目次
一、募集資金年度の保管と使用状況の鑑証報告……第1-2ページ二、募集資金の年度保管と使用状況に関する特別報告…………第3-9ページ
募集資金年度保管と使用状況鑑証報告
天健審〔20223619号
杭州正強伝動株式会社の全株主:
後付の杭州正強伝動株式会社(以下、正強株式会社と略称する)取締役会が作成した2021年度「募集資金年度の保管と使用状況に関する特別報告」を鑑証した。
一、報告使用者と使用目的の限定
本鑑証報告書は、正強株式会社の年度報告書の開示時にのみ使用され、その他の目的に使用してはならない。本鑑証報告書を正強株式会社の年度報告の必須書類として、他の書類とともに報告し、対外に開示することに同意します。
二、取締役会の責任
正強株式会社取締役会の責任は真実、合法、完全な関連資料を提供することであり、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」(深証上〔202214号)及び関連フォーマットガイドラインの規定に従って「募集資金の年度保管と使用状況に関する特別報告」を作成し、その内容が真実、正確、完全であることを保証する。虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しない。
三、公認会計士の責任
われわれの責任は、鑑証活動を実施した上で、正強株式会社の取締役会が作成した上述の報告書に対して独立して鑑証結論を提出することである。
四、仕事の概要
杭州正強伝動株式会社
募集資金の年度保管と使用状況に関する特別報告
深セン証券取引所が発行した「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」(深証上〔202214号)及び関連フォーマットガイドラインの規定に基づき、当社の募集資金2021年度の保管と使用状況特別項目を以下のように説明する。
一、募集資金の基本状況
（一）実際募集資金金額と資金入金時間
中国証券監督管理委員会の「杭州正強伝動株式会社の株式登録の初公開発行に同意することに関する承認」(証監許可〔20212745号)によると、当社は主な販売業者 Anhui Golden Seed Winery Co.Ltd(600199) が残高請負方式を採用し、社会公衆に人民元普通株(A株)株2000万株を公開発行し、発行価格は1株当たり17.88元で、計35760万元の資金を募集している。引受と推薦費用4928万元を控除した後の募集資金は30832万元で、すでに主引受商 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) が2021年11月17日に当社の募集資金監督管理口座に送金した。インターネットの発行費、募集説明書の印刷費、申告会計士費、弁護士費など権益性証券の発行に直接関連する新規外部費用183374万元を差し引いた後、同社の今回の募集資金の純額は2899826万元だった。上記の募集資金が到着した場合、天健会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、「検査資金報告」(天健検査〔2021644号)を発行する。
(二)資金の使用と残高の募集状況
金額単位：人民元万元
品目連番金額
募集資金純額A 2899826
プロジェクト投入B 16.37
利息収入純額B 2 45.62
当期発生額アイドル募集資金によるキャッシュパイプB 3 174000理純額[注1]
自己資金調達事前投入募集資B 4 961.03金投資項目置換[注2]
品目連番金額
超募集資金補充流動資金B 5 24.09[注3]
余剰募集資金C=A-B 1+B 2-106539 B 3-B 4-B 5
実際残高募集資金D 10655239
差異E=C-D
[注1]会社の第1期第9回取締役会の審議を経て、2021年第2回臨時株主総会の承認を経て、会社は募集資金投資プロジェクトの建設に影響を与えないこと、会社の正常な運営に影響を与えないこと、資金の安全を確保する前提の下で、募集資金の最高額の人民貨幣を使って27000000,000万元を超えない現金管理を行い、現金管理の有効期限は株主総会の審議が通過した日から12ヶ月有効である。正強株式会社は2021年12月24日に Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 杭州蕭山支店が発行した保本浮動収益の構造預金製品540.00万元を購入した。2021年12月24日に China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 杭州蕭山支店が発行した保本浮動収益の構造預金製品10000000万元を購入した。2021年12月23日に Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 安吉支店が発行した保本固定収益の定期増益型預金製品2000万元を購入
[注2]募集資金が実際に到着する前に、会社はすでに自己資金を使って建設募集資金投資プロジェクトに事前に投入した。
2021年11月17日現在、会社は事前に資金を募集する投資プロジェクトの自己資金合計人民元961.03万元を投入し、上述の自己資金を事前に募集する投資プロジェクトの状況は天健会計士事務所(特殊普通パートナー)の鑑証を経て、「杭州正強伝動株式会社が自己資金で事前に募集プロジェクトに投入した鑑証報告」(天健審[202110066号)を発行した。2021年12月27日現在、会社は上記の金額を自己資金口座に振り込んだ。
