安信証券株式会社
Road Environment Technology Co.Ltd(688156) 一時的なアイドル募集資金と自己資金を用いた現金管理に関する査察意見
安信証券株式会社(以下「安信証券」または「推薦機構」と略称する)は、 Road Environment Technology Co.Ltd(688156) (「 Road Environment Technology Co.Ltd(688156) 」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、科創板に上場する持続的な監督推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上海証券取引所科創板株式上場規則(2020年12月改訂)」などの関連規定に基づき、今回は一時的に募集した資金と自己資金を使用して現金管理事項を慎重にチェックし、具体的なチェック状況とチェック意見は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会の「同意 Road Environment Technology Co.Ltd(688156) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可[20201915号)の承認を得て、上海証券取引所の同意を得て、会社は初めて社会に人民元普通株2296万株を公開発行し、発行価格は1株当たり15.91元で、募集資金総額は3652936万元である。関連規定により発行費用411.88万元を差し引いた実際の募集資金の純額は3241748万元である。このうち、推薦引受費用は292235万元(税を含まない)で、その他の権益性証券の発行に直接関連する費用は118953万元である。
募集資金総額は未払いの全推薦引受費用272235万元(会社が自己資金で事前に推薦引受費用200万元を支払った)を差し引いた後の募集資金は3380701万元で、これらの金額は2020年9月16日に主引受商安信証券株式会社から当社の募集資金監督管理口座に送金された。上記の募集資金はすでに大信会計士事務所(特殊普通パートナー)の大信検字[2020]第200055号「検資報告」で検証されている。
会社の募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するために、会社は関連募集資金の特別口座を設立した。募集資金が入金された後、会社の取締役会の許可を得て開設した募集資金特別口座にすべて預けられ、会社は推薦機構、募集資金を預けた商業銀行と募集資金の3つの監督管理協定に署名した。
二、募集資金の使用状況
同社は2021年8月19日、2021年9月9日に第3回取締役会第16回会議と2021年第1回臨時株主総会を開き、「募集資金の一部の用途を変更し、持ち株子会社に増資して新規募集プロジェクトを実施する議案」を審議・採択し、同社が募集プロジェクト「 Road Environment Technology Co.Ltd(688156) 技術研究開発センターアップグレード建設プロジェクト」の一部募集資金の用途を変更した。変更金額は320.00万元で、持株子会社の路徳生物環境保護技術(古蔺)有限会社(以下「古蔺路徳」と略称する)に増資し、新規募集プロジェクト「古蔺路徳高ペプチドタンパク飼料技術改革及びエネルギー拡張プロジェクト」を実施する。そのうち200000万元は登録資本金に計上され、120000万元は資本積立金に計上される。具体的な内容は2021年8月20日に上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)を参照してください。上に開示された「募集資金の一部の用途を変更して持株子会社に増資し、新規募集プロジェクトを実施することに関する公告」(公告番号:2021029)。
変更が完了した後、会社が初めて株式を公開発行して資金を募集する投資項目の状況は以下の通りである。
単位：万元
変更前変更後
プロジェクト名称実施主体原擬投入変更後擬号投資総額募集資金投資総額投入募集金額
Road Environment Technology Co.Ltd(688156) 技術研究 Road Environment Technology Co.Ltd(688156) 科学技術
1発センターアップグレード建設株式会社184000015 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 84 Shenzhen Properties & Resources Development (Group) Ltd(000011) 800000プロジェクト
古蔺路徳高ペプチド卵路徳生物環境保護
2白飼料技術改革及び拡張技術(古蔺)–331546 320.00エネルギープロジェクト有限会社
3 Road Environment Technology Co.Ltd(688156) 情報化 Road Environment Technology Co.Ltd(688156) 科技2 China Vanke Co.Ltd(000002) China Vanke Co.Ltd(000002) 00000建設プロジェクト株式会社
4補充運営資金 Road Environment Technology Co.Ltd(688156) 科学技術18000018 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 8 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 800000株式会社
合計384 China Tianying Inc(000035) Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 1715463500000
同社は2021年10月29日に第3回取締役会第18回会議及び第3回監事会第18回会議を開き、「募集資金を用いて流動資金を補充する議案」を審議・採択し、株式を初めて公開発行する募集プロジェクト「補充運営資金」に対応する専戸資金残高計943196万元を募集資金特別口座から会社の一般決済口座に振り込むことに同意した。会社の流動資金を補充して、会社の後続業務の発展の実際の需要を満たすために使用します。具体的な内容は2021年10月30日に上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)を参照してください。上に開示された「募集資金を用いて流動資金を補充する公告」(公告番号:2021048)。
