Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739)
2021年度監事会業務報告
2021年度、 Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739) (以下「会社」と略称する)監事会は「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの法律法規と「会社定款」「会社監事会議事規則」の関連規定に基づき、監事会の職能を真剣に履行し、法に基づいて独立して職権を行使し、関連活動を積極的に展開する。監事会は取締役会、株主総会、財務及び関連資料の検査などの方式を通じて、会社の経営活動、財務状況、関連取引、資金募集使用及び取締役、高級管理職の職責履行状況などの面に対して有効な監督と検査を実施し、会社の株主の権益、会社の利益及び従業員の合法的権益を保障し、会社の規範運営と健康持続的な発展を促進した。
2021年度監事会の仕事状況を以下に報告する。
一、2021年度監事会会議の開催状況
報告期間内、会社の監事会は全部で10回の会議を開き、会議の開催と採決手続きはすべて「会社法」と「会社定款」などの法律法規と規範性文書の規定に合致し、具体的な状況は以下の通りである。
序会議開催会議次会議議案事項審議状況号の日付
「子会社九江 Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739) 科学技術有限会社への増資について第2回監事会を通過する議案」
1 2021年1第21回「一部募集資金投資項目の延期に関する議案」採択月29日(臨時)会議
「2021年度日常関連取引の予想に関する議案」が可決
第2回監事会『修正Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739) 外通過2 2021年4第22回デリバティブ取引業務管理制度』の議案』
月12日(臨時)会議「外貨派生品取引業務額の調整に関する議案」が可決
「の議案」は2021年4第2回監事会を可決
3月20日第23回「2020年度報告及び要約に関する議案」採択(定期)会議
「に関する議案」が可決
「2020年度利益分配案に関する議案」は、「の議決案」を採択した。
「の議案」
「会社監事2021年度報酬案に関する議案」株主総会審議「子会社九江 Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739) 科技有限公司への増資可決に関する議案」を提出
2021年4第2回監事会
4月26日第24回「会社第2回監事会「募集資金置換による事前投入募集項目の自己調達について5 2021年6第25回資金を可決する議案」
月7日(臨時)会議「2020年の制限株インセンティブ計画について、第1次販売制限期間の解除販売制限条件の解除による成果を初めて授与する議案」
2021年8第2回監事会「一部募集項目の実施場所の増加に関する議案」は6月9日第26回可決
(臨時)会議「一部制限株の買い戻し・抹消に関する議案」が可決された
第2回監事会「会社2021年半年度報告全文及び要約に関する議通過7 2021年8第27回案」
月23日(定期)会議『の議案』
2021年10第2回監事会「子会社に銀行の信用を申請するための担保提供に関する議案」は8月11日第28回「一部の募集資金を使用して完全子会社に増資することに関する議案」を可決した。
会議議案が可決される
2021年10第2回監事会
9月28日第29回「会社「外貨派生品取引業務額の調整に関する議案」は第2回監事会「一部の閑置自有資金の使用と一部の閑置募集資金の使用について102021年12第30回(臨金による現金管理の議案」を可決
月23日時点）会議「2022年度日常関連取引予想に関する議案」は、「銀行への信用限度額の申請及び子会社への担保提供に関する議案」を可決した。
二、監事会が会社の2021年度の関連事項に対する査察意見
2021年度、監事会は「会社法」などの関連法律法規及び「会社定款」の関連規定に基づき、会社の規範運営、財務状況、資金募集、対外投資、関連取引、対外保証、内部統制などの方面の事項に対して真剣な監督検査を行い、検査結果に基づき、報告期間内の会社の関連状況に対して以下の意見を発表した。
1.会社の法律に基づく運営状況
2021年、監事会のメンバーは会社が開催した取締役会、株主総会に列席した。
監事会は会社の意思決定手順、内部制御制度の確立と実行状況及び会社の取締役、高級管理職の職務履行状況に対して監督検査を行う。監事会は2021年度、会社の意思決定手続きは「会社法」「証券法」などの法律、法規及び「会社定款」などの関連規定を遵守し、比較的完備した内部制御制度を確立したと考えている。取締役会の運営規範、意思決定が合理的で、手続きが合法的で、株主総会の各決議を真剣に実行する。会社の取締役、高級管理職は職務執行時に職務に忠実で、勤勉に職務を果たし、法律法規、「会社定款」に違反したり、会社の利益を損なう行為は発見されなかった。
2.会社の財務状況
