Primeton Information Technologies Inc(688118)
2021年度独立取締役述職報告
Primeton Information Technologies Inc(688118) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、われわれは「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」、「上場会社管理準則」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」(以下「上場規則」と略称する)、「上場会社独立取締役規則」、「上場会社の独立取締役の職責履行ガイドライン」などの法律、法規、規範性文書と「 Primeton Information Technologies Inc(688118) 定款」(以下「会社定款」と略称する)、「 Primeton Information Technologies Inc(688118) 独立取締役の仕事制度」などの関連規定に基づき、真剣に責任を負う態度に基づいて、忠実に勤勉に独立取締役の職責を履行し、積極的に会議に出席し、会議の各議案を真剣に審議し、関連事項に対して独立意見を発表する。独立取締役の役割を十分に発揮し、会社全体の株主、特に中小株主の合法的権益を確実に守った。2021年度の独立取締役の職務履行状況を以下のように報告する。
一、独立取締役の基本状況
2021年5月12日、会社は取締役会の交代を完了した。会社は2020年年度株主総会で倹約さん、許傑さん、孫鵬程さんを第4回取締役会独立取締役に選出し、第3回取締役会独立取締役易愛民さん、周輝さんは任期満了で退任した。交代前後の会社の独立取締役の状況は以下の通りである。
(I)個人の職歴、専門背景及び兼職状況
倹約、女性、中国公認会計士、高級会計士、1962年生まれ、中国国籍、海外永住権がない。2005年に香港中国語大学を卒業し、会計専門修士を取得した。上海民族楽器三工場経営株長、上海遠洋ホテル有限会社総合会計、上海欣達工業貿易会社財務部経理、上海上海上海港監査士事務所有限会社財務監査部経理、香港康密労極東発展有限会社中国企業財務総監、祥和ホールディングスグループ副総裁兼CFO、 Argus (Shanghai) Textile Chemicals Co.Ltd(603790) 独立取締役、 Shanghai Huace Navigation Technology Ltd(300627) 独立取締役、瑞華会計士事務所(特殊普通パートナー)上海分所所長補佐、業務総監を歴任した。2021年1月から現在まで大信会計士事務所(特殊普通パートナー)上海自由貿易試験区分所業務総監を務めている。2019年3月より独立取締役を務める。
許傑、男性、1963年生まれ、中国国籍、海外永住権がない。2004年にオーストラリア西シドニー大学工商管理学科を卒業し、修士号を取得した。かつて佳都グループ有限会社の総裁兼取締役、広州匯誠保証有限会社の取締役、堆龍 Pci Technology Group Co.Ltd(600728) 有限会社の監事を担当したことがある。現在、広州匯泰典当行有限会社の理事長、深セン市咫尺ネットワーク科学技術開発有限会社の取締役、広州未山情報科学技術有限会社の取締役、深セン市億図視覚自動化技術有限会社の取締役、広州浚峰ネットワーク技術有限会社の取締役、広州大中電力技術有限会社の取締役、広州ブルーエン投資管理有限会社の執行取締役兼社長を務めている。2021年5月から、会社の独立取締役を務めている。
孫鵬程、男性、中華人民共和国の弁護士、1978年生まれ、中国国籍、海外永住権がない。2004年に華東政法大学経済法学科を卒業し、修士号を取得した。中盛食糧油工業ホールディングス有限会社の投資弁護士、中泰信託投資有限責任会社の法律部高級マネージャー、 The People’S Insurance Company (Group) Of China Limited(601319) 資産管理有限会社のリスク管理とコンプライアンス部高級マネージャー、華澳国際信託有限会社の法律主管、北京徳恒(長沙)弁護士事務所主任と高級パートナー、湖南省茶業グループ株式会社の独立取締役を務めたことがある。現在、上海市錦天城弁護士事務所の高級パートナーを務めている。2021年5月から、会社の独立取締役を務めている。
