Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
杭州正強伝動株式会社について
2021年度募集資金の保管・使用状況の査察意見
Sinolink Securities Co.Ltd(600109) (以下「 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) 」または「推薦機構」と略称する)杭州正強伝動株式会社(以下「正強株式」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、創業板に上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第13号–推薦業務」などの法律法規と規範性文書の規定に基づき、正強株式2021年度募集資金の保管と使用状況について慎重に審査し、審査意見は以下の通りである。
一、資金募集の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金金額と資金入金時間
中国証券監督管理委員会の「杭州正強伝動株式会社の株式登録の初公開発行に同意することに関する承認」(証券監督許可〔20212745号)によると、同社は主な販売業者 Anhui Golden Seed Winery Co.Ltd(600199) が残高請負方式を採用し、社会公衆に人民元普通株(A株)株2000万株を公開発行し、発行価格は1株当たり17.88元で、計35760万元の資金を募集している。引受と推薦費用4928万元を控除した後の募集資金は30832万元で、すでに主引受商 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) が2021年11月17日に会社の募集資金監督管理口座に送金した。インターネットの発行費、募集説明書の印刷費、申告会計士費、弁護士費など権益性証券の発行に直接関連する新規外部費用183374万元を差し引いた後、同社の今回の募集資金の純額は2899826万元だった。上記の募集資金が到着した場合、天健会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、「検査資金報告」(天健検査〔2021644号)を発行する。
（Ⅱ）募集資金の使用及び残高
2021年度会社の募集資金の実際の使用状況は、(1)会社が募集資金で事前に募集資金投資プロジェクトに投入した自己資金961.03万元を置き換える。(2)超募集資金は流動資金24.09万元を補充する。(3)直接募集項目6.37万元を投入する。
2021年12月31日現在、未使用の募集資金金額は280539万元(利息収入を含む純額45.62万元)で、そのうち、専戸に預けられた募集資金は10655239万元、募集資金による現金管理残高は174000万元である。
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の権益を保護するために、会社は『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改訂)』(深証上〔20201292号)及び『深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営』(深証上〔202214号)などの関連法律、法規と規範性文書の規定に従い、会社の実情と結びつけて、「杭州正強伝動株式会社募集資金管理方法」(以下「管理方法」と略称する)を制定した。「管理方法」によると、会社は募集資金に対して専用口座のストレージを実行し、銀行に募集資金専用口座を設立し、推薦機構とともに2021年11月25日にそれぞれ China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 杭州蕭山支店、 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 杭州蕭山支店と「募集資金三者監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。会社及び浙江正強自動車部品有限会社は推薦機構とともに2021年12月18日に Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 安吉支店と「資金募集三者監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。三者監督管理協定と深セン証券取引所の三者監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、会社は募集資金を使用する際に厳格に履行している。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、会社には5つの募集資金専用口座があり、募集資金の保管状況は以下の通りである。
単位:元
口座名口座開設銀行口座募集資金残高備考
正強株式 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式571903884310110043467336募集資金専戸有限会社
口座名口座開設銀行口座募集資金残高備考
上海浦東発展
銀行株式会社9507077880190 Hangzhou Boiler Group Co.Ltd(002534) 58878127募集資金専門会社杭州支店
蕭山支店
上海浦東発展
銀行株式会社95070778801 China Vanke Co.Ltd(000002) 53917466965募集資金専門会社杭州支店
蕭山支店
上海浦東発展
銀行株式会社9507077880140 Jiangsu Asia-Pacific Light Alloy Technology Co.Ltd(002540) 274713705募集資金専門会社杭州支店
蕭山支店
浙江正強自動車中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398)
