Zhejiang Zhengguang Industrial Co.Ltd(301092)
2021年度独立取締役述職報告
(金波)
株主および株主代表の皆様:
本人は Zhejiang Zhengguang Industrial Co.Ltd(301092) (以下「会社」と略称する)独立取締役として、在任期間中に「会社法」、「証券法」、「上場会社管理準則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」、「会社定款」、「独立取締役工作制度」などの関連法律法規、規範性文書の規定と要求に厳格に従い、客観、公正、独立の原則に基づいて、忠実、勤勉に、責任を持って職務を履行し、独立取締役の役割を積極的に発揮し、独立取締役の責任と義務を確実に履行した。2021年の仕事の中で、私は時間通りに関連会議に出席して、取締役会の各議案を真剣に審議して、会社と株主、特に中小株主の合法的な利益を確実に維持します。本人が2021年度に独立取締役の職責を履行した状況を以下に報告する。
一、会議に出席する状況
2021年、本人の在職期間中、会社は合計2回の株主総会、7回の取締役会を開催し、本人が取締役会会議、株主総会に出席した場合は以下の通りである。
本報告期間において、現場での出席は、2回連続で株主が取締役会に参加しなかった回数の参加回数が欠席した回数が自ら会議に参加した回数であるか否かを通信方式で委託する。
7 4 3 0 0 No 2
本人は2021年度に取締役会と株主総会を提出する議案に対してすべて真剣に審議して、会社の経営管理層と十分な疎通を維持して、積極的に合理化の提案を提出して、慎重な態度で採決権を行使して、本人は思っています:会社の取締役会会議と株主総会の招集、開催は法定の手続きに合って、重大な経営事項はすべて関連する審査・認可の手続きを履行して、合法的に有効で、したがって、2021年度に会社の取締役会が審議した各議案及びその他の事項に対して賛成票を投じ、異議を申し立てる事項もなく、反対、棄権の状況もない。
二、独立意見の発表状況
関連法律、法規と関連規定に基づき、会社の独立取締役として、会社の2021年度の経営活動状況を真剣に理解し、検証し、合理化提案を提出し、関連法律、法規及び関連制度の規定に基づいて独立意見を発表した。主に次のものがあります。
1、2021年11月23日、会社は第5回取締役会第13回会議を開き、本人は『募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を支払った自己資金を置換することに関する議案』、『一部の超募集資金を用いて流動資金を永久に補充することに関する議案』、『一部の超募集資金を用いて機能性高分子新材料プロジェクトに投入し、完全子会社を設立することに関する議案』、「一部の遊休募集資金と自己資金を使った現金管理に関する議案」は、独立した意見を発表した。
2、2021年12月24日、会社は第5回取締役会第14回会議を開き、本人は「閑置自有資金の現金管理額の増加に関する議案」について独立した意見を発表した。
三、取締役会専門委員会に就任する仕事状況
会社の取締役会は戦略、監査、指名、報酬と審査の4つの専門委員会を設立し、本人は指名委員会と報酬と審査委員会委員を担当し、監査委員会主任委員を担当した。報告期間内に、各取締役会専門委員会の議事規則などの関連規定要求と会社の実際状況に基づき、委員としての相応の職責を積極的に履行し、会社の重大事項について審議し、取締役会に専門委員会の意見を提出し、会社の運営を規範化し、会社の内部統制を健全にする。四、会社に対して現場調査を行う状況
2021年度、本人は会社の取締役会、株主総会などの会議に参加する時間とその他の時間を利用して何度も会社に行って現場考察を行い、会社の生産経営状況、財務状況、内部コントロールの完備と執行状況、取締役会決議の執行状況、資金募集の使用とプロジェクトの進展状況などに重点を置いた。不定期に電話、メールなどの方式を通じて会社の取締役、監事、取締役会秘書及び会社のその他の関連高級管理職と密接な連絡を保っており、会社の重大事項の意思決定と進展状況をタイムリーに知り、積極的に会社の経営管理に対して提案を提出し、会社の外部経営環境と市場状況の変化が会社に与える影響、及びメディア、ネットが会社に対する関連報道に注目している。会社の運営動態を把握する。
五、投資家の権益保護の面で行ったその他の仕事
1、独立取締役の職責を有効に履行し、取締役会に提出された議案ごとに、関連書類資料を真剣に調べ、適時に調査を行い、関連部門と人員に尋ねるなど、自身の専門知識を利用して独立、客観、公正に議決権を行使し、仕事の中で十分な独立性を維持し、慎重、忠実、勤勉に全株主に奉仕する。
2、会社の情報開示の仕事に引き続き注目し、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの法律、法規と会社の「情報開示管理制度」の関連規定に厳格に従い、情報開示の仕事を真実、正確、タイムリー、完全に完成するように促す。
3、自発的に会社の経営管理状況を理解し、調査する。会社の独立取締役として、本人は現場考察、電話尋問及び管理層との交流などの方式を通じて、会社が直面しているマクロ経済情勢、業界発展傾向などのマクロ状況及び会社の生産経営管理の進度などの内部動態情報を把握し、取締役、高級管理者の職責履行状況を効果的に監督し、検査する。積極的に関連会議に出席し、会社が提出した各資料を真剣に審査し、独立、客観、慎重に採決権を行使し、独立取締役の職責を十分に履行し、取締役会の意思決定の科学性と客観性を促進し、会社と株主の利益を確実に維持した。
4、本人は独立取締役を担当して以来、ずっと最新の法律、法規と各規則制度の学習を重視し、特に関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主権益の保護などの関連法規に対する認識と理解を深め、上場会社の管理の各制度を全面的に理解し、自分の職責履行能力を絶えず向上させ、独立取締役の職能と役割を確実に発揮する。社会公衆の株主権益を自覚的に保護する思想意識を形成し、会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社のさらなる規範運営を促進し、会社と投資家の合法的権益に対する保護能力を確実に強化する。
六、その他の仕事状況
1、報告期間内に、本人は取締役会の開催を提案していない状況が発生した。
2、報告期間内に、本人は外部監査機構とコンサルティング機構を招聘することを提案していない場合が発生した。
3、報告期間内に、本人は会計士事務所の招聘または解任を提案したことがない。
以上は本人の2021年度の職責履行状況報告である。
2022年、本人は引き続き独立、公正、慎重、真剣に独立取締役の職責を履行し、独立取締役の役割を発揮すると同時に、それぞれの専門知識と経験を利用して会社により積極的で有効な意見と提案を提供し、会社の科学的な意思決定レベルの絶えず向上を促進し、全体の株主、特に中小株主の合法的権益を確実に維持する。
ここに報告します。
独立取締役:
金波
2022年4月21日