報告期間中、監事会は2021年度の会社の財務状況と経営成果などの事項に対して監督検査を行い、会社の取締役会が提出した四半期報告、半年度報告、年度報告を審査し、会社の財務状況、財務管理、資金募集使用などの面に対して厳格な監督を行った。監事会は、会社は企業会計制度と会計準則などの関連規則制度を遵守し、会社の財務制度が健全で、財務状況が良好で、2021年度の会社の財務報告は真実で、正確で、完全で、公正に会社の経営管理状況と財務状況を反映し、重大な漏れと虚偽の記載は存在しないと考えている。立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は、標準的な保留意見のない監査報告書を発行した。
3.会社募集資金の使用状況
報告期間内、監事会は2021年度の会社募集資金の使用計画と状況を審査し、監事会は「会社法」「証券法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「会社募集資金の使用管理方法」などの関連法律法規の規定と要求に厳格に従い、募集資金の使用を管理し、募集資金の使用は合法的で、規則に合致し、タイムリーではなく、真実で、正確ではない募集資金の使用状況を完全に開示し、募集資金の用途を変更する場合もなく、法律法規に違反し、株主の利益を損なう行為は発見されなかった。
4.会社の対外投資と資産売却などの取引状況
報告期間内、監事会は会社の2021年の投資事項を審査し、監事会は2021年度、会社の対外投資に関する意思決定、審査・認可手続きが合法的で、規則に合致し、内幕取引がなく、会社の株主権益を損害したり、会社の資産流失をもたらしたりした場合と考えている。
報告期間内に、会社は重要な資産を売却する状況が発生せず、会社の株主権益を損害したり、会社の資産流失をもたらしたりする状況は存在しない。
5.会社関連取引状況
報告期間内、監事会は2021年度の関連取引を審査し、監事会は「会社が発生した関連取引の意思決定手続きは関連法律法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致し、取引事項の定価は公正で、公平、公正、公正の原則に違反せず、会社の独立性に影響を与えず、会社の主な業務はこのような取引によって関連者に依存しない。会社の意思決定部門の十分な論証と慎重な意思決定を経て、公平で合理的で、会社とその他の株主の利益に対して損害を構成しない。
6.関連者の資金占用及び株式、資産置換状況
報告期間内に、会社は関連者の資金占有及び株式、資産置換の状況が存在しない。
7.会社の対外保証状況
報告期間内、監事会は会社の保証状況を検査した:子会社の保証を除いて、会社はその他の対外保証の状況が発生していない。監事会は、会社が子会社に担保を提供することは会社の実際の経営需要に合致し、審査・認可手続きは合法的に規則に合致し、会社と株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。
8.社内統制自己評価報告に対する意見
報告期間内、監事会は会社の2021年度の内部統制自己評価報告及び会社の内部統制制度の建設と運行状況を審査し、監事会は「会社はすでに比較的完備した内部統制体系を確立し、国の関連法律法規の要求と会社の実際の経営管理の需要に合致し、効果的に実行され、会社の経営管理の合法性、安全性と真実性を保証した」と考えている。会社の持続可能な発展を保障した。報告期間内に、社内統制制度が健全で有効に運行でき、重大な欠陥は存在しない。2021年度の内部統制自己評価報告は、社内統制制度の建設と運行状況を真実かつ客観的に反映している。
9.株式インセンティブ計画状況
2021年度、監事会は買い戻し退職激励対象の株式販売制限事項について意見を発表し、監事会は会社の元激励対象が退職したため、会社の制限性株式激励計画における激励対象に関する規定に合致していないと判断した。「上場企業株式インセンティブ管理弁法」及び「会社2020年制限株式インセンティブ計画(草案改訂稿)」などの関連規定に基づき、会社が退職インセンティブ対象者に授与されたが、販売制限を解除していないすべての制限株を買い戻すことに同意する。会社の取締役会の一部の制限株の買い戻し取り消しに関する審議手続きは関連規定に合致し、合法的に有効である。
10.会社がインサイダー情報関係者管理制度を確立し、実施する場合
報告期間内、会社及び各子会社の内幕情報の流転、情報関係者の登録管理、重大事項の報告、伝達、審査、開示手順はいずれも「上場会社監督管理ガイドライン第5号-上場会社内幕情報関係者登録管理制度」の関連規定を厳格に遵守している。報告期間内、会社はインサイダー情報の知る人の範囲を厳格に制御し、直ちに会社のインサイダー情報を知る人の情報を登録し、会社の取締役、監事及び高級管理者とその他の関連知る人はインサイダー情報の知る人の管理制度を厳格に遵守し、インサイダー情報の知る人がインサイダー情報を利用して会社の株式を売買する状況は発生しなかった。
三、2022年度監事会重点工作
2022年、会社監事会は引き続き「会社法」「証券法」などの法律法規と「会社定款」の規定に厳格に従い、引き続き勤勉に責任を果たし、積極的に監督職能を履行し、さらに促進する。
