Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
杭州正強伝動株式会社について
2021年度定期現場検査報告
推薦機構名称： Anhui Golden Seed Winery Co.Ltd(600199) 被推薦会社略称：正強株式
推薦代表者名：王飛連絡電話：021 Shanghai Medicilon Inc(688202) 0221
推薦代表者氏名：楊利国連絡電話：021 Shanghai Medicilon Inc(688202) 0221
現場検査人員名：王飛、徐俊現場検査対応期間：2021年度
現場検査期間：2021年12月27日、2022年4月16日
一、現場検査事項現場検査意見
（Ⅰ）会社ガバナンスが適用されないか
現場検査手段:(1)会社の公開情報開示書類を調べる;(2)会議通知、議案、採決票、会議記録、決議などを含む会社の関連三会文書を調べ、複製する。(3)会社定款、三会規則及び各会社のガバナンス制度の具体的な内容及び執行状況を調べる。(4)董監高の変動資料及び関連公告を査察する。株主の持株状況を査察する。持株株主及び実際の支配者のその他の投資状況、董監高の兼職状況を検査する。(5)会社のオフィスビル、工場などの主要な生産経営場所を調べる。会社の財産権属証明書、財務会計制度などを調べる。
1.会社定款と会社管理制度が完備しているかどうか、コンプライアンス√
2.会社定款と三会規則が有効に執行されたかどうか√
3.三会会議の記録が完全かどうか、時間、場所、出席者及び会議内容などの要件がそろっているかどうか、会議資料が完全に保存されているかどうか
4.三会会議決議会議に出席した関係者が署名して確認するか
5.董監高は関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書と本所√関連業務規則に従って職責を履行するかどうか
6.会社董監高が重大な変化が発生した場合、相応の手順と情報開示義務を履行したかどうか
7.会社の持株株主または実際の支配者が変化した場合、相応のプログラムと情報を履行したかどうか
義務を果たす
8.会社の人員、資産、財務、機構、業務などの面で独立しているかどうか√
9.会社と持株株主及び実際の支配者は同業競争が存在しないか
（Ⅱ）内部制御
現場検査手段:(1)内部監査部門の仕事制度を調べる;(2)会社の取締役会専門委員会の関連会議文書を調べる。(3)会社の取締役会秘書、財務総監などの関係者にインタビューを行い、会社の内部統制の運行状況を理解する。
1.関連規定に従って内部監査制度を確立し、内部監査部門を設立するかどうか（適用する場合）√
2.株式上場後6ヶ月以内に内部監査制度を確立し、内部監査部門を設立するかどうか（例えば適√
)
3.内部監査部門と監査委員会の人員構成が適合するかどうか（適用する場合）√
4.監査委員会は少なくとも四半期ごとに会議を開くかどうか、内部監査部門が提出した仕事√計画と報告などを審議する(適用する場合)。監査委員会は少なくとも四半期ごとに取締役会に内部監査の仕事の進度、品質及び√発見した重大な問題などを報告するかどうか(例えば適用する).内部監査部門は少なくとも四半期ごとに監査委員会に内部監査業務計画の√実行状況及び内部監査業務で発見された問題などを報告するかどうか(適用する).内部監査部門は少なくとも四半期ごとに募集資金の保管と使用状況を監査するかどうか√(適用する場合)8.内部監査部門は各会計年度の終了2ヶ月前に監査委員会に次の1√年度内部監査業務計画(適用する場合)を提出するかどうか。内部監査部門は各会計年度の終了後二ヶ月以内に監査委員会に年度√内部監査業務報告書(適用する場合)10を提出するかどうか。内部監査部門は少なくとも毎年監査委員会に内部統制評価報告書を提出するかどうか（√適用）11.リスク投資、委託財テク、保証業務などの事項に従事して完備、コンプライアンスの√内制御制度(III)情報開示現場検査手段を確立したかどうか:(1)会社の公開情報開示書類を調べる;(2)会社の三会に関する書類を調べる。(3)情報開示に関するサポート文書を参照する。
1.会社が公表した公告が実際の状況と一致しているかどうか√
2.会社が開示した内容が完全かどうか√
3.会社がすでに開示した事項に重大な変化が発生していないか、或いは重要な進展を得ていないか
