる制限株の販売制限解除に必要な条件をいう
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「管理方法」は「上場企業の株式激励管理方法」を指す。
『会社定款』は『 Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739) 定款』を指す。
中国証券監督管理委員会とは中国証券監督管理委員会を指す。
証券取引所とは深セン証券取引所を指す。
元は人民元を指す
注:1、本案で引用した財務データと財務指標は、特別な説明がなければ、連結報告書の口径の財務データと当該財務データに基づいて計算した財務指標を指す。
2、本草案の一部の合計数と各明細数の直接加算の和が末尾数に差がある場合は、四捨五入によるものとする。
第二章本激励計画の目的と原則
会社の長期的かつ効果的な激励メカニズムをさらに確立し、健全にし、優秀な人材を引きつけ、残すために、会社の取締役、高級管理職、中層管理職、核心中堅人員の積極性を十分に動員し、株主の利益、会社の利益と核心チームの個人の利益を効果的に結びつけ、各方面が共同で会社の長期的な発展に注目させ、株主の利益を十分に保障する前提の下で、収益と貢献の対等な原則に基づいて、「会社法」「証券法」「管理方法」などの関連法律、法規と規範性文書及び「会社定款」の規定に基づき、本激励計画を制定する。
第三章本激励計画の管理機構
一、株主総会は会社の最高権力機構として、本激励計画の実施、変更、終了の審議と承認を担当する。株主総会は、本インセンティブ計画に関連する一部の事項をその権限範囲内で取締役会に授権することができる。
二、取締役会は本激励計画の執行管理機構であり、本激励計画の実施を担当する。取締役会は報酬と審査委員会を設置し、本激励計画の立案と改訂を担当し、取締役会の審議に報告し、取締役会は激励計画の審議が通過した後、株主総会の審議に報告する。取締役会は株主総会の授権範囲内で本激励計画のその他の関連事項を処理することができる。
三、監事会及び独立取締役は本激励計画の監督機構であり、本激励計画が会社の持続的な発展に有利であるかどうか、会社及び株主全体の利益を明らかに損なう状況があるかどうかについて意見を発表しなければならない。監事会は本激励計画の実施が関連法律、法規、規範性文書と証券取引所の業務規則に合致するかどうかを監督し、激励対象のリストを審査する責任を負う。独立取締役は本インセンティブ計画について
