証券コード： Shanghai Geoharbour Construction Group Co.Ltd(605598) 証券略称： Shanghai Geoharbour Construction Group Co.Ltd(605598) 公告番号：2022014 Shanghai Geoharbour Construction Group Co.Ltd(605598) 基礎建設（グループ）株式会社
募集資金専戸ストレージ三者監督管理協定の締結に関する公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会が発行した「承認 Shanghai Geoharbour Construction Group Co.Ltd(605598) 基礎建設(グループ)株式会社初公開発行株式の承認について」(証券監督許可〔20212618号)、 Shanghai Geoharbour Construction Group Co.Ltd(605598) 基礎建設(グループ)株式会社(以下「会社」と略称する)は初めて43193467万株の人民元普通株(A株)株を公開発行し、発行価格は13.87元/株である。募集資金の総額は人民元5990934万元で、各新株の発行費用を差し引いた後、実際の募集資金の純額は人民元5197665万元である。立信会計士事務所(特殊普通組合)は上記の募集資金の到着状況を審査し、信会師報字[2021]第ZA 15524号「検資報告」を発行した。会社は募集資金に対して専戸管理を行い、口座開設銀行、推薦機構と「募集資金専戸記憶三者監督管理協議」に署名した。
会社の今回の募集資金は以下の募集資金投資項目に用いられる。
単位：万元
連番項目名称投資総額募集資金投入金額
1本部基地のアップグレード及び情報化建設プロジェクト37578821269765
2施工機械設備購入項目30279001527900
3補充流動資金項目24 China Vanke Co.Ltd(000002) 400000
合計91857825197665
2022年3月17日、会社は第2回取締役会第9回臨時会議を開き、「資金募集専門家の一部変更に関する議案」を審議・採択し、資金募集管理を強化し、資金募集の使用効率と会社の資金業務の利便性を高めるため、同意会社は中国輸出入銀行上海支店が開設した募集資金専戸の募集資金（利息及び財テク収益を含む）を全部会社に振り込んで China Citic Bank Corporation Limited(601998) 上海虹橋支店に新しく開設した募集資金専戸に振り込み、資金を振り込んだ後、元中国輸出入銀行上海支店の募集を抹消する
資金集め専業者具体的な内容は2022年3月19日に上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)を参照してください。及び指定メディアが開示した「 Shanghai Geoharbour Construction Group Co.Ltd(605598) 基礎建設(グループ)株式会社の資金募集専戸の変更に関する公告」(公告番号:2022012)。
二、「募集資金専戸ストレージ三者監督管理協議」の締結状況と募集資金専戸の開設状況
募集資金の管理と使用を規範化するため、『上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)』『上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号——規範運営』などの関連規定に基づき、会社は2022年4月19日に Central China Securities Co.Ltd(601375) China Citic Bank Corporation Limited(601998) 上海支店は共同で「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議」に署名し、会社、推薦機構及び資金募集銀行の関連権力と義務に対して明確な約束を行った。この協定の内容は上海証券取引所の「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協定(モデル)」と大きな違いはない。
2022年4月19日現在、上記募集資金専戸の開設及び保管状況は以下の通りである。
口座名口座開設口座の保管金額（元）
Shanghai Geoharbour Construction Group Co.Ltd(605598) 基礎建設 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 上海虹
設立(グループ)株式橋支店注81102010144001470580
有限会社
注: China Citic Bank Corporation Limited(601998) 上海虹桥支行为 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 上海支店下属分支机构
三、『資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議』の主な内容
