China Dive Company Limited(300526)
2021年度監事会業務報告
China Dive Company Limited(300526) 全株主：
2021年、会社監事会は「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営」の法律法規と規範性文書及び「会社定款」と「監事会議事規則」などの会社制度の関連規定を厳格に遵守し、会社の利益と株主利益を守ることを原則とする。会社の各重大事項の意思決定手順、コンプライアンスに対して検査を行い、会社の財務状況と財務報告の編成に対して審査を行い、取締役、マネージャーとその他の高級管理者の職責履行状況に対して監督を行い、監事会の職能を有効に発揮した。2021年度監事会の主な仕事を以下のように報告する。
一、報告期間内の監事会の主な仕事状況
報告期間中、監事会は2021年の歴代取締役会現場会議に列席し、取締役会が株主総会の決議を執行し、誠実さの義務を履行することを監督した。監事会は、取締役会が株主総会の各決議を真剣に執行し、勤勉に責任を果たし、会社、株主の利益を損なう行為は現れず、取締役会の各決議は関連法律法規と会社定款の要求に合致していると考えている。2021年度、会社監事会は計6回の会議を開催し、各会議の状況と決議内容は以下の通りである。
シリアル番号次期日審議議案
1第4回監事会2021年1月14日「募集プロジェクトの実施進度の調整に関する議案」
第13回会議「譲渡部分募集資金投資プロジェクトに関する議案」
2第4回監査役会2021年2月10日「年審会計士事務所の変更に関する議案」
第14回会議
『2020年度監事会業務報告』
「2020年度報告及びその概要」
『2020年度財務決算報告』
3第4回監事会2021年4月28日「2020年度利益分配予案に関する議案」
第15回会議「2020年度内部統制自己評価報告」
「継続雇用会社2021年度監査機関に関する議案」
「会社及び子会社について2021年に銀行に申請する
合授信及び子会社に担保を提供する議案」
「2019年株式オプションインセンティブ計画の一部株式オプションの抹消に関する議案」
「前期会計ミス訂正に関する議案」
「棚卸資産の損益訂正に関する議案」
「2020年度財務報告非標準監査意見に関する取締役会の特別説明について」
「監査会会計士事務所に保留意見を発行する内部統制鑑証報告に関する特別説明」
『2021年第1四半期報告』
4第4回監事会2021年8月27日「会社2021年半年度報告全文及び第16回会議要項の摘出に関する議案」
5第4回監事会2021年10月28日「会社の2020年第3四半期報告に関する議案」第17回会議
6第4回監事会2021年11月26日「前期会計ミスの訂正及び遡及調整に関する第18回会議案」
二、監事会の報告期間内の関連事項に対する査察意見
会社監事会は関連法律法規などの関連規定に基づき、会社の利益と広範な中小投資家の権益を確実に維持することから出発し、監事会の職能を真剣に履行し、会社の法に基づく運営、財務状況、資金募集、関連取引、対外保証、内部統制、情報開示管理などの面に対して全面的な監督を行い、真剣に審議し、一致した。
(I)会社の法律に基づく運営状況
2020年10月、会社は中国証券監督管理委員会(以下、中国証券監督管理委員会と略称する)の「調査通知書」(広東調査字20137)を受け取り、会社が情報開示の違法違反の疑いがあるため、「中華人民共和国証券法」などの関連規定に基づき、中国証券監督会広東証券監督局は会社を立件調査することを決定した。2021年8月31日、会社は中国証券会が発行した「行政処罰決定書」〔202113号を受け取った。会社の2019年度報告書に虚偽記載があり、2019年度報告書に規定通りに関連取引を開示しなかったこと、合肥大唐記憶科学技術有限会社のプロジェクト開示を買収したことに関する公告に誤導的な陳述があったため、会社及び関連当事者は行政処罰を受けた。
