民生証券株式会社
Primeton Information Technologies Inc(688118) について
2021年度募集資金保管と実際使用状況特別審査報告
民生証券株式会社（以下「民生証券」または「推薦機構」と略称する）は＊＊＊ Primeton Information Technologies Inc(688118) （以下「＊＊＊ Primeton Information Technologies Inc(688118) 」、「会社」と略称する）として初めて株式を公開発行し、科創板に上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」及び「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号——規範運営」などの関連規定について、 Primeton Information Technologies Inc(688118) 2021年度募集資金の預け入れと実際の使用状況について慎重に審査し、調査状況は以下の通りである:一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着状況
中国証券監督管理委員会が2019年10月28日に発行した「同意 Primeton Information Technologies Inc(688118) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可[20192016号)によると、 Primeton Information Technologies Inc(688118) (以下「会社」または「 Primeton Information Technologies Inc(688118) 」)は23850000株の普通株式を公開発行することを許可され、1株当たりの発行価格は26.90元で、実際の募集資金総額は人民元6415650000元である。各発行費用の人民元5701446168元を差し引いた後、実際の募集資金の純額は人民元58455053832元であり、上記の募集資金は2019年11月28日にすべて到着し、華会計士事務所(特殊普通パートナー)が2019年11月28日に「衆会字(2019)第7340号」の検査報告書を発行して検証した。
（Ⅱ）2021年度募集資金使用状況及び残高状況
2021年度の実際の使用募集資金は701717万元で、2021年度に受け取った財テク収益と銀行預金利息から銀行手数料などを差し引いた純額は115814万元だった。2021年12月31日現在、募集資金は累計2430152万元を使用し、累計で受け取った財テク収益と銀行預金利息から銀行手数料などを差し引いた純額は268284万元である。2021年12月31日現在、募集資金の残高は3787364万元である。
募集資金の使用及び残高は以下の通りである。
プロジェクト金額（万元）
実際入金の募集資金総額5949232
減：募集資金による事前投入資金の置換327343
減：募集投資項目支出金額1254309
減：発行関連費用985.00
減：超過募集資金で流動資金金額を永久補充する750.00
減:未満期の銀行構造預金-
加：募集資金利息収入控除手数料純額268284
2021年12月31日現在募集資金残高3787364
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
会社の募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するため、中国証券監督管理委員会の「上場会社監督管理ガイドライン第2号-上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」、「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」などの法律法規と会社の「募集資金使用制度」に関する規定に基づき、会社は推薦機構民生証券株式会社及び専門家と募集資金を貯蔵する商業銀行 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海支店張江支店と「募集資金三者監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。会社は「募集資金三者監督管理協議」及び関連法律法規の規定に厳格に従って募集資金を保管、使用、管理し、関連義務を履行し、違法違反が発生していない場合、会社は募集資金を使用する際にすでに厳格に履行している。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、会社が初めて株式募集資金を公開発行した銀行専用口座の保管状況は以下の通りである。
単位：万元
口座開設銀行口座の初期預金金額2021年12月31日[注1]残高
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海支店張江支店121909108219005492323787364
合計59492323787364
注1:初期保管金額は募集資金6415650万元で、民生証券株式会社の販売及び推薦費466418万元(税込)を差し引いた残高である。
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金使用状況対照表
2021年12月31日現在、募集資金の使用状況対照表は添付ファイル1を参照してください。
(II)募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
同社は2019年12月12日に第3回取締役会第7回会議を開き、「募集資金を用いて事前に投入された自己資金を置換することに関する議案」を審議・採択し、事前に投入された募集資金投資プロジェクトの自己資金人民元293184万元を募集資金で置換し、事前に支払った発行費用を募集資金341.59万元で置換することに同意した。衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)は「 Primeton Information Technologies Inc(688118) 自己資金で資金募集投資プロジェクトに事前に投入した鑑証報告」(衆会字(20197551号)を発行した。民生証券株式会社は「民生証券株式会社の Primeton Information Technologies Inc(688118) 募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入した自己資金を置換する査察意見」を発行した。