甲：＊＊＊ Shanghai Geoharbour Construction Group Co.Ltd(605598) 基礎建設（グループ）株式会社（以下「甲」という）
乙： China Citic Bank Corporation Limited(601998) 上海支店（以下「乙」という）
丙：＊＊＊ Central China Securities Co.Ltd(601375) （以下「丙」という）
一、甲はすでに乙に募集資金特別口座(以下「特別口座」と略称する)を開設し、口座番号は81102010400147058であり、2022年4月19日現在、特別口座残高は人民元0元である。この専戸は甲の本部基地のアップグレード及び情報化建設プロジェクトの募集資金の保管と使用にのみ使用され、その他の用途に使用してはならない。
甲は預金証書方式で保管した募集資金/万元（もしあれば）、口座開設日は20/年/月/日、期限/ヶ月である。甲の預金証書は質押してはならない。
二、甲乙双方は『中華人民共和国手形法』『支払決済方法』『人民元銀行決済口座管理方法』などの法律、法規、規則を共同で遵守しなければならない。
三、丙は甲の推薦機構として、関連規定に基づいて推薦代表者またはその他の従業員を指定し、甲の募集資金の使用状況を監督しなければならない。丙は『上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求（2022年改訂）』『上海証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号——規範運営』などの法律、法規と規範性文書の規定及び甲が制定した募集資金管理制度に基づいてその監督職責を履行し、現場調査、書面による質問などの方式でその監督権を行使する。
甲と乙は丙の調査と照会に協力しなければならない。丙は少なくとも半年ごとに甲が募集した資金の保管と使用状況に対して現場検査を行うべきである。
四、甲は丙に指定された推薦代表者郭鑫、秦洪波を授権し、いつでも乙に照会し、甲の専門家の資料をコピーすることができる。乙は適時に、正確に、完全に必要な専門家に関する資料を提供しなければならない。
推薦代表者は乙に甲の専門家の関連状況を照会する時、本人の合法的な身分証明書を発行しなければならない。丙が指定したその他の従業員は乙に甲の専戸の関連状況を照会する時、本人の合法的な身分証明書と部門紹介状を発行しなければならない。
丙側は関連規定に基づいて指定された推薦代表者を交換する権利があり、もし丙側が指定された推薦代表者またはその他の従業員を交換した場合、丙側の公印が押された証明書類を書面で乙に通知し、同時に本協議第13条の要求に従って甲、乙に書面で交換後の推薦代表者の連絡方式を通知しなければならない。交換された推薦代表者または他の従業員のすべての関連権限が自動的に失効します。推薦代表者の交換は本契約の効力に影響しない。
五、乙は月(毎月10日前)に甲に対する請求書を発行し、丙に抄送する。乙は請求書の内容が真実で、正確で、完全であることを保証しなければならない。
六、甲は一回或いは十二ヶ月以内に募集資金専戸から累計5000万元を超え、発行募集資金総額から発行費用を差し引いた純額の20%に達した場合、甲は直ちに書面方式で丙に通知しなければならない。乙は直ちに書面方式で丙に通知し、同時に専戸の支出リストを提供しなければならない。七、乙は三回連続して甲、丙側に対して請求書を発行しなかったり、丙側に専門家に大額の支払い状況を通知しなかったり、甲、丙側に協力して専門家を調査しなかったりした場合、甲は甲に一方的に本協議を終了し、募集資金の専門家を抹消するように要求する権利があるが、甲は直ちに関係者と新しい協議に署名し、公告しなければならない。
八、丙側が甲が専戸から支給した金が本協議の規定または中国証券監督管理委員会、証券取引所の関連規定に違反していることを発見した場合、丙側は甲に事実を明らかにするために公告することを要求する権利がある。丙側が注意した後、甲が是正しなかった場合、丙側は監督管理部門に報告する権利がある。
九、協議のいかなる一方が本協議における各責任と義務を履行しないか、または完全に履行しない場合、すなわち違約を構成し、他の各方面に違約賠償責任を負わなければならない。
十、本協議の履行によって生じた或いは本協議に関連するいかなる紛争、相違或いはクレームについて、甲、乙、丙の三者は平等互恵の原則に基づいて、友好的な協議を通じて解決しなければならない。協議が合意に達しない場合、紛争を甲の所在地に管轄権のある人民法院に提出しなければならない。
十一、本協議は甲、乙、丙の三方法で代表者またはその授権代表がそれぞれの単位公印に署名し、捺印した日から発効し、専戸資金のすべての支出が完了し、丙側の監督期間が終了した日まで失効する。十二、本協議は一式陸部で、甲、乙、丙の三者はそれぞれ1部を持って、上海証券取引所、中国証券監督管理会上海監督管理局にそれぞれ1部を報告し、残りは甲の予備に残す。
ここに公告する。
Shanghai Geoharbour Construction Group Co.Ltd(605598) 基礎建設(グループ)株式会社取締役会2022年4月21日