易愛民(離任)、男性、1966年生まれ、中国国籍、海外永住権なし。2002年に北京大学を卒業し、工商管理修士を取得した。中国科学院ソフトウェアエンジニアリング研究開発センターの高級エンジニア、亜信科技(中国)有限会社の副総裁、中国自動車網技術総監、上海達内ソフトウェア科技有限会社の運営総監、北京軟通動力科技有限会社の高級副総裁、北京全息相互信頼データ科技有限会社の運営総監を務めたことがある。2015年6月から2021年5月まで、会社の独立取締役を務めた。
周輝(離任)、男性、1969年生まれ、中国国籍、海外永住権なし。1994年に長沙理工大学コンピュータ学科を卒業し、修士号を取得した。華為技術有限会社の製品ライン管理副総裁、 Bright Oceans Inter-Telecom Corporation(600289) 首席運営官を務めたことがある。現在、北京楚星融智コンサルティング有限会社の執行取締役、北京デジタル雹情報技術有限会社の取締役を務めている。2015年6月から2021年5月まで、会社の独立取締役を務めた。
(Ⅱ)独立性に影響する場合の説明
独立取締役として、私たち本人と直系親族は会社またはその付属企業に勤めておらず、会社の関連企業に勤めていない。会社またはその付属企業に財務、法律、コンサルティングなどのサービスを提供していない。私たちは法律法規が要求する独立性と会社の独立取締役を務める資格を備え、「上場規則」などの関連規定に厳格に従って職責履行の中で客観的で独立した専門判断を維持し、独立性に影響を与える状況は存在しない。
二、独立取締役年度の職責履行概況
(I)取締役会、株主総会への出席状況
2021年度、会社は合計11回の取締役会、2回の株主総会を開催した。私たちは関連会議に積極的に参加し、他の独立取締役に代わって出席するように依頼する場合はありません。会議では、議案資料を真剣に審議し、慎重に独立して議決権を行使し、事前承認意見と独立意見を発表した。われわれは2021年度取締役会の各議案に賛成票を投じ、各議案及び会社のその他の事項に異議を提出しなかった。参加状況は以下の通りである。
取締役会への参加状況株主取締役総会への参加状況氏名本年は自ら出頭すべきで、通信側の委託出欠席が2回連続するかどうか
加董事会席次数式参加次席回数未直接参加会出席回数数議
倹約11 11 10 0 0 No 2
易愛民6 6 6 0 0 No 2
(退任)
周輝6 6 6 0 0 No 2
(退任)
許傑5 5 4 0 0 No 1
孫鵬程5 5 4 0 0 No 1
(II)取締役会の各専門委員会における職責履行状況
会社の取締役会の下に監査委員会、指名委員会、報酬と審査委員会、戦略委員会を設置する。
報告期間中、監査委員会は4回の会議を開き、指名委員会は3回の会議を開き、報酬と審査委員会は2回の会議を開き、戦略委員会は計1回の会議を開いた。取締役会の各専門委員会の委員として、われわれは関連委員会の仕事細則に基づき、各専門委員会の会議を招集し、自ら参加し、会議を欠席することなく、各議案を真剣に審議し、独立取締役の責任と義務を確実に履行した。
（Ⅲ）会社に対して現場調査を行う場合
報告期間内に、われわれは取締役会、株主総会に参加する機会を十分に利用し、会社の経営状況、内部統制、業務発展状況などの関連事項を深く理解し、実地考察、オンライン会議、電話、メールなどの方式を通じて、会社の他の取締役、高級管理者とコミュニケーションを維持し、取締役会、株主総会決議の執行状況と各重大事項の進展状況に注目する。外部環境と市場の変化が会社に与える影響に注目し、自分の専門的な特長を十分に利用し、会社の科学化政策決定に建設的な意見を提供する。
(IV)会社が独立取締役に協力する場合