[注3]会社の第1期第9回取締役会の審議を経て、2021年第2回臨時株主総会の決議を経て、会社が初めて株式を公開発行した一部の超過募集資金89万元を永久に会社の流動資金を補充することに同意し、2021年12月31日現在、会社はすでに上述の超過募集資金を会社の自己資金口座に振り込んだ金額は24.09万元である。
二、募集資金の保管と管理状況
（一）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の権益を保護するために、当社は『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改訂)』(深証上〔20201292号)及び『深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営』(深証上〔202214号)などの関連法律、法規と規範性文書の規定に従い、会社の実情と結びつけて、「杭州正強伝動株式会社募集資金管理方法」(以下「管理方法」と略称する)を制定した。「管理方法」によると、当社は募集資金に対して専用口座のストレージを実行し、銀行に募集資金専用口座を設立し、推薦機構 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) とともに2021年11月25日にそれぞれ China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 杭州蕭山支店、 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 杭州蕭山支店と「募集資金三者監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。当社及び浙江正強自動車部品有限会社（以下正強部品会社と略称する）は推薦機構＊＊＊ Sinolink Securities Co.Ltd(600109) と共に2021年12月18日に＊＊＊ Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 安吉支店と『資金募集三者監督管理協議』を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。三者監督管理協定と深セン証券取引所の三者監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、当社は募集資金を使用する際に厳格に遵守して履行している。
（二）資金募集専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、当社には5つの募集資金専用口座があり、募集資金の保管状況は以下の通りである。
金額単位：人民元
口座名口座開設銀行口座募集資金残高備考
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式571903884310111110043467336募集資金専戸有限会社
上海浦東発展
銀行株式会社9507077880190 Hangzhou Boiler Group Co.Ltd(002534) 58878127募集資金専門会社杭州支店
蕭山支店
当社上海浦東発展
銀行株式会社95070778801 China Vanke Co.Ltd(000002) 53917466965募集資金専門会社杭州支店
蕭山支店
上海浦東発展
銀行株式会社9507077880140 Jiangsu Asia-Pacific Light Alloy Technology Co.Ltd(002540) 274713705募集資金専門会社杭州支店
蕭山支店
正強部品公中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398)
会社株式会社1205290029 Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068) 72100864500募集資金専門家安吉支店
合計10652390633
三、本年度募集資金の実際使用状況
（一）募集資金使用状況対照表
1.募集資金使用状況対照表詳細は本報告書添付ファイル1を参照。
2.当期超過募集資金の使用状況
2021年12月3日の会社の第1回第9回取締役会会議の審議を経て、2021年の第2回臨時株主総会の承認を経て、会社が初めて株式を公開発行した一部の超募集資金89万元を永久に会社の流動資金を補充することに同意し、2021年12月31日までに、会社はすでに上述の超募集資金を会社の自己資金口座に振り込んだ金額は24.09万元である。
(二)募集資金投資項目に異常が発生した場合の説明
当社の募集資金投資項目に異常は認められなかった。
(三)募集資金投資項目が単独で利益を計算できない場合の説明
プロジェクトはまだ投入期間中であり、資金募集投資プロジェクトが単独で利益を計算できない場合はしばらく存在しない。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
当社では募集資金投資項目の変更はございません。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
本年度、当社が募集した資金の使用及び開示には重大な問題はない。
添付ファイル:1.募集資金使用状況対照表
杭州正強伝動株式会社二〇二二年四月十九日附属書類1
募集資金使用状況対照表
