Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
杭州正強伝動株式会社について
2021年度持続監督追跡報告
推薦機構名称： Anhui Golden Seed Winery Co.Ltd(600199) 被推薦会社略称：正強株式
推薦代表者：王飛連絡電話：021 Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) 21
推薦代表者：楊利国連絡電話：021 Shanghai Medicilon Inc(688202) 0221
一、推薦業務の概要
プロジェクトの作業内容
1.会社情報開示審査状況
（1）会社情報開示書類を適時に審査するかどうか
（2）会社情報開示書類を適時に審査しなかった回数がない
2.会社を監督して規則制度を確立して健全にし、有効に執行する場合（1）会社を監督して健全な規則制度を確立するかどうか（但しを含む）
関連先が会社の資源を占用することを防止する制度、募集は
資金管理制度、内部統制制度、内部監査制度、関連取引制度)
(2)会社が関連規則制度を有効に執行するかどうか
3.募集資金監督状況
（1）会社が資金を募集した口座を照会する回数は月1回
（2）会社募集資金項目の進捗状況と情報開示文
件一致4.会社のガバナンス監督状況
(1)会社の株主総会に列席した回数がない
（2）会社の取締役会に列席した回数がない
（3）会社監事会に列席した回数がない
5.現場検査状況
（1）現場検査回数1回
(2)現場検査報告書が深セン証券取引所の規則に従っているかどうか
ていほうそう
（3）現場検査で発見された主な問題及び改善状況がない
6.独立意見の発表状況
（1）独立意見の発表回数4回
(2)非同意意見の発表に係る問題及び結論意見なし
7.深セン証券取引所への報告状況(現場検査報告を除く)
(1)深セン証券取引所に報告した回数がない
（2）報告事項の主な内容が適用されない
（3）報告事項の進捗又は改善状況が適用されない
8.職責の履行状況に注目
（1）注目すべき事項がないか
（2）注目事項の主な内容は適用されない
（3）注目事項の進捗又は改善状況が適用されない
9.推薦業務の原稿記録、保管が規則に合っているかどうか
10.上場企業に対する研修状況
（1）研修回数1回
（2）研修日2021年12月27日
上場企業の情報開示、規範運営、インサイダー取引、(3)訓練の主な内容上場企業の実際のコントロール者と取締役、監事、高級管理職の行為規範、株式売買時間制限などの関連規定
11.その他説明が必要な推薦業務がない
二、推薦機関が会社に存在する問題を発見し、取った措置
事項に存在する問題に対する措置
1.情報開示は適用されない
2.社内制度の確立と執行は適用しない
3.「三会」の運営はすべて適用されない
4.持株株主及び実際の支配者の変動は適用されない
5.募集資金の保管及び使用は適用されない
6.関連取引は適用されない
7.対外保証は適用しない
8.資産の買収、売却は適用されない
9.その他の業務類別の重要事項（対外投資、風を含めて適用しないものはない）
保険投資、委託財テク、財務援助、オプション保証など)
10.発行者又はその招聘した仲介機構が推薦労働者と協力して適用しない
する場合11.その他（経営環境、業務発展、財務状を含む）
状況、管理状況、核心技術などの面での重大な変化は適用されない。
)
三、会社及び株主の承諾事項の履行状況
会社及び株主承諾事項が承諾未履行承諾を履行したかどうかの原因及び解決措置
1.初回公開発行時の承諾は適用されない
四、その他の事項
報告事項説明
1.推薦代表者変更及びその理由なし
(1)2021年2月7日、参仙源参業株式会社として看板主催証券会社を推薦したが、勤勉に責任を果たさず、看板会社の重大契約などの審査が不十分であったため、中国証券監督管理委員会は[200217号「行政監督管理措置決定書」を発行した。国金証券に対して警告書を発行する監督管理措置をとる。
Anhui Golden Seed Winery Co.Ltd(600199) は以下の改善を行う:1、新三板看板基準を改訂し、改善し、プロジェクトの引き継ぎ基準を高める。2、投行内制御制度を制定し、完備させ、「三つの防御線」をさらに固める。3、従業員の育成訓練を強化し、従業員のコンプライアンス意識と専門技能を高める。4、職務遂行調査制度などの規定を厳格に執行し、業務の質を高める。5、問責プログラムを起動し、問責措置を実行する。
(2)2021年3月25日、 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) 及び関係者が上海翼捷工業安全設備株式会社を推薦して初めて株式を公開発行し、上場する過程において、勤勉に関連2を履行しなかった。報告期間内に中国証券監督管理委員会と深セン証券取引の職責は、株式募集説明書に開示された発明特許の数が正確ではなく、推薦機構またはその推薦を受けた会社が監督帳申請書類を採用し、発行者が発明特許の数を取得する際に矛管措置がある事項と改善状況に十分な関心を持っていない。中国証券監督管理委員会は[202130号の「行政監督管理措置決定書」を発行し、 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) 及び関係者に対して警告状を発行する監督管理措置をとる。 Anhui Golden Seed Winery Co.Ltd(600199) を戒めとし、問題を真剣に探し、改善し、投資業務の内部制御制度、仕事の流れと操作規範を確立し、健全に実行し、誠実に信用を守り、勤勉に責任を果たし、投資業務の質を確実に向上させる。そして、社内問責制度に基づいて責任者に対して内部問責を行う。
(3)2021年12月20日、揚州日興バイオテクノロジー株式会社の株式公開と上場を推薦する過程で、発行者の販売返金、内部統制などの事項の審査が不十分であるため、中国証券監督管理委員会は Anhui Golden Seed Winery Co.Ltd(600199) に対して警告状を発行する行政監督管理措置をとる。 Anhui Golden Seed Winery Co.Ltd(600199) を戒めとし、問題を真剣に探し、改善し、投資業務の内部制御制度、仕事の流れと操作規範を確立し、健全に実行し、誠実に信用を守り、勤勉に責任を果たし、投資業務の質を確実に向上させる。そして、社内問責制度に基づいて責任者に対して内部問責を行う。
3.その他報告すべき重大事項なし
(以下、本文なし)
(本ページは本文がなく、『 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) 杭州正強伝動株式会社2021年度持続監督追跡報告』の署名捺印ページである)
推薦代表者：
王飛楊利国
Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