4.披露すべき未披露の重大事項が存在しないか
5.重大情報の伝達、開示プロセス、秘密保持状況等が会社情報開示管理制度√の関連規定に合致しているか
6.投資家関係活動記録表が当サイトに適時に掲載されたかどうか
(IV)会社の利益を侵害されない長期的なメカニズムの確立と実行状況を保護する
現場検査手段:(1)会社定款、関連取引制度などの関連制度文書を調べる。(2)会社が深セン証券取引所の指定情報開示サイトに公告した内容を調べ、検討する。(3)財務明細書を審査し、多額の資金往来証明書を抜き取り検査する。1.持株株主、実際の支配者及びその関連者が直接又は間接的に上場√会社の資金又はその他の資源を占有することを防止する制度を確立したかどうか
2.持株株主、実際の支配者及びその関連者が直接又は間接的に上場企業を占用していないか
資金またはその他の資源の状況
3.関連取引の審議手続が規則に合致し、かつ相応の情報開示義務を履行したか
4.関連取引価格が公正かどうか√
5.関連取引の非関連化が存在しないか
6.対外保証審議手続が規定に合致し、かつ相応の情報開示義務を履行したか
7.被担保者は財務状況の悪化、期限切れの被担保債務の返済などの状況が存在しないか
8.被担保債務が期限切れになった後、引き続き担保を提供する場合、相応の審査・認可手続きと披√露義務(V)募集資金を再履行したかどうか現場検査手段を使用する:(1)募集資金の三者監督管理協議を調べる;(2)会社の各募集資金特別口座の銀行対請求書を調べる。(3)募集資金使用関連契約及びその資金使用審査許可書、支払証明書を調べる。(4)取締役会が資金募集に使用した特別報告書を査察する。(5)取締役会秘書、財務総監などの関連管理者にインタビューし、募集資金の使用状況を理解する。
1.募集資金が到着してから一ヶ月以内に三者監督管理協議を締結するかどうか
2.募集資金の三者監督管理協議が有効に実行されるかどうか√
3.募集資金に第三者が占用したり、違法に委託財テクを行ったりしていないかどうか
4.審議手続を履行することなく募集資金の用途を勝手に変更したり、流動資金を一時的に補充したり、√事前投入を置き換えたり、実施場所を変更したりすることはないか。遊休募集資金を使用して一時的に流動資金を補充し、募集資金を永久的に流動資金を補充するか、または超募集資金を使用して流動資金を補充したり、銀行ローンを返済したりした場合、会社は承諾期間中にリスク投資を行っていないか。募集資金の使用はすでに開示された状況と一致しているかどうか、プロジェクトの進度、投資効果は株募集説√明書などと一致しているかどうか
7.募集資金項目実施中に重大なリスクが存在しないか√
(VI)業績状況現場検査手段:(1)会社が開示した定期報告及び業績予告文書を査察する。(2)会社の所在する業界の2021年度の状況を理解し、会社の業績と業界の状況が一致しているかどうかを確認する。
1.業績に大きな変動があるかどうか√
2.業績の大幅な変動に合理的な解釈があるか
3.同業種の会社と比較して、会社の業績に明らかな異常がないか√
(VII)会社及び株主の承諾履行状況現場検査手段:(1)会社、株主などの関係者の承諾書を調べる;(2)会社の定期報告、臨時報告などの情報開示書類を調べる。(3)会社公開情報開示書類を閲覧する。
1.会社は関連承諾を完全に履行したかどうか√
2.会社の株主が関連承諾を完全に履行したかどうか√
(VIII)その他の重要事項の現場検査手段:(1)会社の現金配当制度を調べる;(2)会社の多額の資金の往来を検査する。（3）重大契約書、原始証憑を調べ、コピーする。
1.現金配当制度が完全に実行されているかどうか、そして如実に明らかにした√
2.対外的に財務援助を提供するのは合法的に規則に合っているかどうか、そして如実に公表する
3.巨額の資金の往来が真実な取引背景と合理的な原因を持っているかどうか√
4.重大投資或いは重大契約の履行過程に重大な変化或いはリスクが存在しないか
5.会社の生産経営環境に重大な変化或いはリスクが存在しないか
6.前期の監督管理機構と推薦機構は会社に存在する問題が関連要求によって改善されたかどうかを発見した。
二、現場検査で発見された問題と説明がない。
(本ページは本文がなく、『杭州正強伝動株式会社2021年度定期現場検査報告』の署名ページである。)
推薦代表者：
王飛楊利国