報告期間内に、会社は置換募集プロジェクトの前期投入状況がない。
(III)遊休募集資金による一時的な流動資金の補充状況
報告期間中、会社はアイドル募集資金で流動資金を一時的に補充する場合は存在しない。
(IV)超募集資金で流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする状況
会社の超募集資金の総額は2502632万元である。2020年4月22日に会社は第3回取締役会第8回会議、第3回監事会第7回会議を開き、「一部の超募集資金を使用して流動資金を永久に補充する議案」を審議・採択し、会社が資金募集投資プロジェクトの建設の資金需要と資金募集プロジェクトの正常な進行を保証する前提の下で、一部の超募集資金を使用して人民元7500万元の永久補充流動資金を計上することに同意した。超募集資金総額に占める割合は30.00%を超えず、主な業務に関連する生産経営に用いられる。今回の超募集資金の永久補充流動資金の使用は募集資金投資プロジェクトの建設の資金需要に影響を与えず、流動資金を補充した後の12ヶ月以内に高リスク投資を行わず、他人に財務援助を提供しない。会社の独立取締役はこれに対して明確に同意した独立意見を発表し、会社の推薦機構民生証券株式会社も異議のない査察意見を出した。2021年12月31日現在、会社は累計7500万元の超募集資金を使用して流動資金を永久に補充した。
報告期間内に、会社は超募集資金が永久に流動資金を補充したり、銀行ローンを返済したりする状況は存在しない。（V）アイドル募集資金による現金管理状況
2021年12月10日、会社は第4回取締役会第5回会議、第4回監事会第4回会議を開き、関連議案を審議・採択し、人民元3.8億元(本数を含む)を超えない一時的なアイドル募集資金の使用が募集資金投資プロジェクトの進度に影響しないこと、会社の正常な生産経営に影響しないこと、資金の安全を確保する場合に現金管理を行うことに同意した。会社の独立取締役は明確に同意した独立意見を発表した。
2021年12月31日現在、会社が一時的に募集資金を使用して購入した期限切れの現金管理製品の残高はゼロ元である。
(VI)募集資金の使用その他の状況
2021年4月21日、会社は第3回取締役会第18回会議及び第3回監事会第15回会議を開き、「募集プロジェクトの延期に関する議案」を審議・採択し、現在の募集プロジェクトの実施進度などの要素を総合的に考慮し、会社が募集プロジェクトを2022年9月まで延期することに同意した。今回の延期は、募集項目の内容、投資用途、投資総額、実施主体を変更していない。会社の独立取締役はこれに対して明確に同意した独立意見を発表し、会社の推薦機構民生証券株式会社も異議のない査察意見を出した。四、募集項目の資金使用状況の変更
2021年12月31日現在、会社の募集項目に変更は発生せず、対外譲渡や募集項目の置き換えも発生していない。五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社はすでに《上場会社の監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求》と《上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営》などの関連法律法規の規定に従って、会社の募集資金の保管と実際の使用状況をタイムリー、真実、正確、完全に開示し、募集資金管理違反の状況は存在しない。会社は募集資金の投入と進展状況に対してすべて如実に開示義務を履行し、会社の募集資金の使用と開示には重大な問題は存在しない。六、会計士事務所が会社の年度募集資金の保管と使用状況に対して発行した鑑証報告の結論性意見
鑑証によると、衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)は、 Primeton Information Technologies Inc(688118) の特別報告はすべての重大な面で「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」、「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」および関連フォーマットガイドラインなどの規定に従って作成されたと考えている。2021年12月31日までの募集資金の保管と実際の使用状況を反映しています。七、推薦機構が意見を査察する
査察の結果、推薦機構は Primeton Information Technologies Inc(688118) 2021年度の募集資金の保管と使用は「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」、「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの法規と文書の規定に合致し、募集資金に対して専門家の保管と特別使用を行った。募集資金の具体的な使用状況はすでに開示された状況と一致し、募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なう状況は存在せず、募集資金を違反して使用する状況は存在しない。推薦機構は Primeton Information Technologies Inc(688118) 2021年度募集資金の保管と使用状況に異議がない。
(以下、本文なし)
添付資料1：
募集資金使用状況対照表
編成単位： Primeton Information Technologies Inc(688118) 締め切り日：2021年12月31日単位：人民元万元
募集資金総額：5845505本年度投入の募集資金総額：700764
用途変更の募集資金総額:-
累計投入募集資金総額：2297492用途変更募集資金総額比率：-
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