Primeton Information Technologies Inc(688118)
募集資金の使用制度
目次
第一章総則……1第二章招募资金专户储存……2第三章資金を募集して使用する……3第四章募集资金の投向の変更について6第5章募集资金管理と监督…7第六章附則……9
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募集資金の使用制度
第一章総則
第一条募集資金の管理を規範化し、募集資金の使用効率を高め、企業の健全な発展を促進し、全株主の合法的利益を守るため、『中華人民共和国会社法』、『中華人民共和国証券券法』、『上場会社証券発行管理方法』、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」、「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連法律法規、規範性文書及び「普元情報技術株式会社定款」(以下「会社定款」と略称する)の規定は、会社の実情と結びつけて、本制度を制定する。
第二条本制度でいう募集資金とは、会社が株式の初公開発行、配株、増発、転換社債の発行、分離取引の転換社債の発行等を含む不特定対象に証券を発行すること及び特定対象に証券募集を発行する資金をいうが、会社が株式インセンティブ計画を実施して募集する資金は含まない。
第三条会社の取締役、監事と高級管理者は勤勉に責任を果たし、会社に募集資金の使用を規範化し、自覚的に会社の募集資金の安全を維持し、会社が勝手に募集資金の用途を変更したり、協力したり、容認したりしてはならない。
第四条会社の持株株主、実際の支配者は直接または間接的に会社の募集資金を占用または流用してはならず、会社の募集資金と募集資金投資プロジェクト(以下「募集プロジェクト」と略称する)を利用して不正利益を得てはならない。
第五条推薦機構と推薦代表者は関連法規及び本制度の関連規定に従って会社の募集資金の管理と適用に対して推薦職責を履行し、持続的な監督を行い、会社に募集資金の合理的な使用を促し、使用状況を持続的に開示しなければならない。
第六条募集プロジェクトは、会社の子会社又は会社がコントロールするその他の企業を通じて実施する場合、本規則を適用する。
第二章資金募集専用口座の保管
第七条会社は商業銀行を慎重に選択し、募集資金特別口座(以下「専戸」または「募集資金専戸」と略称する)を開設し、募集資金は取締役会が設立を承認した専戸に集中管理し、専戸は非募集資金を保管したり、その他の用途に使用したりしてはならない。2回以上の融資がある場合は、それぞれ募集資金専用口座を設置しなければならない。実際の募集資金の純額が計画募集資金の金額を超えた部分(以下「超募集資金」と略称する)も募集資金の専戸管理に保管しなければならない。
第八条会社は資金を募集して帳簿に記入した後の一ヶ月以内に推薦機構或いは独立財務顧問、募集資金を保管する商業銀行(以下「商業銀行」と略称する)と募集資金の専戸が貯蔵する三者監督管理協議(以下「協議」と略称する)を締結しなければならない。この契約は少なくとも以下の内容を含むべきである。
(I)会社は募集資金を募集資金専用口座に集中的に保管しなければならない。
(II)商業銀行は毎月会社に募集資金の専戸銀行の請求書を提供し、推薦機構または独立財務顧問を抄送しなければならない。
(III)推薦機構または独立財務顧問はいつでも商業銀行に資金募集専門家の資料を照会することができる。
(IV)会社、商業銀行、推薦機構または独立財務顧問の違約責任。会社が持株子会社またはその他の主体を通じて募集プロジェクトを実施する場合、会社、募集プロジェクトを実施する会社、商業銀行と推薦機構または独立財務顧問が共同で3つの監督管理協定に署名し、会社および募集プロジェクトを実施する会社は共同一方と見なすべきである。
上記協議が有効期限が満了する前に商業銀行、推薦機構又は独立財務顧問の変更などの原因で早期に終了した場合、会社は協議終了日から1ヶ月以内に関連当事者と新しい協議を締結しなければならない。
第九条会社は発行申請書類に約束された募集資金使用計画に従って募集資金を使用しなければならない。募集資金の使用計画が正常に行われることに深刻な影響を及ぼす場合、会社は直ちに上海証券取引所に報告し、公告しなければならない。
第十条募集プロジェクトに以下の状況が発生した場合、会社は再び当該募集プロジェクトの実行可能性、予想収益などを論証し、当該プロジェクトを引き続き実施するかどうかを決定し、最近の定期報告の中でプロジェクトの進展状況、異常の原因及び調整後の募集プロジェクト(ある場合)を開示しなければならない。
(I)募集プロジェクトに関わる市場環境に重大な変化が発生した。
(II)募集プロジェクトの棚上げ時間が1年を超えた。
(III)募集資金投資計画の完成期限を超え、募集資金の投入金額が関連計画金額の50%に達していない。
(IV)募集項目にその他の異常が発生した。
第十一条会社の募集資金は原則として主な業務に用いられ、科学技術革新分野に投じなければならない。会社は募集資金を使用して以下の行為をしてはならない。
