民生証券株式会社
について Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739)
2021年度募集資金の保管と実際の使用状況の査察意見
民生証券株式会社(以下「推薦機構」、「民生証券」と略称する)は、 Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739) (以下「会社」または「 Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739) 」)として継続的に監督する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上市会社募集資金管理と使用監督管理要求(2022年改訂)」などの関連規定に基づき、会社の2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に対して特別審査を行い、具体的な状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際募集資金金額、資金入金時間
1、株式の初公開発行
中国証券監督管理委員会の承認を得て、会社は社会に人民元普通株(A株)3080万株を公開発行することを許可され、発行価格は22.30元/株で、募集資金総額は人民元68684000000元で、発行費用は人民元4773114780元(付加価値税を含まない)を差し引いた後、実際の募集資金の純額は人民元6391088520元である。
上記の募集資金の入金期間は2018年1月29日で、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、2018年1月29日に「信会師報字2018第ZI 10019号」「検資報告」を発行した。
2、転換社債を不特定対象者に発行する
中国証券監督管理委員会の「同意 Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739) 不特定対象への転換社債登録の発行に関する承認」(証券監督許可[20202981号)の承認を得て、会社は不特定対象への額面総額6.73億元の転換社債を発行し、期限は6年で、1枚当たり100元、合計673万枚で、募集資金総額は人民元673000000元である。発行費用の人民元911648350元(付加価値税を含まない)を差し引いた後、実際の募集資金の純額は人民元66388351650元である。
上記の募集資金の入金期間は2020年12月21日、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、2020年12月21日に「信会師報字[2020]第ZI 10707号」「検資報告」を発行した。
（二）募集資金使用金額及び残高
2021年12月31日現在、会社が募集した資金の使用金額と期末残高は以下の通りである。
1、株式の初公開発行
項目金額（人民元）
募集資金総額68684000000
減：発行費用4773114780
実際募集資金純額6391088520
減：募集項目への累計投入52213902458
そのうち、九江印刷回路基板生産基地の拡産建設プロジェクト40890353112
九江明陽研究開発センタープロジェクト3733969346
補充流動資金項目758958000
減：研究開発プロジェクト残高募集資金及び利息収入永久補充流動資金314590720
減：銀行手数料1893459
加算:累計利息収入及び財テク製品収益4859056646
2021年12月31日募集資金残高16239555229
そのうち：投資信託商品購入1320000000
募集資金専戸残高3039555229
2、転換社債を不特定対象者に発行する
項目金額（人民元）
募集資金総額673000000
減：発行費用911648350
実際募集資金純額66388351650
減：募集項目への累計投入27193761639
九江 Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739) 科技有限公司年産36万平方メートル高周波高速印刷15893761639回路基板プロジェクト
流動資金補充事業1130000000
減：銀行手数料946067
加算:累計利息収入及び財テク製品収益1421663787
2021年12月31日募集資金残高40615307731
そのうち：投資信託商品を購入する3790000000
募集資金特別口座残高271530731
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金管理制度の状況
募集資金の管理を規範化し、募集資金の使用効率を高め、資金の使用リスクを防ぎ、投資家の利益を保護するために、会社は《中華人民共和国会社法》《中華人民共和国証券法》《深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営》と《上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求》などの関連法律、法規の規定に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、「 Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739) 募集資金使用管理方法」を制定し、(以下「募集資金使用管理制度」と略称する)募集資金に対して専戸記憶制度を実施し、募集資金の保管、使用、プロジェクト実施管理、投資プロジェクトの変更及び使用状況の監督などを規定した。
この管理制度は当社が2017年2月8日に開催した2017年第1回臨時株主総会の審議を経て可決された。
会社は募集資金使用管理制度の規定に従って募集資金を管理し、専戸が保管し、専金専用で、厳格に管理し、如実に開示する。
(II)募集資金監督管理協議状況
1、株式の初公開発行
「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」などの関連法律法規と会社募集資金使用管理制度の規定に基づき、会社と募集資金特別口座口座口座開設銀行及び推薦機構 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) はそれぞれ「募集資金三者監督管理協議」を締結した。会社が今回募集した資金専用口座の開設状況は以下の通りである。
締結時間会社口座開設銀行募集資金特別口座口座募集資金用途番号
深セン Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739) Bank Of China Limited(601988) 株式会社九江プリント基板生産2018年2月科技株式有限公司深セン749769968324基地拡産建設プロジェクト、九27日会社福永支行江明陽研究開発センタープロジェクト、流動資金補充プロジェクト
2018年4月深セン Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739) Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 株式補充流動資金プロジェクト
16日科技股份有限公司深セン003929890 Zhejiang Yonggui Electric Equipment Co.Ltd(300351) 02462019年9月販売)会社支店
深セン Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739)
2018年4月科技股份有限 Bank Of China Limited(601988) 股份九江印制电路板生产16日公司深セン749769980045基地拡产建设プロジェクト
九江 Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739) 福永支店
科学技術有限会社
深セン Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739)
2018年4月科技股份有限 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 股份九江明陽研究中心項16日公司九江5060101 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 0250目
九江 Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739) 支店
科学技術有限会社
会社は民生証券を招聘して会社が不特定の対象に転換社債を発行する仕事を担当する推薦機構を担当するため、元推薦機構 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) 会社が初めて株式を公開発行して完成していない持続的な監督の仕事は民生証券が引き受けて完成する。
会社及び推薦機構民生証券はそれぞれ Bank Of China Limited(601988) 深セン福永支店、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 九江支店と「資金募集三者監督管理協議」を再締結した。
2、転換社債を不特定対象者に発行する
「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」などの関連法律法規と会社募集資金使用管理制度の規定に基づき、2020年12月24日、会社と募集資金特別口座口座開設銀行及び推薦機構民生証券はそれぞれ「募集資金三者監督管理協議」を締結した。会社が今回募集した資金専用口座の開設状況は以下の通りである。
会社口座開設銀行募集資金特別口座募集資金用途
九江 Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739) 科技有限公
深セン Sunshine Global Circuits Co.Ltd(300739) 科 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式会社755906487310305社年産36万平方メートルの高周波数
技術株式会社有限会社有限会社深セン支店速印製回路基板プロジェクト、補充流
動資金及び銀行貸付金の返済
目
