Primeton Information Technologies Inc(688118)
2021年度内部統制評価報告
Primeton Information Technologies Inc(688118) 全株主：
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下、企業内部制御規範体系と略称する)に基づき、当社(以下、会社と略称する)の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、当社2021年12月31日(内部制御評価報告基準日)の内部制御有効性を評価した。一.重要な宣言
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。二.内部統制評価の結論1.会社は内部統制評価報告基準日に、財務報告内部統制の重大な欠陥があるかどうか
□はい√いいえ
2.財務報告内部統制評価の結論
√有効□無効
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥は存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。3.非財務報告の内部統制に重大な欠陥が発見されたか
□はい√いいえ
会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。4.内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因□適用√適用しない
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。
5.内部統制監査意見が会社の財務報告内部統制有効性に対する評価結論と一致しているか
√はい□いいえ6.内部統制監査報告非財務報告内部統制重大欠陥の開示が社内統制評価報告開示と一致するかどうか√はい□いいえ3.内部統制評価作業状況(一).内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。1.評価範囲に入れる主な単位は： Primeton Information Technologies Inc(688118) 及び部下の完全子会社を含む。評価範囲に含まれる単位占有率：
指標の割合（%）
評価範囲に組み入れた単位の資産総額が会社連結財務諸表の資産総額に占める割合100
評価範囲に組み入れた単位の営業収入合計が会社連結財務諸表の営業収入総額に占める割合100
3.評価範囲に入れる主な業務と事項は以下の通りである。
ガバナンス構造、発展戦略、人的資源、企業文化、販売業務、購買業務、資金活動、資産管理、投資管理、関連取引、対外保証、研究開発管理、財務報告、契約管理、内部情報伝達、情報管理、内部監督などの主要業務プロセス。4.重点的に注目する高リスク領域は主に以下の通りである。
資金活動、購買業務、販売業務、研究開発管理、財務報告など。5.上記評価範囲に組み入れた単位、業務及び事項及び高リスク領域は会社の経営管理の主要な方面をカバーし、重大な漏れがあるか□はい√いいえ6.法定免除があるかどうか
□はい√いいえ.その他の説明事項
なし。(二).内部制御評価作業根拠及び内部制御欠陥認定基準
会社は企業内部制御規範体系及びその他の内部制御監督管理要求に基づいて、内部制御評価業務を組織し展開する。1.内部統制欠陥の具体的な認定基準が前年度と調整されたか
□はい√いいえ
会社の取締役会は企業内部制御規範体系の重大欠陥、重要欠陥と一般欠陥に対する認定要求に基づき、会社の規模、業界特徴、リスク偏好とリスク耐性などの要素を結びつけて、財務報告内部制御と非財務報告内部制御を区別し、当社に適用する内部制御欠陥の具体的な認定基準を確定し、前年度と一致した。
2.財務報告内部制御欠陥認定基準
会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定量基準は以下の通りである。
指標名称重大欠陥定量基準重要欠陥定量基準一般欠陥定量基準
営業収入誤報金額≧2%1%≦誤報金額利益総額誤報金額≧10%5%≦誤報金額資産総額誤報金額≧1%0.5%≦誤報金額説明:なし。
会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定性基準は以下の通りである。
欠陥特性定性基準
重大な欠陥1、制御環境が無効である。
2、取締役、監事と高級管理職の不正行為；
3、外部監査は当期の財務報告に重大な誤報があることを発見し、会社は運行過程でこの誤報を発見できなかった。4、すでに発見し、管理層に報告した重大な欠陥は合理的な時間後に修正されていない。
5、会社監査委員会と監査部の内部統制に対する監督は無効である。
6、その他の報告書使用者の正確な判断に影響を与える可能性のある欠陥。
重要な欠陥単独の欠陥またはその他の欠陥に関連して、財務報告書の重要性レベルに達していないが、管理職が重視している誤報をタイムリーに防止または発見し、是正できないことを招く。
一般的な欠陥は、上記の重大な欠陥、重要な欠陥を除く他の制御欠陥である。
説明:なし。3.非財務報告内部制御欠陥認定基準
会社が確定した非財務報告内部制御欠陥評価の定量基準は以下の通りである。
指標名称重大欠陥定量基準重要欠陥定量基準一般欠陥定量基準
直接損失直接損失≧利益総額の利益総額の5%≦直接損失＜利益総額の10%損失＜利益総額の10%損失＜利益総額の10%5%
説明:なし。
会社が確定した非財務報告内部制御欠陥評価の定性基準は以下の通りである。
欠陥特性定性基準
重大な欠陥1、国家の法律、法規または規範性文書に違反する。
2、重大な政策決定プロセスは科学的ではない。
3、制度の欠如はシステム的な失効を招く可能性がある。
4、重大或いは重要な欠陥は改善できない；
5、その他会社に重大な影響を与える状況。
重要な欠陥の内部制御に存在する場合、その深刻さは重大な欠陥に及ばないが、監査委員会、取締役会が注目すべき欠陥または複数の制御欠陥の組合せを引き起こすべきである。
一般的な欠陥は、上記の重大な欠陥、重要な欠陥を除く他の制御欠陥である。
説明:なし。
(三).内部制御欠陥認定及び改善状況1.財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況1.1.重大な欠陥.
報告期間内に会社に財務報告内部統制の重大な欠陥があるか□はい√いいえ1.2.重要な欠陥
報告期間内に会社に財務報告内部統制の重要な欠陥があるか□はい√いいえ1.3.いっぱんけっかん
会社は発見した内部統制の一般的な欠陥に対して、「発見、改善」の策略を採用し、すでに関連部門、責任者に直ちに改善を行った。1.4. 上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社が改善を完了していない財務報告内部統制の重大な欠陥□はい√いいえ1.5があるかどうか。上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日において、会社は改善を完了していない財務報告内部統制の重要な欠陥があるか□はい√いいえ2.非財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況2.1.重大な欠陥.
報告期間内に会社が非財務報告内部制御の重大な欠陥を発見したかどうか□はい√いいえ2.2.重要な欠陥
報告期間内に会社が非財務報告内部制御の重要な欠陥を発見したかどうか□はい√いいえ2.3.いっぱんけっかん
会社は発見した内部統制の一般的な欠陥に対して、「発見、改善」の策略を採用し、すでに関連部門、責任者に直ちに改善を行った。2.4. 上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社は改善を完了していない非財務報告内部統制の重大な欠陥□はい√いいえ2.5を発見したかどうか。上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社は改善が完了していない非財務報告内部統制の重要な欠陥□はい
四.その他内部統制に関する重大事項の説明1.前年度内部統制欠陥改善状況□適用√適用2.本年度内部統制運転状況及び来年度改善方向
√適用□適用しない
2021年度会社の内部制御システムは運行が良好で、会社の内部制御システムに重大または重要な制御欠陥があることは発見されず、会社は企業の内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な内部制御を維持した。2022年、会社は引き続き内部制御システムの建設を深化させ、内部制御制度を完備させ、内部制御制度の実行を規範化し、内部制御監督検査を強化し、内部制御管理レベルを高め、各種リスクを効果的に防ぎ、会社の健康、持続可能な発展を促進する。3.その他重大事項の説明
□適用√適用しない
董事長（既に董事会に授権された）：劉亜東 Primeton Information Technologies Inc(688118) 2022年4月20日