職責履行の過程で、会社の管理層は私たちとのコミュニケーションを非常に重視し、直ちに私たちに関連会議の書類を伝え、会社の生産経営と重大事項の進展状況を報告し、会社の独立取締役の知る権利を十分に保証し、会社の独立取締役が会社の動態をタイムリーに理解できるようにした。取締役会事務室と関連部門は独立取締役の職権行使を効果的に保証し、私たちのより良い職責履行に必要な条件と支持を提供した。三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
（Ⅰ）関連取引状況
2021年度、会社は取締役会の審議を必要とする関連取引事項が発生しなかった。会社に異常な関連取引は存在せず、会社とその他の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
（Ⅱ）対外保証、資金占用状況
2021年度、会社は対外保証状況がなく、関連者が会社の資金を違反して占有する状況は存在しない。（Ⅲ）募集資金の使用状況
報告期間中、募集資金の保管と使用状況を監督し、「の議案」、「募集プロジェクトの延期に関する議案」、「(IV)株式インセンティブ状況
2021年、同社は2021年の制限株インセンティブ計画を発表し、関連規定に基づいて初めて授与した。会社の独立取締役として、私たちは取締役会が株式激励に関する議案を審議することに対して明確に同意した独立意見を発表し、上述の株式激励計画は会社のガバナンス構造をさらに改善し、会社の激励メカニズムを健全化し、会社の管理チームと核心中堅従業員の会社の持続的、健全な発展を実現する責任感、使命感を強化し、会社の長期的な持続可能な発展に有利であると考えている。会社及び株主全体の利益を損なうことはない。(V)株式買い戻し状況
2021年、会社は2期の買い戻し案を発表し、法律法規と会社の買い戻し案に基づいて買い戻しを実施した。会社の独立取締役として、二期買い戻し株式は合法的にコンプライアンスされ、買い戻し案は実行可能性と必要性を備え、会社と株主全体の利益に合致していると考えています。2021年12月31日現在、会社が上海証券取引所取引システムを通じて集中競売取引方式で累計買い戻し株式数は3079933株(第1期及び第2期買い戻し株式を含む)で、会社の総株式95400000株に占める割合は3.23%で、累計で支払った資金総額は6770150958元(印紙税、取引コミッションなどの取引費用を含まない)である。(VI)買収合併再編状況
2021年度、会社が株式の発行を中止し、現金を支払って上海音智達情報技術有限会社の100%の株式を購入し、関連資金を募集する事項について、私たちは独立した立場と判断に基づいて、対応議案を真剣に審議する前提の下で、明確に同意した事前承認意見と独立意見を発表した。
(VII)取締役、高級管理職の指名及び報酬状況
2021年5月12日、会社は取締役会の交代を完了し、同日に会社の高級管理職の任命に関する議案を審議・採択した。私たちは取締役、高級管理職候補者の職務資格、教育経歴、仕事背景、専門能力を審査し、候補者が相応の職務資格と条件を備えていると認めた。当社は2021年度の取締役、高級管理職の指名プログラムと報酬案を審査し、会社の取締役、高級管理職の指名と任命、報酬状況は会社の関連指名、報酬と審査制度の規定に合致していると考えている。
(VIII)業績予告及び業績速報状況
報告期間内に、会社は業績予告を開示する必要はありません。2021年2月27日、同社は上海証券取引所の公式サイトで2020年度業績速報公告を公開し、「会社法」などの関連法律法規と「会社定款」の規定に合致した。
（Ⅸ）会計士事務所の任命又は変更状況
報告期間内、会社は衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年度監査機構として引き続き招聘し、衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券関連業務の執業資格を備え、監査専門人員は豊富な執業経験を持ち、会社の将来の財務監査の仕事の要求を満たすことができる。私たちは2021年度の監査機関の再雇用議案に対して明確に同意した事前承認意見と独立意見を発表した。(X)現金配当状況
会社の第3回取締役会第18回会議及び2020年度株主総会の審議が可決された
