Primeton Information Technologies Inc(688118)
2021年度取締役会監査委員会の職責履行状況報告
「上場企業管理準則」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」、「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」と「 Primeton Information Technologies Inc(688118) 規約」(以下「会社規約」と略称する)、「 Primeton Information Technologies Inc(688118) 取締役会審査委員会仕事細則」などの関連規定に基づき、 Primeton Information Technologies Inc(688118) (以下「会社」と略称する)取締役会審査委員会は勤勉に責任を果たす原則に基づいて、積極的に仕事を展開し、職責を真剣に履行する。監査委員会の2021年度の職務履行状況を以下に報告する。
一、監査委員会の基本状況
会社の第3回取締役会審査委員会は独立取締役の施倹さん、易愛民さん及び非独立取締役の司建偉さんから構成され、施倹さんは監査委員会の主任委員を務めている。
2021年5月12日、会社は取締役会の交代を完了し、新しい取締役会の各専門委員会のメンバーを確定した。会社の第4回取締役会審査委員会委員は計3名で、独立取締役の施倹さん、孫鵬程さん及び非独立取締役の司建偉さんから構成され、そのうち主任委員は会計専門の背景と豊富な財務管理経験を持つ独立取締役の施倹さんが担当している。
二、監査委員会会議の開催状況
2021年度、会社の取締役会の審査委員会は全部で4回の会議を開き、全体の委員はすべての会議に直接出席し、具体的な状況は以下の通りである。
1、2021年4月9日に2021年第1回監査委員会が開催され、以下の議案が審議され、可決された。
(1)「2020年度取締役会審査委員会の職責履行状況報告」に関する議案。
(2)「2020年度報告」及びその要約に関する議案;
(3)「2021年第1四半期報告」に関する議案。
(4)2020年度財務決算報告に関する議案;
(5)2021年度財務予算報告に関する議案;
(6)2020年度利益分配予案に関する議案;
(7)「2020年度内部統制評価報告」に関する議案;
(8)「2020年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」に関する議案。(9)会計士事務所の再雇用に関する議案。
(10)一部の一時的に自己資金を遊休して現金管理を行う議案について。
(11)会計政策の変更に関する議案。
2、2021年8月6日に2021年第2回監査委員会が開催され、以下の議案が審議され、可決された。
(1)「2021年半年度報告」及びその要約に関する議案;
(2)「2021年半年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」の議案。
3、2021年10月15日に2021年第3回監査委員会が開催され、以下の議案が審議され、可決された。
(1)「2021年第3四半期報告」に関する議案。
4、2021年11月30日に2021年第4回監査委員会が開催され、以下の議案が審議され、可決された。
(1)一部の一時遊休募集資金を用いた現金管理に関する議案。
三、監査委員会の職務履行状況
1、外部監査機構の監督及び評価
会社の監査業務の連続性、効率性を保証するために、会社の取締役会審査委員会、取締役会と株主総会の審議を経て、衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「衆華所」と略称する)を会社の2021年度の外部審査機関に招聘することに同意した。報告期間内、取締役会監査委員会は衆華所の監査業務状況に対して監督と評価を行い、衆華所の執業過程で勤勉に責任を果たし、独立、客観、公正な執業準則に従い、監査機構の義務と責任をよりよく履行したと考えている。
2、内部監査の監督及び評価
報告期間内、取締役会監査委員会は会社の年度内部監査業務計画と関連資料を審査し、会社の内部監査部門に監査計画に厳格に従って実行するように促した。会社の2021年度の内部監査業務を審査、検査したが、内部監査業務に重大な問題があることは発見されなかった。
3、会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
取締役会監査委員会は会社の報告期間内の財務報告を真剣に審査し、会社の財務報告は真実で、完全で正確であり、重大な会計ミスの調整、重要な会計判断に関わる事項、非基準で意見を保留しない監査報告を招くことなどがないと考えている。財務報告に関連する詐欺、不正行為、重大な誤報は存在しない。
4、会社の内部統制の監督及び評価
会社は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」などの法律法規と中国証券監督管理会、上海証券取引所の関連規定の要求に厳格に従い、比較的完備した法人管理構造と内部制御管理システムを確立した。報告期間内、会社は内部統制制度の建設をさらに完備し、株主総会、取締役会と監事会の運営規範を完備し、各経営決定プログラムは合法的に有効であり、会社と全体の株主の合法的権益を確実に保障した。
5、管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
報告期間内、取締役会監査委員会は会社の管理層、内部監査部門及び外部監査機構と持続的、良好なコミュニケーションを保ち、各方面の意見を十分に聴取し、会社の関連部門と外部監査機構と協力して監査活動を展開し、会社の各監査活動の順調な実施を保障する。
6、その他重要事項の審議
取締役会監査委員会は、定期報告、会計政策変更、利益分配予案、自己資金による現金管理、資金募集使用と管理などの事項を真剣に審査し、専門的な意見を発表した。四、全体評価
報告期間内に、会社の取締役会監査委員会は関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」、「 Primeton Information Technologies Inc(688118) 取締役会監査委員会業務細則」の関連要求に厳格に従い、自身の専門レベルと執業経験を頼りに、取締役会監査委員会の審査、監督、協調の役割を十分に発揮し、職責を厳守し、勤勉に責任を果たし、取締役会監査委員会の職責を履行した。
2022年、取締役会監査委員会は引き続き慎重、客観、独立の原則を堅持し、勤勉に責任を果たし、取締役会監査委員会の審査監督職能を十分に発揮し、会社の外部監査を確実に効果的に監督し、会社の内部監査活動を指導し、会社が内部制御制度の建設を継続的に改善することを促し、会社のガバナンスレベルの向上を促し、会社と全体の株主の合法的権益を確実に維持する。会社の安定した経営と規範的な運営を促進する。 Primeton Information Technologies Inc(688118) 取締役会監査委員会2022年4月20日