会社はすでに「行政処罰決定書」の内容に基づいて積極的に改善活動を展開し、運営を規範化し、情報開示の質を高める好機を深く分析し、今回の改善を通じて会社の取締役、監事、高級管理職及び関連責任者の関連法律法規に対する認識と学習を強化し、運営意識と経営管理レベルを向上させた。
（Ⅱ）会社の財務状況
報告期間中、監事会は2020年度の会社の財務状況、財務管理などに対して真剣に細かく、有効な監督、検査と審査を行った。アジア太平洋(グループ)会計士事務所(特殊普通パートナー)は、2021年度の財務報告書を監査した後、持続的な経営の重大な不確実性の段落を持つ保留意見の監査報告書を発行した。
監事会はアジア太平洋(グループ)会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した持続的な経営の重大な不確実性の段落を持つ保留意見監査報告書を認め、職責を真剣に履行し、会社の取締役会と管理層に有効な措置を取って監査報告書の保留意見の関連事項の影響を解消し、関連仕事を積極的に推進し、会社と全体の株主の合法的権益を確実に守るように促す。
（Ⅲ）会社の対外保証状況
監事会は会社の2021年度の対外保証状況に対して監督と審査を行い、報告期間内に、会社は対外保証関連事項が発生しなかった。
（IV）会社関連取引状況
監事会は会社の2021年度の関連取引状況に対して監督と審査を行い、監事会は報告期間内の関連取引の発生に必要性があり、その定価は会社の利益の最大化、市場の公正価格と株主権益の保護を出発点とし、市場規則に従って公開、公平、公正の原則に従って確定し、会社と株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。発生した関連取引はいずれも当時の会社定款に従って関連審査・認可手続きを履行した。
(V)内部統制自己評価報告に対する意見
監事会は会社の2021年の内部統制状況、会社の内部統制制度の建設と運行状況に対して審査を行い、会社は関連法律法規の規定に基づいて比較的合理的で完備した内部統制規範体系を確立し、健全にし、経営活動の中で有効な執行を得ることができ、会社の各種リスクの防止とコントロールの面で積極的な役割を果たしたと考えている。会社が発行した2021年の内部統制評価報告書は、現在の会社の内部統制の建設と運行状況を真実かつ客観的に反映している。
(VI)社内情報管理の査察状況
監事会の検査を経て、報告期間内に、会社は「内幕情報関係者登録管理制度」に従い、内幕情報関係者登録管理を厳格に実行し、実施してきた。会社は開示定期報告を行う時、深セン証券取引所に内幕情報の知る人のリストをタイムリーに報告した。監事会の査察を経て、報告期間内に、会社は内幕関係者が内幕情報を利用して会社の株を違反して売買する状況を発見しなかった。
(VII)2021年度各定期報告に対する査察意見
監事会は、会社が2021年に定期的に報告する手続きは法律、行政法規などの規範的な文書に合致し、報告内容は上場会社の実際の状況を真実で、正確で、完全に反映し、虚偽の記載、誤導的な陳述や重大な漏れは存在しないと考えている。監事会は各定期報告の内容及び結論に異議はない。
三、監事会2021年度業務計画
2021年、監事会は会社の既定の戦略方針をしっかりとめぐり、国家法律法規と「会社定款」に厳格に従って監事会に与えられた職責を厳格に遵守し、職務を厳守し、会社の規範的な運営を督促する。次の作業を行います。
1、監督機能の強化と実行。会社に法人のガバナンス構造をさらに完備させ、内部制御システムの完備を促進し、会社のガバナンスレベルを高めるよう促す。会社の取締役と高級管理職が勤勉に責任を果たす状況を監督し、会社の利益を損なう行為の発生を防止する。内部審査部及び会社が招聘した外部監査機構とのコミュニケーションを維持し、会社の生産運営状況にタイムリーに注目する。
2、監督管理部門が組織した訓練に積極的に参加し、関連法律法規、規範指導を真剣に学び、監事会の仕事能力と仕事の効率をさらに向上させる。
3、会社の財務管理及び内部統制制度の執行の監督を強化し、会社の財務状況、利益をタイムリーに理解する。
China Dive Company Limited(300526) 監事会2022年4月22日