2022年3月31日現在、会社及び古蔺路徳は閑置募集資金を利用して現金管理を行い、現金管理収益630.14万元、募集資金専用口座の累計利息収入207.93万元、手数料支出0.48万元を受け取った。会社及び古蔺路徳募集資金専戸の2022年3月31日残高は1615448万元で、そのうち:募集資金専用口座に預けた残高は220843万元で、期限切れの現金管理残高は1394605万元である。
2022年3月31日現在、会社及び古蔺路徳の募集資金の使用及び残高は以下の通りである。
項目金額（元）
募集資金入金総額33807011200
減：募集資金と引き換えに事前に自己資金を投入した金額419622640
減：報告期末募集資金累計投入金額18070495390
加：期末累計利息収入207932531を報告する
減：報告期末累計手数料支出479492
プラス：期末累計現金管理収益金額63017316を報告する
募集資金残高16154483525
減：期末に期限切れの財テク製品を持っている金額を報告する13946051729
2022年3月31日募集資金専戸残高2208431796
募集資金投資プロジェクトの建設には一定の周期が必要であるため、募集資金投資プロジェクトの建設進度によって、現段階で募集資金が短期的に一部閑散としている場合がある。
三、前回一時的に遊休募集資金を使用して現金管理を行った場合
会社は2021年9月3日に第3回取締役会第17回会議、第3回監事会第17回会議を開き、「会社がアイドル募集資金を使って現金管理を行うことに関する議案」を審議・採択し、会社が募集資金投資プロジェクトの実施に影響を与えないことを保証し、募集資金の安全を確保する前提の下で、28000万元を超えない一時的なアイドル募集資金を合理的に使用して現金管理を行うことに同意した。安全性が高く、流動性がよく、本契約を保証する投資製品(構造預金、協議預金、通知預金、定期預金、大額預金などを含むが、これらに限定されない)を購入するために使用され、有効期間は取締役会の審議が可決された日から12ヶ月である。前述の額および期限の範囲内では、資金は循環的にスクロールして使用することができる。会社の取締役会は総経理に前述の額と決議の有効期間内に投資意思決定権を行使し、関連書類に署名することを授権し、具体的な事項は会社の財務部が組織して実施する。
四、今回は一時的に遊休募集資金と自己資金を用いて現金管理を行う基本状況
（Ⅰ）投資目的
会社の募集資金の使用と管理をさらに規範化するために、募集資金投資計画の正常な進行に影響を与えない前提の下で、一部の一時的なアイドル募集資金と自有資金を合理的に利用して現金管理を行い、募集資金の使用効率を高め、会社の現金資産収益を増加させ、株主利益の最大化を実現する予定である。
同時に、会社の資金の使用効率を高めるために、会社の日常経営業務の展開と資金の安全を確保することに影響を与えない前提の下で、合理的に一部の一時的に放置した自己資金を利用して現金管理を行い、資金収益を増加し、会社と株主のためにより多くの投資収益を得る。
（Ⅱ）投資製品品種
1、アイドル資金募集
会社及び古蔺路徳は募集資金投資プロジェクトの実施に影響しないことを保証し、募集資金の安全を確保する前提の下で、関連規定に従ってリスクを厳格にコントロールし、一時的にアイドル募集資金を使用して現金管理を行い、安全性が高く、流動性がよく、本契約に定められた投資製品(構造性預金、協議預金、通知預金、定期預金、大額預金などを含むが、これに限らない)を購入するために使用する。上記の投資製品は質押してはならない。
2、自己資金を放置する
会社は閑置自有資金を使って流動性がよく、安全性の高い金融製品を購入し、銀行財テク製品、証券会社財テク製品及びその他の金融類製品を含むが、これに限らない。
（III）投資額及び期限
今回は最大16000万元を超えない一時的な遊休募集資金と最高10000万元を超えない遊休自有資金を使用して現金管理を行う予定で、使用期限は12ヶ月を超えず、上記の額と期限内に、資金はスクロールして使用することができる。
(IV)実施形態
会社の取締役会は総経理に投資額と期限内に投資意思決定権を行使し、関連書類に署名することを授権し、具体的な事項は会社の財務部が実施する。
(V)決議の有効期間
会社の取締役会の審議が可決された日から12ヶ月以内に有効である。
（VI）情報開示
会社は《会社法》《証券法》《上海証券取引所科創板株式上場規則》《上場会社監督管理ガイドライン第2号-上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求》《上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理規則はガイドライン第1号-規範運営》などの関連法律、法規と規範性文書の要求を適用し、情報開示義務をタイムリーに履行する。
（VII）現金管理収益配分
会社はアイドル募集資金を使用して現金管理を行い、収益は募集資金投資プロジェクトの投資金額不足部分及び会社の日常経営に必要な流動資金の補充に優先され、中国証券監督管理委員会及び上海証券取引所の募集資金監督管理措置に関する要求に厳格に従って管理と使用され、現金管理が期限切れになった後、募集資金専門家に返還される。また、会社は閑置自有資金を利用して現金管理を行い、収益を会社の流動資金の補充に使用する。
五、投資リスク及びリスクコントロール措置
（Ⅰ）投資リスク
会社は閑置募集資金を用いて現金管理を行い、安全性が高く、流動性がよく、本約束の投資製品(構造預金、協議預金、通知預金、定期預金、大額預金などを含むが、これらに限定されない)を購入するために使用する。会社及び古蔺路徳は安全性が高く、流動性がよく、本約束の製品を保証する予定であるが、この投資収益は金融政策、財政政策などのマクロ経済政策及び関連法律法規政策の変化による市場変動の影響を受ける可能性がある。
会社は閑置自有資金を使って現金管理を行い、流動性がよく、安全性の高い現金管理製品を選択するが、金融市場はマクロ経済の影響が大きく、会社は経済情勢及び金融市場の変化に応じて適時に適量介入するが、この投資が市場変動の影響を受けることを排除しない。
（Ⅱ）リスクコントロール措置
1、会社及び古蔺路徳は経済情勢及び金融市場の変化によって現金管理を行う
