China Dive Company Limited(300526)
独立取締役2021年度述職報告
本人は China Dive Company Limited(300526) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、「会社法」、「上場会社に独立取締役を設立することに関する指導意見」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場規範運営ガイドライン」及びその他の関連法律法規と「会社定款」、「独立取締役工作制度」などの会社の関連規定と要求に厳格に従っている。独立取締役の職責を忠実に履行し、勤勉に責任を果たし、会社全体の利益を維持し、全体の株主、特に中小株主の合法的権益を維持し、独立取締役の役割をよりよく発揮した。2021年度の本人が独立取締役の職責を履行する仕事の状況を以下に報告する。
一、取締役会会議に出席する状況
2021年度、勤勉に責任を果たす態度に基づいて、本人は積極的に会社が開いた取締役会に参加して、真剣に会議の材料を審査して、会社の経営管理層と十分な疎通を維持して、取締役会が提出した各議案を厳格に審議して採決して、そして専門の角度から、合理化の提案を提出します。
2021年度、会社の取締役会は招集して法定の要求に合致して、重大な事項はすべて関連する審査・認可の手続きを履行して、本人は取締役会の各議案に対してすべて賛成票を投じて、反対票と棄権票がありません。
2021年1月1日から2021年10月27日まで、会社は取締役会を9回開催し、本人の出席状況は以下の通りである。
取締役会の現場に出席すべき通信方式は欠席が2回連続していないかどうかを委託する。
回数出席回数席回数自ら会議に出席する
9 1 8 0 0 No
二、独立意見の発表状況
本年度、私は職務を厳守し、会社の運営状況を詳しく理解し、会社の他の独立取締役と関連事項について共同で独立意見を発表した。
1、2021年1月14日会社の第4期取締役会第17回会議で、会社の募集プロジェクトの実施進度の調整に関する議案。一部の募集資金投資項目の譲渡について独立意見を発表した。
2、2021年2月10日会社の第4回取締役会第18回会議で、年審会計士事務所の交換に関する議案について独立意見を発表した。
3、2021年3月26日会社の第4回取締役会第19回会議で、会社の第4回取締役会の非独立取締役候補の補選に関する議案に対して独立意見を発表した。
4、2021年4月12日会社の第4回取締役会第20回会議で、理事長の選挙に関する事項;会社の副総経理の任命について独立した意見を発表した。
5、2021年4年29日会社の第4回取締役会第21回会議で、会社の2020年度利益分配に関する事前案。会社の2020年度内部統制自己評価報告について;持株株主及びその関連者が会社の資金を占有し、会社の対外保証状況について。継続雇用会社2021年度監査機構について;2021年度日常関連取引の見通しについて会社及び子会社で2021年に銀行に総合授信を申請し、子会社に保証を提供する。2019年の株式オプション激励計画の一部の株式オプションの抹消について。前期会計ミスの訂正について棚卸資産の損益訂正について会社の2020年度非標準監査報告に関する特別説明;会社が保留意見を発行された内部統制鑑証報告について、事前承認意見と独立意見を発表した。
6、2021年8月3日会社の第4回取締役会第22回会議で、会社の第4回取締役会の非独立取締役候補の補選に関する議案に対して独立意見を発表した。
7、2021年8月19日会社の第4回取締役会第23回会議で、理事長の選挙に関する事項;取締役会専門委員の補欠選挙について独立意見を発表した。
8、2021年8月27日会社の第4回取締役会第24回会議で、実際の支配者への借金及び関連取引に関する議案について事前承認意見と独立意見を発表した。
9、2021年8月30日持株株主及びその他の関連者に対する非経営性資金の占用状況;会社の対外保証状況について特別説明と独立意見を発表した。
102021年10月12日会社の第4回取締役会第25回会議で、会社の第4回取締役会の非独立取締役候補の補選に関する議案について独立意見を発表した。
三、現場検査状況
2021年度、私は現場、電話とインタビューなどの方式を通じて、会社の他の取締役、高級管理職と関連スタッフと密接な連絡を保ち、会社の経営動態をタイムリーに把握した。
四、投資家の権益保護に関する仕事
1、会社の管理構造及び経営管理に対する監督。報告期間内、本人は会社の他の取締役、監事及び管理層とタイムリーに交流し、会社の生産経営、財務管理、内部コントロールなどの事項に対して真剣に検査し、改善を促した。
2、会社の情報開示業務に対する監督。会社の情報開示の仕事に引き続き注目し、会社が情報開示の違法違反の疑いで立件調査された後、直ちに自己調査・改善され、学習を強化し、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの法律、法規と会社の「情報開示管理制度」の関連規定に厳格に従い、真実、タイムリー、正確、情報開示を完全に完了する。
五、取締役会の各専門委員会に就任する仕事の状況
本人は監査委員会主任委員、戦略委員会委員として、2021年に「取締役会審査委員会工作条例」「取締役会戦略委員会工作条例」の規定に従い、主に以下の仕事を展開する。
1、会社の取締役会監査委員会委員として、本人は会社の内部監査、内部統制などの事項を審査し、独立取締役の責任と義務を確実に履行し、管理層の会社の年間生産経営状況と重大事項の進展状況に対する報告を真剣に聴取し、関連資料をよく審査し、独立取締役の監督作用を十分に発揮し、監査の独立性を維持した。
2、本人は会社の取締役会戦略委員会委員として、「会社定款」及び「戦略委員会工作条例」の規定に基づき、報告期間内の会社の戦略執行状況を積極的に振り返り、総括し、会社のグローバル化発展戦略などの事項に対して合理的な提案を提出した。
六、研修と学習状況
本人は2021年度に、ずっと最新の法律、法規と各規則制度の追跡学習を重視し、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主権益の保護などの関連法規に対する認識と理解を深め、市の会社管理の各制度をより全面的に理解し、自分の職責履行能力を絶えず向上させ、社会公衆株主権益を自覚的に保護する思想意識を形成した。会社のリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社のさらなる規範運営を促進する。
七、その他の仕事状況
1、独立取締役が取締役会の開催を提案した状況が発生していない。
2、独立取締役が会計士事務所の採用または解任を提案したことは発生していない。
3、独立取締役が外部監査機関と諮問機関を招聘することは発生していない。
以上は本人が2021年度に職責を履行した状況報告である。
独立取締役:ボウグループ日付:2022年4月22日
