Jointo Energy Investment Co.Ltd.Hebei(000600)
2021年度独立取締役述職報告
取締役の皆様:
本人は Jointo Energy Investment Co.Ltd.Hebei(000600) (以下「会社」という)第9回取締役会の独立取締役として、「会社法」「上場会社ガバナンス準則」「上場会社独立取締役規則」などの法律法規、規範性文書及び「会社定款」、「取締役会議事規則」などの会社内部ガバナンス規範の要求に従い、自分の独立性を厳格に維持し、職責を厳守し、勤勉に責任を果たし、積極的に会社ガバナンスと意思決定活動に参加する。独立取締役の専門家の役割と監督職能を十分に発揮し、会社全体の利益と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を守るために比較的積極的な役割を果たし、法律法規と「会社定款」が与えた権力をよりよく行使した。2021年の職責履行状況を以下のように報告する。
一、会議に出席する状況
2021年、私は会社が開催した各取締役会と専門委員会の会議に参加した。会議の前に、自発的に会議の審議事項の関連状況を理解し、関係者と十分なコミュニケーションを行い、関連書類資料を照会し、意思決定に参加するために十分な準備をする。会社が発生した重大な政策決定事項に対して、会社のガバナンスを改善するのに有利かどうか、会社の未来の持続的な健全な発展に有利かどうかの角度から客観的な判断を行い、会社と中小株主の合法的権益が損害を受けないことに注目する。会議では各議案を真剣に審議し、積極的に意見を発表し、専門家の役割を発揮し、取締役会の科学的な意思決定を促進した。
二、独立取締役の意見を発表する状況
職責履行以来、本人は会社の内部管理と生産経営状況を十分に理解した上で、独立客観的な判断を行い、取締役会の重大な関連取引、会社の対外保証、固定資産会計の推定変更などの事項に対して独立意見を発表し、会社の規範運営を促進した。2021年度に15件の意見を発表し、取締役会が審議した事項に異議を唱えなかった。独立した意見を発表する状況は以下の通りである。
1.会社の利益分配予案に対して独立意見を発表する
2.会社が2021年に予定する日常関連取引事項に対して独立意見を発表する。
3.会社の2020年度日常関連取引の実際発生状況と予想差異事項について独立意見を発表する。
4.会社と河北建投グループ財務有限会社の持続的な関連取引に対して独立意見を発表する。
5.会社の2020年度関連者の資金占用と対外保証状況に対して独立意見を発表する。6.社内統制自己評価に対して独立意見を発表する；
7.会社の継続招聘会計士事務所について独立意見を発表する。
8.会社の2021年第1四半期以前の報告期間に開示した財務諸表データについて、同一のコントロールの下で企業合併によって遡及調整を行い、特定項目の説明を行う。
9.会社の孫会社河北神源実業有限会社が河北建投小額貸付株式会社の借金に対して独立意見を発表する。
10.会社の2021年半年度以前の報告期間に開示した財務諸表データについて、同一のコントロールの下で企業合併によって遡及調整を行い、特定項目の説明を行う。
11.河北建投グループ財務有限会社のリスク評価報告に対して独立意見を発表する。
12.会社の2021年第3四半期以前の報告期間に開示した財務諸表データについて、同一のコントロールの下で企業合併によって遡及調整を行い、特定項目の説明を行う。
13.会社の固定資産会計の見積り変更に対して独立意見を発表する。
14.会社が株式会社華陽建投陽泉熱電有限責任会社のために国開行貸付を申請するために保証及び関連取引事項を提供するために独立した意見を発表する。
15.会社が参株会社の中核華電河北原子力発電有限会社に委託貸付を提供して独立意見を発表する。
三、現場作業状況
会社の独立取締役として、本人は取締役会会議に参加するなどの方式を通じて定期的または不定期に自発的に会社に行って生産経営状況、重大事項の進展状況などを理解し、会社の他の取締役、マネージャー層、取締役会秘書と深くコミュニケーションし、意見を交換する。
会社の定期報告の作成と開示の過程で、本人は直ちに各期の定期報告の仕事の手配を理解し、把握し、積極的に年報監査の仕事の進展状況にフォローし、自発的に年審会計士と監査計画を疎通し、年審会計士に時間通りに年度監査の仕事を完成させるように促し、初歩的な監査結果と年審会計士について意見を交換し、会社の管理層と監査の過程で発見した問題をタイムリーに疎通した。監査報告書が会社の真実を全面的に反映していることを確認します。同時に、定期報告審査の過程で、秘密保持義務を果たし、内幕情報の漏洩、内幕取引などの違法行為を厳重に防止することができる。
四、学習訓練状況
本人は積極的に会社の置かれている業界政策と発展傾向の変化に注目し、上場会社の最新の監督管理規則を真剣に学び、関連法規に対する認識と理解を深め、社会公衆株主の合法的権益を自覚的に保護する思想意識を形成し、会社の意思決定に参加し、会社と投資家の合法的権益を守る能力を絶えず高めている。
新しい1年以内に、私は引き続き誠実さと勤勉な仕事の態度を堅持して、絶えず学習を強化して、会社の取締役、監事と高級管理職との連絡と疎通を強化して、取締役会の決定の科学性とリスク防止能力を高めるために、会社の持続可能な発展を推進して、会社の規範的な運営を促進して自分のあるべき貢献をして、効果的に会社の全体の利益と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を維持します。同時に、会社の取締役会、管理職が私たちの職責を履行する過程で与えた強力な協力と支持に感謝します。
独立取締役:曽鳴
2022年4月20日
