China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
について Henan Lantian Gas Co.Ltd(605368)
今回の取引は「小額快速」審査条件を満たす独立財務顧問の査察意見 Henan Lantian Gas Co.Ltd(605368) (以下「 Henan Lantian Gas Co.Ltd(605368) 」または「上場会社」と略称する)が長葛市宇龍実業株式会社に株式を発行する方式で保有する長葛青空新エネルギー源有限会社(以下「長葛青空」と略称する)の52%の株式(以下「今回の取引」と略称する)を購入する予定である。今回の取引が完了すると、長葛青空は Henan Lantian Gas Co.Ltd(605368) の完全子会社になります。
（I）『監督管理規則適用ガイドライン——上場類第1号』の規定
「監督管理規則の適用ガイドライン–上場類第1号」の「小額快速」審査について、上場企業が株式を発行して資産を購入し、以下の状況の一つを満たす場合、「小額快速」審査を適用することができ、証券監督管理委員会が受理した後、直接買収合併再編委員会の審議に提出する。
1、最近12ヶ月以内の累計取引金額は5億元を超えない。
2、最近12ヶ月以内に累計発行された株式は今回の取引前の上場企業の総株式の5%を超えず、最近12ヶ月以内の累計取引金額は10億元を超えない。
「累計取引金額」とは、株式発行方式で資産を購入する取引金額を指す。「累計発行株式」とは、資産を購入するために発行される株式をいう。「小額快速」監査が適用されていない発行株式の資産購入行為は、累計計算の範囲に入れる必要はありません。
「分道制」によって分類された結果が慎重な審査カテゴリに属する場合、「小額快速」審査は適用されません。（Ⅱ）意見を査察する
今回の取引では、標的資産の取引金額は4億元で、5億元を超えない。今回の取引を除いて、上場企業は最近12カ月以内に株式発行方式で資産を購入する取引行為は存在しない。このため、上場企業は「最近12カ月以内の累計取引金額が5億元を超えない」という状況を満たしている。今回の取引では、「分道制」によって分類された結果が慎重な審査カテゴリに属する場合はありません。
審査を経て、本独立財務顧問は、「監督管理規則の適用ガイドライン–上場類第1号」の関連規定に基づき、本審査意見の発行日までに、上場企業の今回の取引は「小額快速」審査条件に合致し、「小額快速」審査プログラムを適用することができると考えている。
(以下、本文なし)
(このページには本文がなく、「 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) について Henan Lantian Gas Co.Ltd(605368) 今回の取引は「小額快速」審査条件に合致する独立財務顧問の審査意見」の署名ページである)独立財務顧問の主催者:
王輝政劉海燕