(I)募集資金は委託財テク(現金管理を除く)、委託貸付などの財務的投資、証券投資、派生品投資などの高リスク投資、および有価証券の売買を主な業務とする会社に直接または間接的に投資する。(II)質押、委託貸付またはその他の方式によって募集資金の用途を変更する。(III)募集資金を直接または間接的に持株株主、実際の支配者などの関連者に提供し、関連者が募集プロジェクトを利用して不正な利益を得るのに便利を提供する。
(IV)募集資金管理規定に違反するその他の行為。
第十二条会社が自己資金で事前に募集プロジェクトに投入した場合、募集資金が入金されてから6ヶ月以内に、募集資金で自己資金を置換することができる。
置換事項は会社の取締役会の審議を経て可決され、会計士事務所は鑑証報告書を発行し、独立取締役、監事会、推薦機構または独立財務顧問が明確な同意意見を発表しなければならない。会社は取締役会会議後の2取引日以内に公告しなければならない。
第十三条一時的に遊休している募集資金は現金管理を行うことができ、その投資した製品は以下の条件を満たさなければならない。
(I)構造預金、大額預金証書などの安全性の高い保本型製品;
(II)流動性がよく、資金募集投資計画の正常な進行に影響を与えてはならない。
投資製品は質押してはならず、製品専用決済口座(適用される場合)は非募集資金を保管したり、その他の用途として使用したりしてはならず、製品専用決済口座を開設したり、抹消したりしてはならない場合、会社は直ちに証券取引所に届け出、公告しなければならない。
第14条アイドル募集資金を用いて製品に投資する場合、会社の取締役会の審議を経て可決し、独立取締役、監事会、推薦機構または独立財務顧問は明確な同意意見を発表しなければならない。会社は取締役会会議後の2つの取引日以内に以下の内容を公告しなければならない。
(I)今回の募集資金の基本状況は、募集時間、募集資金金額、募集資金純額及び投資計画などを含む。
(II)資金の使用状況を募集する。
(III)募集資金を遊休して製品に投資する額と期限は、募集資金の用途を変える行為と募集資金プロジェクトの正常な進行に影響しない措置があるかどうか。
(IV)投資製品の収益分配方式、投資範囲及び安全性;
(V)独立取締役、監事会、推薦機構または独立財務顧問が発行した意見。第十五条会社がアイドル募集資金で一時的に流動資金の補充に使用する場合、以下の要求に合致しなければならない。
(I)募集資金の用途を変えてはならず、募集資金投資計画の正常な進行に影響を与えてはならない。
(II)主な業務に関連する生産経営の使用に限られ、直接または間接的に新株の販売、申請、または株式とその派生品種、転換社債などの取引に使用してはならない。
(III)流動資金の単回補充期間は12ヶ月を超えてはならない。
(IV)期限切れになった前回の一時的な流動資金補充のための募集資金を返還した(適用する場合)。
会社がアイドル募集資金で一時的に流動資金の補充に使用する場合、会社の取締役会の審議を経て可決され、独立取締役、監事会、推薦機構は明確な同意意見を発表しなければならない。会社は取締役会会議後の2取引日以内に上海証券取引所に報告し、公告しなければならない。
流動資金の満期日を補充する前に、会社はこの部分の資金を募集資金の専戸に返還し、資金がすべて返還された後の2つの取引日以内に上海証券取引所に報告し、公告しなければならない。
第16条会社の超募集資金は永久的に流動資金を補充したり、銀行ローンを返済したりすることができるが、12ヶ月ごとに累計使用金額は超募集資金総額の30%を超えてはならず、流動資金を補充した後の12ヶ月以内に高リスク投資を行わないことを承諾し、株式コントロール子会社以外の対象に財務援助を提供しなければならない。
会社は専門投資機構と共同で主な業務に関連する投資基金、あるいは市場化して運営する貧困地区の産業投資基金と貧困扶助公益基金などの投資基金に投資し、前項の規定を適用しない。
第十七条超募集資金が永久に流動資金を補充したり、銀行ローンを返済したりする場合、会社の取締役会、株主総会の審議を経て可決され、株主にネット投票採決方式を提供し、独立取締役、監事会、推薦機構または独立財務顧問は明確な同意意見を発表しなければならない。会社は取締役会会議後の2つの取引日以内に以下の内容を公告しなければならない。
(I)今回の募集資金の基本状況は、募集時間、募集資金金額、募集資金純額、超過募集金額などを含む。
(II)流動資金を補充した後の12ヶ月以内に高リスク投資を行わず、他人に財務援助を提供する約束。
(III)独立取締役、監事会、推薦機構または独立財務顧問が発行した意見。第18条会社が建設中のプロジェクト及び新プロジェクト(資産の買収などを含む)に超募集資金を使用する場合、主な業務に投資し、科学的に、慎重に投資プロジェクトの実行可能性分析を行い、取締役会の審議・通過を提出し、独立取締役、監事会、推薦機構又は独立財務顧問が明確な同意意見を発表し、情報開示義務をタイムリーに履行しなければならない。
会社が単独で超募集資金を使用する計画金額が5000万元に達し、超募集資金総額の10%以上に達した場合、株主総会の審議に提出して可決しなければならない。
第十九条単独又は全部の募集プロジェクトが完成した後、会社が当該プロジェクトの余剰募集資金(利息収入を含む)をその他の用途に使用する場合、取締役会の審議を経て可決し、独立董