部品有限会社1205290029 Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068) 72100864500募集資金専戸司安吉支店
合計:10652390633-
三、本報告期募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金の使用状況
本報告期間の募集資金の実際の使用状況の詳細は付表「募集資金使用状況対照表」を参照してください。
（Ⅱ）募集資金投資項目の実施場所、実施形態の変更状況
2021年12月31日現在、募集プロジェクトの実施場所、実施形態の変更状況は存在しない。
(III)募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
同社は2021年12月20日に第1回取締役会第10回会議と第1回監事会第10回会議を開き、「募集資金を用いて募集プロジェクトに予め投入され、発行費用を支払った自己資金を置換する議案」を審議・採択した。取締役会は、会社が募集資金113200405元を使用して、会社が事前に募集資金投資プロジェクトに投入した実際の投資金額961030600元と支払った発行費用金額172169805元を置き換えることに同意した。
天健会計士事務所(特殊普通パートナー)は「杭州正強伝動株式会社が自ら資金を調達して事前に募集プロジェクトに投入したことに関する鑑証報告」(天健審〔202110066号)を発行した。推薦機構 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) と会社の監事会、独立取締役はいずれも明確な同意意見を発表し、会社が募集資金で事前に募集プロジェクトに投入した自己資金調達事項を置き換えることに合意した。
(IV)アイドル募集資金による流動資金の一時補充状況
2021年12月31日現在、会社はアイドル募集資金で流動資金を一時的に補充する状況は存在しない。
（V）余剰募集資金の使用状況
2021年12月31日現在、会社は資金を募集する余裕がない。
（VI）超募集資金の使用状況
同社は2021年12月3日に第1回取締役会第9回会議と第1回監事会第9回会議、2021年12月20日に2021年第2回臨時株主総会を開き、「一部の超募集資金の永久補充流動資金の使用に関する議案」を審議・採択し、同社が株式を初めて公開発行した部分の超募集資金89.00万元を用いて流動資金を永久補充することを意図している。2021年12月31日現在、会社は実際に基本口座に流動資金を補充するための超過募集資金24.09万元に転出した。
（VII）アイドル募集資金による現金管理状況
同社は2021年12月3日に第1回取締役会第9回会議と第1回監事会第9回会議を開催し、2021年12月20日に2021年第2回臨時株主総会を開催し、「一部の一時的な遊休募集資金の使用と自己資金による現金管理に関する議案」を審議・採択し、募集資金投資プロジェクトの建設と会社の正常な運営に影響しないことを確保する場合、会社の使用額が2700000万元を超えないアイドル募集資金と2 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 万元を超えない自己資金による現金管理に同意し、現金管理の有効期間は会社の株主総会の審議が通過した日から12ヶ月以内に有効であり、前述の額と期限の範囲内で、循環して使用することができる。
2021年12月31日現在、会社は閑置募集資金を使って財テク製品を購入してまだ期限が切れていない金額は174000万元で、2021年度に会社が閑置募集資金を使って財テク製品を購入する状況は以下の通りである:単位:万元
製品購入金満期日化連番受託者製品名収益額利息開始日満期日収益率タイプ（%）
上海浦東発展銀利多公司保本
1行株式会社安定利益浮動540. Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 12/242022/3/24 1.40-3.40杭州蕭山支店21 JG 6595期収益
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 智
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式有盈シリーズ進取保本
2限会社杭州蕭山型区間累積浮動1 China Vanke Co.Ltd(000002) 02112/242022/3/24 1.30-3.30支店90日間構造的収益
預金
3中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株定期増益型保本2 China Vanke Co.Ltd(000002) 02112/232022/3/31 3.15部有限会社安吉預金固定
支店収益
合計174000—
本報告書の承認報告日までに、上述の財テク製品はすでに期限切れになり、身代金と収益はすべて会社の資金募集専用口座に振り込まれた。
(VIII)未使用の募集資金の用途及び行方
2021年12月31日現在、会社がまだ募集資金を使用していない総額は280539万元で、そのうち募集資金専用口座に保管されている金額は106539万元で、一部の一時的な遊休募集資金を使用して現金管理が期限切れになっていない残高は1740000万元である。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
2021年12月31日現在、募集資金の投資項目を変更することはありません。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
本報告期間中、会社の募集資金の使用及び開示に重大な問題は存在しない。
六、会計士の2021年度募集資金の保管と使用状況に対する鑑証意見
天健会計士事務所(特殊普通組合)は、正強株式の「募集資金年度の保管と使用状況に関する特別報告」を鑑証し、「募集資金年度の保管と使用状況の鑑証報告」を発行し、その鑑証結論は「正強株式会社の取締役会が作成した2021年度の「募集資金年度に関する年度
